Hc Semitek Corporation(300323)
Relatório sobre o trabalho do diretor independente Qi Weihong em 2021
Acionistas e representantes dos accionistas:
Como diretor independente de Hc Semitek Corporation(300323) (doravante referida como a “empresa”), tenho seguido estritamente a lei das sociedades da República Popular da China (doravante referida como a “lei das sociedades”), a lei dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “lei dos valores mobiliários”), os padrões de governança das empresas cotadas, as regras de listagem das ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen Em meu trabalho em 2021, cumpri escrupulosamente minhas funções, cumpri diligentemente minhas funções, aprendi sobre o funcionamento da empresa em detalhes, cumpri fielmente as funções de diretores independentes e participei ativamente de reuniões relevantes, Deliberaram cuidadosamente diversas propostas do conselho de administração e emitiram pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre assuntos relevantes, salvaguardando efetivamente os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários.
Relato o meu desempenho durante o meu mandato em 2021 da seguinte forma:
1,Participação e votação
Em 2021, durante o meu mandato, a empresa realizou 16 reuniões de diretoria e 5 reuniões gerais. Como diretor independente, considerei cuidadosamente as propostas apresentadas ao conselho de administração durante o meu mandato, mantive comunicação completa com a direção da empresa, participei ativamente da discussão e apresentei sugestões razoáveis e desempenhei um papel positivo na tomada de decisões científicas para o conselho de administração da empresa. Durante o período analisado, a convocação do conselho de administração e a assembleia geral de acionistas da empresa cumpriram os procedimentos legais, e os procedimentos de exame e aprovação pertinentes foram realizados para grandes negócios e demais assuntos importantes, legais e efetivos. Votei a favor de todas as propostas e demais questões do conselho de administração da empresa, não havendo objeção, objeção ou renúncia.
Durante o meu mandato em 2021, a minha participação no conselho de administração e na assembleia geral de acionistas é mostrada na tabela abaixo:
Participação dos administradores no conselho de administração e na assembleia geral
Os diretores independentes participaram da reunião no local, conforme confiado pela parte correspondente durante o período de relato. Os diretores ausentes compareceram à reunião do conselho de administração duas vezes seguidas? Quantas vezes eles compareceram à reunião do conselho de administração? Quantas vezes eles não compareceram à reunião do conselho de administração pessoalmente
Número de reuniões número de reuniões número de reuniões
Qi Weihong n.o 4
2,Emissão de pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes
De acordo com os estatutos, o sistema de diretores independentes e outras disposições legais e regulamentares relevantes, durante o período de relato, emiti pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre as seguintes questões relevantes da empresa, como segue:
1. No dia 6 de maio de 2021, na primeira reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa, foram expressas as opiniões independentes claramente acordadas sobre a proposta de nomeação de gerentes seniores e secretário do Conselho de Administração da empresa.
2. No dia 6 de julho de 2021, a segunda reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa emitiu parecer de aprovação prévia sobre a proposta de assinatura do contrato de serviço financeiro e transações de partes relacionadas entre a empresa e a Zhuhai HUAFA Group Finance Co., Ltd; A proposta de usar contas de aceitação bancária para pagar os fundos do projeto investidos pelos fundos levantados e substituí-los pelos fundos levantados no mesmo montante, a proposta sobre a assinatura de contrato de serviço financeiro e transações de partes relacionadas entre a empresa e Zhuhai HUAFA Group Finance Co., Ltd., e a proposta sobre o relatório de avaliação de risco de depósitos e empréstimos relacionados e outros negócios financeiros entre a empresa e Zhuhai HUAFA Group Finance Co., Ltd. A proposta de formulação do plano de eliminação de riscos para a empresa e Zhuhai HUAFA Group Finance Co., Ltd. para realizar depósitos e empréstimos e outros negócios financeiros emitiu um parecer independente com consentimento explícito.
3. Em 13 de agosto de 2021, na terceira reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa, foram emitidos pareceres independentes explicitamente concordantes com a proposta de aumento do valor da garantia para a subsidiária integral da empresa.
4. No dia 27 de agosto de 2021, na quarta reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa, os pareceres independentes concordaram claramente com a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização dos recursos captados no semestre de 2021 e sobre a ocupação dos fundos da empresa pelos acionistas controladores da empresa e outras partes coligadas e a garantia externa da empresa no semestre de 2021. 5. Em 30 de setembro de 2021, na sexta reunião do Quinto Conselho de Administração, a empresa emitiu pareceres independentes com consentimento explícito sobre a proposta de nomeação do Secretário do Conselho de Administração e sobre a proposta de nova linha de crédito e aumento da garantia da companhia para subsidiárias integralmente detidas.
6. Em 29 de outubro de 2021, a oitava reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa emitiu parecer de aprovação prévia sobre a proposta de investimento da empresa na criação do Instituto Avançado de Pesquisa em Semicondutores e transações com partes relacionadas; E expressar opiniões independentes explícitas e acordadas sobre a proposta de concessão de ações restritas reservadas aos objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas em 2021 e sobre a proposta sobre o plano da empresa de investir na criação do Advanced Semiconductor Research Institute e transações de partes relacionadas.
7. No dia 3 de dezembro de 2021, na 9ª reunião do 5º Conselho de Administração da empresa, foram emitidos pareceres independentes explicitamente acordados sobre a proposta de reutilização de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro.
8. Em 31 de dezembro de 2021, na 10ª reunião do 5º conselho de administração da empresa, os pareceres independentes concordaram explicitamente com a proposta de assinatura do contrato de investimento de projetos entre a subsidiária integral e o Comitê de Gestão da Zona de Desenvolvimento Econômico e Tecnológico de Zhangjiagang.
Acredito que os principais assuntos considerados pela empresa em 2021 estão em consonância com o disposto no direito das sociedades, no direito dos valores mobiliários e demais leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais, refletindo os princípios de abertura, equidade e imparcialidade. Os procedimentos para que a empresa considere e vote sobre assuntos importantes são legais e eficazes, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
3,Desempenho dos comitês especiais do conselho de administração
O conselho de administração da empresa possui quatro comitês especiais: Comitê Estratégico, Comitê de Salários e Avaliação, Comitê de Auditoria e Comitê de Nomeação. Durante o período de relato, como presidente do comitê de auditoria e membro do comitê de remuneração e avaliação do quinto conselho de administração, desempenhei sinceramente as funções e obrigações dos membros dos comitês especiais em estrita conformidade com as disposições do sistema de diretores independentes, as regras de trabalho dos comitês especiais e outros sistemas relevantes.
1. Como presidente do comitê de auditoria do 5º Conselho de Administração, convoquei e presidi a reunião em estrita conformidade com os requisitos regulamentares. Durante o mandato de 2021, considerei cuidadosamente várias propostas e materiais relevantes de acordo com os requisitos relevantes do sistema de diretores independentes e as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração. Durante meu mandato, convoquei oportunamente reuniões relevantes para revisar a construção do sistema de controle interno da empresa, auditoria financeira e outros assuntos, e apresentar pareceres construtivos. Mantenha uma comunicação completa com a empresa de contabilidade de auditoria anual da empresa, ouça o relatório anual de trabalho dos Contadores Públicos Certificados da empresa de contabilidade e troque opiniões aprofundadas. Consultar regularmente as demonstrações financeiras e os dados operacionais da empresa e desempenhar seriamente as funções de diretores independentes na preparação e auditoria do relatório anual da empresa.
2. Como membro do comitê de remuneração e avaliação do 5º Conselho de Administração, participei ativamente das reuniões do comitê de remuneração e avaliação. Durante o mandato de 2021, de acordo com os requisitos relevantes do sistema de diretores independentes e as regras de trabalho do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração, revisei cuidadosamente várias propostas e materiais relevantes, revisei e avaliei as políticas e esquemas de remuneração dos diretores (diretores não independentes) e gerentes seniores, fiz sugestões e cumpri com seriedade as funções do comitê de remuneração e avaliação.
4,Investigação no local da empresa
Em 2021, fiz uma visita in loco à empresa, ouvi atentamente os relatórios da gestão da empresa sobre a operação da empresa, situação financeira, construção e implementação do sistema de controle interno, e tive trocas e discussões aprofundadas com a operação e gestão da empresa sobre como promover a operação padronizada e o desenvolvimento saudável da empresa. E manter contato próximo com outros diretores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa para aprender sobre o progresso das principais questões da empresa a tempo. Sempre preste atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, preste atenção aos relatórios relevantes da mídia e da rede na empresa, preste atenção ao impacto das flutuações do mercado de capitais na empresa e execute seriamente as funções de diretores independentes.
5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Supervisão da divulgação de informações da empresa
Continue a prestar atenção à divulgação de informações da empresa. Supervisiono ativamente a divulgação de informações da empresa em estrita conformidade com leis e regulamentos, tais como regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, orientação autorregulatória de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e sistema de divulgação de informações da empresa, de modo a garantir a autenticidade, precisão, pontualidade e integridade da divulgação de informações da empresa, Proteger plenamente o direito de conhecer os investidores corporativos, especialmente os pequenos e médios investidores, e salvaguardar os interesses de todos os acionistas.
2. Supervisão da estrutura de governança da empresa e gestão operacional
Entender oportunamente o funcionamento da empresa. Realizei visitas irregulares no local à empresa em estrita conformidade com as disposições das diretrizes para supervisão de autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, mantive comunicação positiva com a administração da empresa e auditores externos, entendi profundamente a construção e implementação de sistemas relevantes, como status de gestão da empresa, status financeiro, uso de fundos levantados e controle interno, e entendi oportunamente a operação da empresa e os riscos existentes. Verifico atentamente cada proposta considerada pelo Conselho de Administração e exerço os meus direitos de voto de forma independente, objectiva e prudente, com base no pleno entendimento.
6,Formação e aprendizagem
A fim de ser um diretor independente competente e desempenhar seriamente os deveres e obrigações correspondentes, estudo ativamente leis, regulamentos e regras relevantes, aprofundo minha compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, especialmente aqueles relacionados à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos interesses dos acionistas do público, melhorar ainda mais meu nível profissional, fortalecer a comunicação com outros diretores, supervisores e gestão, e melhorar minha capacidade de deliberação, Proteger objectiva e equitativamente os direitos e interesses legítimos dos investidores, especialmente dos accionistas minoritários, e desempenhar um papel adequado na promoção do funcionamento estável da empresa.
7,Outras condições de trabalho
1. Durante o período analisado, não houve proposta de convocação do conselho de administração;
2. Durante o período de relato, não houve envolvimento independente de instituições de auditoria externa e instituições de consultoria.
Como diretor independente da empresa, cumpro fielmente minhas funções, participo ativamente na tomada de decisões dos principais itens da empresa e ofereço conselhos e sugestões para o desenvolvimento saudável da empresa. Fazer uso de seu conhecimento profissional e experiência para fornecer sugestões construtivas para o desenvolvimento da empresa e fornecer referência para a tomada de decisão científica do conselho de administração.
Relatório, obrigado!
Assinatura do director independente:
Qi Weihong
11 de Abril de 2022
