Escritório de advocacia Guohao (Changsha)
Sobre
Hunan Junxin proteção ambiental Co., Ltd. fez uma oferta pública inicial e foi listada na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen
de
Parecer jurídico
Escritório de advocacia Guohao (Changsha)
FIRMA DE DIREITO DE AVÓS (CHANGSHA)
17 / F, edifício B3, Poly International Plaza, Xiangjiang Middle Road, Changsha, China CEP: 410000
17 / F, edifício B3, Poly International Plaza, meio Xiangjiang Road, changsha410000, China Tel: + 86 73188681999 Fax: + 86 73188681999
Sítio Web: http://www.grandall.com.cn.
Março de 2022
Escritório de advocacia Guohao (Changsha)
Sobre Hunan Junxin proteção ambiental Co., Ltd
Parecer jurídico sobre oferta pública inicial e listagem na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen
Para: Hunan Junxin proteção ambiental Co., Ltd
De acordo com o acordo especial de serviço jurídico assinado entre Hunan Junxin proteção ambiental Co., Ltd. (doravante referido como “o emitente”) e a bolsa, Guohao escritório de advocacia (Changsha) atua como o consultor jurídico especial para o pedido do emitente para oferta pública inicial e listagem na jóia de Shenzhen Stock Exchange (doravante referido como “esta listagem”), participa de trabalhos relevantes e emite este parecer jurídico.
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como “direito das sociedades”) e o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante referido como “lei dos valores mobiliários”) As medidas para a administração da oferta pública inicial e listagem (revisadas em 2020), as medidas para a administração do registro da oferta pública inicial na gema (para Implementação Trial), as medidas para a administração de escritórios de advocacia envolvidos em negócios jurídicos de valores mobiliários, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação Trial), as regras para a listagem de ações na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020) (doravante denominadas “Regras de Listagem”) e outras leis relevantes Este parecer jurídico é emitido de acordo com os regulamentos relevantes emitidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”) e pela Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante denominada “Bolsa de Valores de Shenzhen”) e de acordo com as normas comerciais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada.
catálogo
Secção 1 Questões declaradas pelos advogados 3 Texto da secção II cinco
1,Aprovação e autorização desta listagem cinco
2,A qualificação do assunto desta lista cinco
3,As condições substantivas desta lista 6 IV. Compromissos dos acionistas relevantes sobre o bloqueio das ações e compromissos dos diretores, supervisores e gerentes seniores sete
5,O patrocinador e representante patrocinador desta listagem sete
6,Observações finais oito
Secção 1 Questões declaradas pelos advogados
O advogado do escritório dá pareceres jurídicos com base nos fatos que ocorreram ou existem antes da data de emissão deste parecer legal, as leis e regulamentos atuais da China e as disposições relevantes da CSRC e Shenzhen Stock Exchange, e declara o seguinte:
(I) o escritório e seus advogados expressam pareceres jurídicos de acordo com os fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão deste parecer legal, a lei de valores mobiliários, as medidas para a administração de escritórios de advocacia envolvidos em negócios jurídicos de valores mobiliários, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para implementação de julgamento) e outras leis chinesas atuais, regulamentos administrativos e disposições relevantes da CSRC.
(II) os nossos advogados cumpriram rigorosamente as suas funções estatutárias, seguiram os princípios de diligência e boa fé, revisaram os documentos e materiais relevantes que os nossos advogados consideram necessários para emitir este parecer jurídico, e verificaram plenamente a legalidade, conformidade, autenticidade e eficácia do comportamento do emitente e deste pedido de listagem, de modo a garantir que os factos identificados no parecer jurídico são verdadeiros, precisos e completos, e que os pareceres finais emitidos são legais e exatos, Não há registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões, e assumem responsabilidades legais correspondentes.
(III) os nossos advogados expressam apenas opiniões jurídicas sobre questões legais relevantes envolvidas na candidatura à cotação do emitente, e não expressam opiniões sobre questões profissionais, tais como auditoria contábil, avaliação de ativos e tomada de decisões de investimento. A referência a alguns dados e conclusões relevantes nas declarações, dados, relatórios de auditoria e avaliação de ativos do emitente no parecer jurídico não significa que os nossos advogados façam qualquer garantia expressa ou implícita para a autenticidade desses dados e conclusões.
(IV) O emitente garante que forneceu todos os materiais factuais relevantes necessários para a emissão do presente parecer jurídico aos advogados da bolsa e que os materiais escritos e testemunhos escritos relevantes são verdadeiros e eficazes sem qualquer omissão importante e declaração enganosa, e que as cópias fornecidas são consistentes com o original.
(V) pelo fato de que este parecer jurídico é muito importante e não pode ser apoiado por provas independentes, nossos advogados contam com os documentos comprovativos emitidos por departamentos governamentais relevantes, emitentes ou outras unidades ou pessoas relevantes para emitir esse parecer jurídico.
(VI) nossos advogados concordam em tomar este parecer legal como um documento legal necessário para a listagem do emitente, reportá-lo juntamente com outros materiais e estão dispostos a assumir responsabilidades legais correspondentes.
(VII) o presente parecer jurídico só é utilizado pelo emitente para efeitos da presente cotação e não pode ser utilizado para quaisquer outros fins.
De acordo com as disposições relevantes da lei de valores mobiliários, nossos advogados verificaram e verificaram os documentos e fatos relevantes fornecidos pelo emitente de acordo com as normas de negócios, ética e espírito de diligência reconhecidos pelo setor advogado, e emitiram os seguintes pareceres legais sobre a listagem do emitente:
Secção II Órgão principal
1,Aprovação e autorização desta listagem
(I) aprovação e autorização da assembleia geral dos accionistas do emitente
Em 12 de outubro de 2020, o emitente realizou a sexta assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020, que deliberau e adotou a resolução sobre emissão e listagem, e autorizou o conselho de administração do emitente a tratar das questões relacionadas à emissão e listagem.
A resolução sobre emissão e listagem adotada pela referida assembleia geral de acionistas do emitente cumpre o disposto nas leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, sendo legal e eficaz.
(II) exame e aprovação do Comitê de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen
Em 22 de outubro de 2021, a 63ª reunião de revisão de 2021 realizada pelo Comitê de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen considerou que o emissor cumpria as condições de emissão, condições de listagem e requisitos de divulgação de informações.
III) Resposta de registo da CSRC
Em 28 de janeiro de 2022, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu a resposta sobre Aprovação do registro da oferta pública inicial de ações da Hunan Junxin environmental protection Co., Ltd. (zjxk [2022] No. 254), aprovando o pedido do emissor para registro da oferta pública inicial de ações; A resposta é válida por um período de 12 meses a contar da data de consentimento para o registo.
(IV) o emitente precisa obter a aprovação da bolsa de valores de Shenzhen para esta listagem de ações
A bolsa acredita que o emissor obteve a aprovação interna e autorização do emissor para esta listagem de ações, e a emissão de ações obteve o exame e aprovação da Bolsa de Valores de Shenzhen e registrado na Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China. Essa aprovação, autorização e consentimento estão dentro do período de validade. O emissor precisa obter o exame e aprovação da Bolsa de Valores de Shenzhen para esta listagem de ações e assinar o contrato de listagem.
2,Qualificação do objecto desta lista
(I) o emitente é uma sociedade anónima constituída por uma sociedade anónima de acordo com a alteração global dos ativos contabilísticos auditados em ações a partir de 31 de outubro de 2016. Os procedimentos, qualificações, condições e métodos de estabelecimento do emitente estão em conformidade com as disposições legislativas, regulamentares e documentos normativos da época.
(II) de acordo com a atual licença comercial válida e estatutos do emitente, o emitente é uma sociedade anônima existente de acordo com a lei e operando continuamente por mais de três anos, e não há situação que deva ser rescindida conforme estipulado no direito das sociedades e nos estatutos do emitente.
Resumindo, a bolsa acredita que o emissor é uma sociedade anônima constituída de acordo com a lei, validamente existente de acordo com a lei e operando continuamente por mais de três anos, não havendo necessidade de rescindir de acordo com as leis e regulamentos e os atuais estatutos sociais vigentes, por isso tem a qualificação do sujeito dessa listagem.
3,Condições substanciais da presente lista
(I) após verificação pelos advogados da bolsa, de acordo com o anúncio sobre os resultados da 63ª reunião de revisão do Comitê Municipal de gema em 2021 emitido pela Bolsa de Valores de Shenzhen e a resposta sobre Aprovação do registro de oferta pública inicial de ações da Hunan Junxin proteção ambiental Co., Ltd. (zjxk [2022] n.º 254) emitida pela CSRC, e após verificação pelos advogados da bolsa, a partir da data de emissão deste parecer jurídico, Esta listagem do emitente cumpre as condições de emissão de gemas estipuladas pela CSRC, foi aprovada pela CSRC para registo e cumpre o disposto no artigo 12.º da lei dos valores mobiliários e no item I do n.º 1 do artigo 2.1.1 das regras de listagem.
(II) após a verificação pelos advogados da bolsa, o capital social total do emitente antes da emissão é de 205 milhões de yuans. De acordo com o anúncio sobre os resultados da oferta pública inicial e listagem na gema de Hunan Junxin proteção ambiental Co., Ltd., após a emissão, o capital social total do emitente não deve ser inferior a 30 milhões de yuans, o que está de acordo com as disposições do item (II) do parágrafo 1, artigo 2.1.1 das regras de listagem.
(III) após verificação pelos advogados da bolsa, o número total de ações do emitente antes da emissão foi de 205 milhões. De acordo com o anúncio sobre os resultados da oferta pública inicial e listagem na gema da Hunan Junxin proteção ambiental Co., Ltd., o número de ações do emitente foi de 68,34 milhões, representando 25,00% do capital social total da empresa após a emissão, o que está de acordo com o disposto no item (III) do parágrafo 1, artigo 2.1.1 das regras de listagem.
(IV) de acordo com o relatório de auditoria emitido pela Tianzhi internacional, o lucro líquido do emitente nos últimos dois anos é positivo e o lucro líquido acumulado não é inferior a RMB 50 milhões, o que está de acordo com as disposições do item (IV) do parágrafo 1 do artigo 2.1.1 e item (I) do parágrafo (I) do artigo 2.1.2 das regras de listagem.
(V) após verificação pelos advogados da bolsa, o emitente apresentou os documentos de candidatura sobre esta listagem à Bolsa de Valores de Shenzhen, que está em conformidade com o disposto no artigo 2.1.6 das regras de listagem.
(VI) após verificação por advogados da bolsa, o emitente e seus diretores, supervisores e gerentes superiores prometeram que o conteúdo dos documentos de candidatura à cotação é verdadeiro, preciso e completo, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e cumprem o disposto no artigo 2.1.7 das regras de cotação.
(VII) após verificação por parte dos advogados da bolsa, o emitente preparou o anúncio de cotação, os estatutos sociais e outros documentos em conformidade com a regulamentação aplicável, que está em conformidade com o artigo 2.1.9 das regras de cotação.
Em conclusão, a bolsa acredita que a listagem do emissor atende aos requisitos das Regras de Listagem para que as sociedades anônimas possam solicitar a listagem na joia da Bolsa de Valores de Shenzhen.
4,Compromissos dos acionistas relevantes sobre o bloqueio das ações e compromissos dos diretores, supervisores e gerentes seniores
(I) Após verificação pelos advogados da bolsa, os controladores efectivos, accionistas, directores, supervisores e gestores superiores do emitente assumiram compromissos de bloqueio de participação em conformidade com os requisitos relevantes das regras de listagem, de acordo com as respectivas condições, e os compromissos relevantes cumprem o disposto nos artigos 2.3.3 e 2.3.4 das regras de listagem.
(II) após verificação pelos advogados da bolsa, o acionista controlador, o controlador real, os diretores, supervisores e gerentes seniores do emitente assinaram a declaração e compromisso do acionista controlador e controlador real e a declaração e compromisso dos diretores (supervisores e gerentes seniores), respectivamente, de acordo com as disposições relevantes da bolsa de valores de Shenzhen. Cumprir o disposto nos artigos 4.2.1 e 4.3.1 das regras de listagem.
(III) após verificação pelos advogados da bolsa, o emitente e os seus directores, supervisores e gestores superiores prometeram que o conteúdo dos documentos de candidatura à cotação é verdadeiro, exacto e completo, que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes e que cumprem o disposto no artigo 2.1.7 das regras de cotação.
5,Instituições patrocinadoras e representantes patrocinadores desta listagem
I) a cotação do emitente é patrocinada por Citic Securities Company Limited(600030) (a seguir designada por Citic Securities Company Limited(600030) “) Citic Securities Company Limited(600030) é uma instituição operacional de valores mobiliários registrada pelo CSRC e listada na lista de instituições de recomendação, e tem a associação da Bolsa de Valores de Shenzhen, que atende às disposições do artigo 10 da lei de valores mobiliários e artigo 3.1.1 das regras de listagem.
(II) Citic Securities Company Limited(600030) nomeiam Yang Weiwei e Yao Weihua como representantes do patrocinador para serem responsáveis pelo patrocinador da OPI do emitente. Os dois representantes das recomendações acima referidos são pessoas singulares registadas pelo CSRC e incluídas na lista de representantes das recomendações, que cumprem o disposto no artigo 3.1.3 das regras de listagem.
Em conclusão, a bolsa acredita que o patrocinador e representante patrocinador das ações do emitente listadas na gema cumprem as disposições relevantes de leis, regulamentos e documentos normativos, como as Regras de Listagem GEM.
6,Observações finais
Em suma, a bolsa acredita que a listagem do emitente foi aprovada e autorizada pela autoridade interna, revisada e aprovada pelo Comitê de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e a resposta de registro da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China. O emitente contratou uma agência de recomendação com qualificação de recomendação, e a agência de recomendação deve nomear um representante de recomendação para ser especificamente responsável pelo trabalho de recomendação. A listagem do emitente precisa obter o consentimento de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e assinar o contrato de listagem.
(não há texto abaixo, que é a página de assinatura)
