Sobre Xinxiang Richful Lube Additive Co.Ltd(300910)
Relatório especial de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) (doravante referido como ” Dongxing Securities Corporation Limited(601198) ” ou “patrocinador”) como patrocinador de Xinxiang Richful Lube Additive Co.Ltd(300910) (doravante referido como ” Xinxiang Richful Lube Additive Co.Ltd(300910) ” ou “empresa”) para oferta pública inicial de ações e listagem na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen, de acordo com as medidas para a administração da emissão de títulos e listagem de negócios patrocinadores e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – operação padronizada de empresas cotadas na jóia Regulamentos relevantes, como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen no mercado empresarial em crescimento, realizaram verificação especial sobre o depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2021.
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos angariados e disponibilidade dos fundos
Em 28 de setembro de 2020, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”) emitiu o documento zjxk [2020] nº 2396, concordando com o pedido de registro da oferta pública inicial de ações da empresa. A oferta pública inicial da empresa de ações ordinárias RMB (ações A) foi listada e negociada na Bolsa de Valores de Shenzhen em 27 de novembro de 2020. A empresa emitiu 37,5 milhões de ações ao público pela primeira vez, com um valor nominal de 1,00 yuan por ação e um preço de emissão de 30,26 yuan por ação. O montante total de fundos levantados foi de 113475 milhões de yuan. Após deduzir as despesas relacionadas com esta emissão de 929164 milhões de yuan, o montante líquido de fundos realmente levantados foi 10418336 milhões de yuan. Os fundos levantados foram transferidos para a conta designada da empresa. A disponibilidade dos fundos levantados acima foi verificada pela Zhonghui Certified Public Accountants (sociedade geral especial) (doravante denominada “contadores públicos certificados Zhonghui”) e emitiu o relatório de verificação de capital [2020] n.º 6638.
(II) montante de utilização e saldo dos fundos angariados
Em 2020, o uso de fundos levantados foi de 224623900 yuans, dos quais 146239 milhões de yuans foram investidos diretamente em projetos de fundos levantados para complementar o capital de giro de 21 milhões de yuans. Em 2021, o uso de fundos levantados foi de 150854 milhões de yuans, dos quais 150854 milhões de yuans foram investidos diretamente em projetos de fundos levantados.
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos levantados (incluindo o montante líquido da receita de juros deduzindo as taxas de manuseio bancário) era de 8311372 milhões de yuans.
2,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e utilização dos fundos captados, melhorar a eficiência e eficiência da utilização dos fundos, e proteger os interesses dos investidores, a empresa, de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos captados pelas sociedades cotadas De acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na gema e as diretrizes de auto-regulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema, e em combinação com a situação real da empresa, o sistema de gestão para fundos levantados de Xinxiang Xinxiang Richful Lube Additive Co.Ltd(300910) Materials Co., Ltd. (doravante referido como o “sistema de gestão”) é formulado. De acordo com o sistema de gestão de captação de fundos da filial do distrito de Zhengzhou Guangfa e da filial da estrada de Xinhua, as partes assinaram o acordo de captação de fundos e gestão de depósitos para a filial do distrito de Xinfa e da filial da estrada de Xinhua, respectivamente. Não há diferença significativa entre o acordo regulatório tripartido e o acordo regulatório tripartido modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen, e não há problema no desempenho do acordo regulatório tripartido.
II) Armazenamento especial em conta dos fundos angariados
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos levantados não utilizados da empresa era de 83113716770 yuan, incluindo 28113716770 yuan armazenados em quatro contas especiais para fundos levantados e 550000000000 yuan comprados produtos de depósito a tempo.
1. O armazenamento dos fundos levantados na conta especial é o seguinte:
Unidade: Yuan
Conta bancária de abertura de conta Número de categoria de conta saldo de armazenamento do titular da conta
Xinxiang Xinxiang Richful Lube Additive Co.Ltd(300910) Guangfa Bank Co., Ltd. 955088024574100993 levantou fundos 34039402910 conta especial da subfilial sixinxiang Zona de Desenvolvimento da Material Co., Ltd.
Xinxiang Xinxiang Richful Lube Additive Co.Ltd(300910) China Citic Bank Corporation Limited(601998) Co., Ltd. 8111101012101245093 levantou fundos 1 Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693) 1987 conta especial de Sixiang Fenghua Street sub filial da Material Co., Ltd
Fundos levantados pela Xinxiang Xinxiang Richful Lube Additive Co.Ltd(300910) China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Co., Ltd
Materiais Co., Ltd. Zhengzhou Branch Agricultural Road branch 371903109210301 conta especial 2620121452
Cangzhou Runfu Guangfa Bank Co., Ltd. 95508802342400196 levantou fundos 33447260421 conta especial de sixinxiang Zona de Desenvolvimento sub-filial da Co., Ltd.
Total 83113716770
2. a partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa usou os fundos levantados temporariamente ociosos para lidar com o saldo do depósito fixo de RMB 430000000000 na sub-filial da Zona de Desenvolvimento Xinxiang do Guangdong Development Bank Co., Ltd. e o saldo do depósito estruturado bancário de RMB 2000000000 na sub-filial da estrada nongnong Nong da filial Zhengzhou de China Citic Bank Corporation Limited(601998) Co., Ltd.
3,Utilização de fundos angariados em 2021
I) Utilização de fundos para projectos de investimento com fundos angariados
Consulte o Apêndice 1 deste relatório para a tabela de comparação da utilização dos fundos angariados em 2021.
(II) Alterações no local de execução e modo dos projectos de investimento mobilizados
A partir de 31 de dezembro de 2021, não há alteração no local de implementação e modo de implementação dos projetos de investimento da empresa com recursos captados.
III) Investimento antecipado e substituição de projectos de investimento por fundos angariados
No dia 8 de dezembro de 2020, a 10ª reunião do segundo conselho de administração e a 5ª reunião do segundo conselho de supervisores deliberaram e aprovaram a proposta de utilização dos fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados e as despesas de emissão pagas dos projetos de investimento levantados investidos antecipadamente, e concordaram que a empresa utilizaria os fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados dos projetos de investimento levantados investidos antecipadamente, totalizando RMB 111427 milhões. Em 4 de dezembro de 2020, os Contadores Públicos Certificados Zhonghui (parceria geral especial) verificaram o pré-investimento de fundos auto-levantados nos projetos de investimento levantados da empresa e emitiram o relatório de verificação sobre Xinxiang Richful Lube Additive Co.Ltd(300910) pré-investimento de projetos de investimento levantados com fundos auto-levantados (Zhonghui kuaijin [2020] No. 6747).
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa usou os fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados de 111427 milhões de yuans investidos nos projetos levantados antecipadamente.
(IV) Situação e efeito da reconstituição temporária do capital de giro com fundos mobilizados ociosos
Em 31 de dezembro de 2021, a empresa não complementou temporariamente o capital de giro com fundos levantados ociosos. V) Utilização de fundos obtidos excedentários
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não possui fundos captados excedentes para outros projetos de investimento de fundos captados ou projetos de investimento de fundos não captados.
VI) Utilização de fundos sobre-angariados
De acordo com a resposta sobre o registro de Xinxiang Richful Lube Additive Co.Ltd(300910) oferta pública inicial (zjxk [2020] No. 2396) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu publicamente 37,5 milhões de ações ao público, com um valor nominal de 1,00 yuan por ação e um preço de emissão de 30,26 yuan por ação, levantando um total de 113475 milhões de yuan. Após deduzir as despesas de emissão, o montante líquido de fundos levantados pela empresa desta vez foi 10418337 milhões de yuan, O montante total de fundos sobre levantados é 701833700 yuan.
Em 8 de dezembro de 2020, a 10ª reunião do segundo conselho de administração e a 5ª reunião do segundo conselho de supervisores deliberaram e adotaram a proposta de usar alguns fundos sobre arrecadação para construir centro de pesquisa científica de aditivos de óleo lubrificante e o projeto de transformação técnica de 15200 toneladas de produtos da série de aditivos de óleo lubrificante por ano, A empresa concordou em usar os fundos sobre levantados de 130 milhões de yuans para construir o “projeto de centro de pesquisa científica aditivo de óleo lubrificante” e 35 milhões de yuans para construir o “projeto de transformação técnica de 15200 toneladas de produtos da série de aditivos de óleo lubrificante por ano”. A proposta de usar parte dos fundos sobre levantados para complementar permanentemente o capital de giro foi revisada e aprovada, e a empresa concordou em usar os fundos sobre levantados de 210 milhões de yuans para complementar permanentemente o capital de giro.
VII) Objectivo e destino dos fundos angariados não utilizados
De acordo com o sistema de gestão de fundos angariados da empresa, a empresa implementa uma gestão de contas especial para os fundos angariados e utiliza-os de acordo com o plano de investimento dos fundos angariados. A fim de melhorar a eficiência do uso dos recursos e aumentar o retorno dos acionistas, a empresa planeja utilizar os recursos levantados temporariamente ociosos para a gestão de caixa com a premissa de garantir que as necessidades de construção dos projetos de investimento com recursos levantados e o funcionamento normal da empresa não sejam afetados, e com a premissa de controlar efetivamente os riscos. Em 8 de dezembro de 2020, realizou-se a décima reunião do segundo conselho de administração e a quinta reunião do segundo conselho de fiscalização. Em 25 de dezembro de 2020, realizou-se a terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020, que delibera e adotou a proposta de gestão de caixa com alguns recursos mobilizados temporariamente ociosos. Tanto os diretores independentes quanto a instituição de recomendação da empresa expressaram o seu consentimento claro, Fica acordado que, com a premissa de garantir os recursos exigidos pelos projetos da empresa investidos através da captação de recursos e garantir a segurança dos recursos captados e das atividades normais de produção e operação da empresa, a empresa poderá utilizar os recursos levantados temporariamente ociosos com valor não superior a RMB 80 milhões para gestão de caixa, que entra em vigor no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas da empresa. Os fundos dentro do limite acima podem ser reciclados e utilizados dentro do período de validade do investimento. Os fundos levantados temporariamente ociosos serão devolvidos à conta especial para fundos levantados a tempo após o término da gestão de caixa. Em 22 de outubro de 2021, realizou-se a terceira reunião do terceiro conselho de administração e a terceira reunião do terceiro conselho de fiscalização. Em 10 de novembro de 2021, realizou-se a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, deliberando e adotando a proposta de gestão de caixa com alguns recursos mobilizados temporariamente ociosos. Tanto os diretores independentes quanto a instituição de recomendação da empresa expressaram seu consentimento claro, Fica acordado que, com a premissa de garantir os recursos exigidos pelos projetos da empresa investidos por meio da captação de recursos, garantir a segurança dos recursos captados e garantir que o funcionamento diário da empresa não seja afetado, a empresa poderá utilizar os recursos captados temporariamente ociosos com valor não superior a RMB 80 milhões para gestão de caixa, que entra em vigor no prazo de 12 meses a contar da data de aprovação pela assembleia geral de acionistas da empresa. Os fundos dentro do limite acima podem ser reciclados e utilizados dentro do período de validade do investimento. Os fundos levantados temporariamente ociosos serão devolvidos à conta especial para fundos levantados a tempo após o término da gestão de caixa.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa usou temporariamente os fundos levantados ociosos para lidar com o saldo do depósito fixo de RMB 43000000000 na sub-filial da Zona de Desenvolvimento de Xinxiang do Guangdong Development Bank Co., Ltd., o saldo do depósito estruturado bancário de RMB 10000000000 em China Citic Bank Corporation Limited(601998) sub-filial Xinxiang Fenghua Street e o saldo do depósito estruturado do banco de RMB 2000000000 em China Merchants Bank Co.Ltd(600036) sub-filial estrada Nongye filial Zhengzhou. Os fundos remanescentes serão depositados na conta especial para fundos angariados.
(VIII) Outras informações sobre a utilização de fundos angariados
Em 2021, não houve outro uso de recursos arrecadados na empresa.
4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
Não há alteração na utilização de fundos para projectos de investimento com fundos angariados.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
As informações sobre o uso de fundos levantados divulgadas pela empresa são oportunas, verdadeiras, precisas e completas, e não há violações no uso e gerenciamento de fundos levantados.
6,Riscos que requerem atenção na utilização de fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, o projeto investido pelos fundos levantados – o projeto com uma produção anual de 60000 toneladas de produtos de agente único aditivo de óleo lubrificante e 12800 toneladas de produtos de agente composto usou os fundos levantados de 166536 milhões de yuans, eo progresso do investimento é de 4,90%. A data de conclusão esperada do projeto é 31 de dezembro de 2022, que está perto da data de conclusão esperada do projeto. Portanto, o projeto investido pelos fundos levantados tem o risco de não concluir a construção do projeto no cronograma.
7,Procedimentos de verificação e pareceres da instituição de recomendação
A instituição de recomendação verificou o extrato bancário dos fundos levantados pela empresa e verificou aleatoriamente os vouchers originais para a utilização de grandes fundos levantados; Consultamos os relatórios relevantes dos intermediários, anúncios relevantes e documentos comprovativos sobre o uso dos fundos levantados e entrevistamos pessoal relevante.
Após verificação, o depósito e uso dos fundos levantados pela empresa em 2021 cumprem as disposições da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a gestão dos fundos levantados, tais como as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as regras para a listagem de ações na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na jóia, etc, A empresa fez armazenamento de conta especial e uso especial dos fundos levantados, e não há nenhuma mudança disfarçada no propósito dos fundos levantados e danos aos interesses dos acionistas, e nenhuma violação das leis e regulamentos relevantes é encontrada no uso dos fundos levantados.
Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
Ano 2021
Preparado por: Xinxiang Richful Lube Additive Co.Ltd(300910)
