China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Sobre Sirio Pharma Co.Ltd(300791)
Pareceres especiais de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (doravante referido como ” China Merchants Securities Co.Ltd(600999) ” ou “patrocinador”) como patrocinador da Sirio Pharma Co.Ltd(300791) (doravante referido como ” Sirio Pharma Co.Ltd(300791) ” ou “empresa”) emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados, verificou o depósito e uso de fundos levantados em 2021 de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as medidas para a administração da emissão de títulos e negócios de patrocinadores de listagem. Os pormenores são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
Com a aprovação da resposta sobre Aprovação do registo de Sirio Pharma Co.Ltd(300791) emissão de obrigações corporativas conversíveis para objetos não especificados (zjxk [2021] n.º 927) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (a seguir designada “CSRC”), a empresa emitiu 10248929 obrigações corporativas conversíveis para objetos não especificados, com um valor facial de 100 yuans cada e um total de capital levantado de 102489200 yuans, Depois de deduzir a taxa de recomendação e a taxa de subscrição de 8,7254 milhões de yuans, o saldo dos fundos levantados de 1016167500 yuans foi transferido para a conta designada da empresa, incluindo 2,7589 milhões de yuans (excluindo impostos) das despesas de emissão, tais como taxa de recomendação, auditoria e taxa de verificação e taxa de advogado, e o montante líquido dos fundos realmente levantados é 1013408600 yuans. Huaxing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu Sirio Pharma Co.Ltd(300791) relatório de verificação de capital (Huaxing Yan Zi [2021] No. 21 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 045) e verificou e confirmou o recebimento dos fundos levantados acima. A empresa armazenou os fundos angariados numa conta especial e assinou o acordo de supervisão tripartida sobre os fundos angariados com o patrocinador e o banco que armazena os fundos angariados.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso e saldo dos recursos captados pela emissão pública de obrigações societárias convertíveis da companhia são os seguintes:
Unidade: RMB
Montante do projecto
Montante recebido de fundos levantados (taxa de subscrição e taxa de recomendação deduzida) 101616749529
Menos: honorários advocatícios, honorários de auditoria, 275891967 honorários de recomendação pagos no estágio inicial, mas não deduzidos, divulgação de informações legais e outras taxas de emissão
Montante líquido dos fundos efectivamente angariados 101340857562
Menos: fundos angariados utilizados acumulados 49011401514
Menos: capital de giro suplementar para cancelamento de conta 298993846
Mais: montante líquido dos proveitos de juros dos fundos angariados menos encargos de tratamento 147558619
O saldo dos fundos angariados não utilizados é 53505970821
2,Depósito e gestão de fundos angariados
A fim de regular a gestão e uso dos fundos levantados e proteger os interesses dos investidores, a empresa, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China A lei de valores mobiliários da República Popular da China e as diretrizes para a auto-regulação das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na gema emitida pela Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes para a auto-regulação das empresas listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – formato de anúncio O sistema de gestão de Sirio Pharma Co.Ltd(300791) fundos levantados foi formulado de acordo com as disposições e requisitos de leis e regulamentos relevantes, tais como Shenzhen Stock Exchange GEM cotadas empresas Nº 21 – formato de relatório especial para o armazenamento anual e uso de fundos levantados de empresas listadas, e em combinação com a situação real da empresa, e uma conta especial foi adotada para o armazenamento de fundos levantados.
A empresa abriu uma conta especial para levantar fundos para a emissão pública de obrigações corporativas conversíveis, e assinou o acordo de supervisão tripartida para levantar fundos com China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) filial Shantou, Bank Of China Limited(601988) filial Shantou e filial Ma’anshan, China Citic Bank Corporation Limited(601998) filial Shantou, filial Shantou do Guangdong Huaxing Bank Co., Ltd. e o patrocinador China Merchants Securities Co.Ltd(600999) filial Shantou; Sirio Pharma Co.Ltd(300791) Technology (Anhui) Co., Ltd., o assunto de implementação do projeto de investimento levantado da empresa, assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com Bank Of China Limited(601988) filial MAANSHAN, China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) filial Shantou, China Citic Bank Corporation Limited(601998) filial Shantou e o patrocinador China Merchants Securities Co.Ltd(600999) filial Shantou. Não há diferença significativa entre o acordo de supervisão tripartida e o acordo de supervisão tripartida modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen, que está em conformidade com as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e outras disposições relevantes, e não há problema no desempenho do acordo de supervisão tripartida.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo de fundos levantados a partir da emissão pública de títulos corporativos conversíveis que a empresa não usou é de 53505970821 yuan, e não há garantia de penhor.Os detalhes são os seguintes:
Ordem depósito natureza conta bancária Conta No. conta especial levantada saldo de fundo No. (yuan)
1 China Citic Bank Corporation Limited(601998) Shantou Branch usuário especial de fundos levantados 811090101280128935717366706044
2 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Shantou usuário especial de fundos levantados 632869267 – departamento de negócios da filial
3 Bank Of China Limited(601988) Shantou Branch usuário especial de fundos levantados 726374407038-
4 Guangdong Huaxing Bank Co., Ltd. Shantou fund raising special user 8028801 Yang Guang Co.Ltd(000608) 53 – Branch
5 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Shantou usuário especial de fundos levantados 6329224639223653946 ramo
6 Bank Of China Limited(601988) MAANSHAN desenvolvimento e captação de fundos usuário especial 1887617275052915610831 faqu sub branch
7 China Citic Bank Corporation Limited(601998) Shantou filial angariação de fundos usuário especial 811090101 Shanghai Taisheng Wind Power Equipment Co.Ltd(300129) 2107-
8 Bank Of China Limited(601988) ma’anshan desenvolvimento produto financeiro 24000000000 sub-ramo Zona de Desenvolvimento
Total 53505970821
A partir de 31 de dezembro de 2021, a conta China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Shantou filial 632869267 da empresa, Bank Of China Limited(601988) Shantou filial 726374407038 conta e Guangdong Huaxing Bank Co., Ltd. Shantou filial 8028801 Yang Guang Co.Ltd(000608) 53 conta foram fechadas.
3,Utilização de fundos angariados em 2021
Para mais detalhes, consulte a tabela de comparação em anexo da utilização dos fundos angariados.
4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
Em 2021, a empresa não alterou os projetos de investimento levantados nem transferiu ou substituiu os projetos de investimento levantados. 5,Utilização e divulgação dos fundos angariados
A empresa divulgou oportunamente, verdadeiramente, com precisão e completamente o uso de fundos levantados e informações relevantes, e não há violações no uso e gerenciamento de fundos levantados.
6,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após a verificação, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) acredita que o depósito e uso dos fundos levantados em Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 2021 cumprem os requisitos da lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos relevantes, e os fundos levantados são armazenados em uma conta especial e usados especialmente, sem alterar a finalidade dos fundos levantados de forma disfarçada e prejudicar os interesses dos acionistas.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) pareceres especiais de verificação sobre o depósito e uso de fundos levantados em Sirio Pharma Co.Ltd(300791) 2021)
Representante do patrocinador:
Liu Xingde, Shi Zhihua
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 2022
Quadro em anexo: tabela de comparação da utilização dos fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021
Unidade: RMB 10000
O montante total de fundos angariados é de 10134086, e o montante total de fundos angariados investidos neste ano é de 4901140
Montante total de fundos angariados com finalidades alteradas durante o período de reporte
Total acumulado de fundos angariados com finalidades alteradas – total acumulado de fundos angariados investidos 4901140
Proporção do total de fundos angariados com alteração acumulada de finalidade
Se os projetos de investimento autorizados e os fundos obtidos em excesso alteraram o montante total do investimento após o ajustamento do investimento autorizado nos fundos captados, o montante total do investimento no período de relatório foi investido no final do período. A partir do final do período de relatório, a finalidade do investimento de capital (incluindo parte do montante total da alteração de capital) (2) Progresso de capital (3) = benefícios atuais no estado disponível (se há alguma mudança significativa nos benefícios esperados) (1) periodização
(2)/(1)
Projectos de investimento autorizados
Se a base de produção Ma’anshan expande ou não a produção
Número 6958563695856333833863383386 48.62% 129626
Projeto de construção do centro de P & D da China Oriental
