Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504)
Relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021
Todos os accionistas:
De acordo com o disposto nas normas básicas de controlo interno da empresa e suas diretrizes de apoio e outros requisitos de supervisão de controlo interno, combinados com o sistema de controlo interno da empresa e métodos de avaliação, e com base na supervisão diária e supervisão especial de controlo interno, realizamos uma autoavaliação sobre a eficácia do controlo interno da empresa em 31 de Dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação de controlo interno).
1,Declaração importante
O controle interno é um processo implementado pelo conselho de administração, conselho de supervisores, gerentes e todos os funcionários para alcançar os objetivos de controle. É responsabilidade do conselho de administração projetar, implementar e manter controle interno efetivo, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno sob a supervisão da governança corporativa e de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo de estabelecer e implementar o controle interno: garantir a implementação das leis e regulamentos nacionais relevantes e do sistema interno da empresa, colmatar lacunas, eliminar perigos ocultos, prevenir e detectar atempadamente e corrigir erros e fraudes e proteger a segurança e integridade dos ativos da empresa. Padronizar o comportamento financeiro da empresa, melhorar a autenticidade, integridade e pontualidade das informações financeiras e melhorar a qualidade das informações dos relatórios financeiros corporativos. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, uma vez que as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas ou procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. O conselho de administração acredita que a empresa tem mantido controle interno efetivo sobre relatórios financeiros em aspectos importantes, de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes.
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
3,Avaliação do controlo interno
I) Organização da avaliação do controlo interno
1. Procedimento de avaliação: estabelecer uma equipe de avaliação e formular um plano de avaliação; Inspecção no local; A equipe avaliadora estuda e identifica os defeitos do controle interno; Discutir e rever o plano de retificação; Relatar ao conselho de administração para deliberação e aprovação de acordo com as autoridades e procedimentos especificados.
2. Método de avaliação: uma equipe de avaliação é formada para coletar de forma abrangente as evidências do projeto de controle interno da empresa e operação eficaz, usando vários métodos, tais como entrevista individual, questionário, discussão especial, caminhada através do teste, amostragem estatística e análise comparativa, e estudo e identificação dos defeitos do projeto e operação de controle interno.
II) âmbito de avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. Os negócios e assuntos incluídos no escopo desta avaliação incluem: estrutura organizacional, estratégia de desenvolvimento, gestão de recursos humanos, gestão administrativa, gestão de compras, gestão de produção, gestão de vendas, gestão de ativos, atividades de capital, pesquisa e desenvolvimento, sistema de informação, gestão de divulgação de informações, gestão de transações relacionadas e controle de subsidiárias. Concentre-se nas seguintes áreas de alto risco: compras, produção, vendas e gestão de ativos. O controle interno dos negócios e assuntos acima abrange os principais aspectos da operação e gestão da empresa, e não há nenhuma omissão maior.
As principais operações e questões incluídas no âmbito da avaliação incluem:
1. Estrutura organizacional
A sociedade estabeleceu a Assembleia Geral de Acionistas, o Conselho de Administração e o Conselho de Supervisores em estrita conformidade com o direito das sociedades, os estatutos sociais e outras disposições relevantes. O Conselho de Administração possui quatro comissões especiais: Comitê Estratégico, Comitê de Auditoria, Comitê de Remuneração e Avaliação e Comitê de Nomeação. Estabeleceu um conjunto de um sistema de governação relativamente perfeito baseado nos estatutos sociais, nas regras de trabalho do gerente geral e no regulamento interno de várias comissões profissionais. Esclarecer as responsabilidades, autoridades, procedimentos e obrigações da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração na tomada de decisão, execução e supervisão; Formou uma estrutura de governança corporativa com divisão científica do trabalho entre instituições de poder, instituições de tomada de decisão, instituições de gestão e instituições de supervisão, cada uma desempenhando suas próprias responsabilidades e efetivamente verificando e equilibrando; Assegura que cada instituição e pessoal possam exercer seus direitos e desempenhar suas funções de acordo com o sistema e normas.
As instituições internas criadas pela empresa incluem: escritório do conselho, centro de gestão de vendas, departamento de gestão de compras, centro de produção eletrônico, departamento de administração, departamento de recursos humanos, Instituto de pesquisa, departamento de inspeção de qualidade, departamento de gestão de qualidade, departamento financeiro, departamento de auditoria, processo e departamento de gestão, etc. Através da divisão racional das responsabilidades do departamento e responsabilidades do cargo, e da implementação do princípio da separação de posições incompatíveis, um mecanismo de divisão clara do trabalho, cooperação mútua e controles e equilíbrios mútuos é formado entre vários departamentos, o que garante o funcionamento ordenado e saudável das atividades de produção e operação da empresa e a realização de objetivos de controle.
2. Estratégia de desenvolvimento
A empresa formulou planos de desenvolvimento estratégico e objetivos de negócios anuais, complementados por estratégias específicas e planos de processo de negócios para transmitir claramente os objetivos de negócios da empresa a cada funcionário.
3. Gestão de recursos humanos
A empresa criou instituições internas de acordo com o princípio de controles e equilíbrios mútuos, e estabeleceu um sistema de tomada de decisão relativamente perfeito, sistema de execução e sistema de feedback de supervisão. Ao mesmo tempo, a empresa deixou claras as responsabilidades, autoridades, condições de trabalho e requisitos de trabalho de cada posto funcional, de modo a definir cargos e selecionar pessoas de acordo com seus cargos, evitar definir coisas ou cargos de acordo com as pessoas e garantir que o pessoal selecionado pode atender aos requisitos de responsabilidades de cargo. De acordo com as disposições da legislação trabalhista e leis e regulamentos relevantes, a empresa estabeleceu um sistema de gestão relativamente perfeito no recrutamento, demissão, alocação, salário, treinamento, comparecimento, gestão de desempenho, incentivo e promoção de recursos humanos.Este ano, a empresa acrescentou sistemas como gerenciamento de bônus de desempenho do departamento e sistema de gestão de avaliação de desempenho de funcionários e relatório de desempenho de contratos coletivos para fortalecer o controle interno de recursos humanos. Este ano, a fim de otimizar os padrões de operação de recursos humanos da empresa, esclarecer e padronizar os princípios de recrutamento e processos operacionais da empresa, respeitar talentos, atribuir importância aos talentos, valorizar talentos, gerenciar talentos como clientes e gradualmente otimizar e melhorar a busca de emprego e a experiência de entrada de candidatos a emprego, o SOP de recrutamento é especialmente otimizado.
4. Administração
A empresa incorporou valores corporativos, filosofia de negócios e espírito corporativo nos padrões de gestão das normas de comportamento dos funcionários e atribuiu grande importância à publicidade e promoção da cultura corporativa. A empresa sempre aderiu ao conceito de cultura corporativa de “integridade, integridade, inovação, desenvolvimento e compartilhamento”, e organizou e realizou atividades de construção de rica cultura corporativa. Em termos de gestão de arquivos, implementar o conceito de “grande administração”, concentrar-se na gestão unificada e padronizada de arquivos de filiais e subsidiárias em Chengdu, Xangai e Shenzhen, e gerenciar arquivos cientificamente, abrangente e sistematicamente. Continuar a padronizar e implementar o sistema de gerenciamento de suprimentos de escritório, u9 inserir os suprimentos de escritório comprados a cada trimestre e controlar científica e razoavelmente as despesas de suprimentos de escritório.
5. Gestão de contratos públicos
A fim de promover a aquisição razoável da empresa, atender às necessidades de produção e operação e evitar o risco de fraude em compras, a empresa definiu especificações de processo relevantes e requisitos de controle para os principais elos de controle de gerenciamento de compras, incluindo principalmente novo plano de desenvolvimento de fornecedores, seleção de fornecedores e procedimento de gerenciamento de preços de compras, procedimento de gerenciamento de execução de compras, processo de fornecimento externo, procedimento de gerenciamento de produtos e serviços, etc. De acordo com as normas de avaliação e avaliação de fornecedores, a empresa realiza regularmente uma avaliação abrangente de todos os fornecedores, reforça a punição dos fornecedores que não cumprem o contrato, formula um mecanismo de incentivo para fornecedores de alta qualidade, aumenta a participação de compra e dá prioridade à aplicação de materiais em novos produtos. Organizar excelentes fornecedores para a empresa para intercâmbio técnico e treinamento em P & D, e otimizar e melhorar ainda mais o sistema de gerenciamento da cadeia de suprimentos da empresa, o que é propício para a formação de parcerias mutuamente benéficas e win-win entre a empresa e fornecedores, de modo que a empresa tenha uma vantagem na concorrência feroz.
6. Gestão da produção
A empresa formulou documentos como processo de preparação de material, processo de gerenciamento de ordem de trabalho, verificação de ordem de trabalho de produção e medidas de gerenciamento de materiais, gerenciamento de compra de material, procedimento de gerenciamento de teste, procedimento de gerenciamento de liberação de produtos e serviços e fez requisitos normativos e restrições de controle no controle de plano de produção e controle de qualidade do produto. O departamento de gestão da produção completa a auditoria do sistema de segurança da informação, TL9000, ESD, sistema de gestão da propriedade intelectual, certificação QES e Theil; Operação formal de gerenciamento de ordens de trabalho, processo de fabricação de produtos e processos de gerenciamento de ciclo de vida e padrões. O departamento de gestão da produção conduzirá a verificação pontual no fechamento da ordem de trabalho todos os meses, e supervisionará e retificará os problemas a tempo para garantir a operação eficaz e controlável da gestão da ordem de trabalho.
7. Gestão de vendas
A empresa formulou documentos como processo de gestão de vendas a receber, sistema de gestão de plano de vendas, regulamentos de gestão de licitações, regulamentos de gestão de contratos e pedidos, regulamentos de gestão de entrega de produtos, medidas de gestão de crédito ao cliente, sistema de gestão de serviço pós-venda, procedimento de gestão de requisitos de produto e serviço, procedimento de gestão de inquérito de satisfação do cliente, sistema de gestão de entrega do Ministério de transporte e assim por diante, que define risco-orientado Medidas de controle de vendas econômicas, padronizar o comportamento de vendas, prevenir riscos de vendas, promover o crescimento estável das vendas da empresa e expandir a participação de mercado. A empresa realizou uma análise aprofundada e previsão do mercado, e preparou e decompou o plano de vendas de acordo com os requisitos estratégicos de desenvolvimento da empresa e a participação de mercado de vencer a licitação, de modo a orientar o plano de vendas. A empresa atribui importância ao desenvolvimento de potenciais clientes-alvo e avalia o crédito dos clientes com intenção de vendas. A empresa está tentando atender aos arquivos dinâmicos de crédito ao cliente constantemente atualizados, fortalecendo os serviços de manutenção do cliente e atualizando o sistema contábil, de modo a promover a realização de objetivos de vendas e criar uma imagem de marca. Revisou os regulamentos de gestão de escritórios e reforçou a gestão diária do pessoal de campo fora; O sistema de reuniões semanais foi melhorado e o plano semanal e o arranjo foram supervisionados e avaliados.
8. Gestão de inventário
Através do sistema de gerenciamento de armazém, a empresa determinou os princípios de gerenciamento de estoque, definiu o escopo e classificação do estoque, especificou o processo de armazenamento de matérias-primas e auxiliares, materiais de embalagem, produtos em processo, produtos acabados e outros estoques e efetivamente controlou os principais links, como aceitação de estoque e armazenamento, recebimento e emissão, contagem de estoque, armazenamento diário, retorno e substituição e disposição de bens mortos.
9. Actividades financeiras
Em termos de controle de capital monetário, a empresa segue estritamente o princípio da separação pós incompatível, cria pessoal em tempo integral para gerenciar capital monetário e realiza inventário de caixa todos os meses. Pessoal não autorizado é estritamente proibido de entrar em contato e lidar com negócios de capital monetário. A empresa deve elaborar um plano de capital de acordo com as necessidades de produção e operação, e organizar a implementação de acordo com o plano. A formulação e implementação do plano de fundos são basicamente revisadas e aprovadas de acordo com a autoridade de aprovação estabelecida pela empresa.
10. Investigação e desenvolvimento
A empresa formulou sistemas relevantes, tais como especificação de desenho de material, procedimento de gerenciamento de certificação de material, guia de preparação de documentos de P & D, especificação de gerenciamento de processo de revisão e especificação de mudança de demanda de projeto, otimizou a estrutura organizacional e responsabilidades pós do departamento de P & D de acordo com as necessidades de desenvolvimento de negócios, procedimentos padronizados de gerenciamento de P & D e impulsionou o progresso da empresa com “inovação científica e tecnológica”. O departamento de auditoria interna centra-se no acompanhamento e auditoria do progresso dos projetos de I & D.
11. Sistema de informação
Em termos de construção de informações, a empresa promoveu a aprovação móvel e escritório sem papel através da plataforma de pregos, sistema de informação OA e sistema de gestão ERP, e reforçou a transmissão oportuna de informações básicas de negócios e informações financeiras da empresa. A empresa passou a certificação do sistema de segurança da informação ISO27001 e implantou o sistema antivírus tinder e o sistema anti-disclosure. Através do sistema anti-disclosure, vários comportamentos dos funcionários e equipamentos de escritório de cada departamento são verificados regularmente para garantir o funcionamento seguro e estável do sistema de informação. A empresa estabeleceu um sistema de controle e avaliação oportuna no desenvolvimento e manutenção do sistema de informação, acesso e mudança, entrada e saída de dados, armazenamento e custódia de documentos, segurança de rede e outros aspectos. Fortalecer a qualidade do seu trabalho através de trabalho sistemático, melhorar a estabilidade dos serviços de TI, integrar e analisar todos os tipos de dados relevantes, identificar riscos potenciais, otimizar e evitar os riscos de estouro de espaço do servidor e perda de backup de dados no tempo, e garantir plenamente a continuidade dos negócios.
12. Gestão da divulgação de informações
De acordo com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários, as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas e outras leis e regulamentos relevantes, e em combinação com a situação real da empresa, a empresa formulou o sistema de gerenciamento de divulgação de informações, o sistema de gerenciamento de submissão e uso de informações externas, o sistema de relatório interno de informações importantes, etc., e padronizou o processo e autoridade de gerenciamento de divulgação de informações. Durante o período de relato, o controle interno da empresa sobre a divulgação de informações foi rigoroso, suficiente e eficaz, e não houve violação do sistema acima.
13. Gestão de transacções por partes relacionadas
A empresa formulou o sistema de gerenciamento de transações de partes relacionadas em estrita conformidade com os documentos relevantes, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos sociais. Conduzir uma gestão e controlo abrangentes das transacções com partes relacionadas da empresa, incluindo princípios de transacção, partes relacionadas e relações relacionadas, procedimentos de tomada de decisão e divulgação de informações sobre transacções com partes relacionadas, determinação e gestão dos preços de transacções com partes relacionadas, de modo a garantir que as transacções com partes relacionadas concluídas entre a empresa e partes relacionadas cumpram os princípios de equidade, abertura e imparcialidade. A empresa não tem grandes defeitos no controle das decisões de transação de partes relacionadas.
14. Gestão externa da garantia
A empresa formulou o sistema de gestão de garantia externa de acordo com a lei da empresa, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e as disposições relevantes dos estatutos sociais. Esclarecer o âmbito da garantia da empresa e definir as responsabilidades e autorização da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do presidente do conselho de administração, do departamento financeiro e de outros departamentos relevantes no negócio de garantia externa. Garantir a autenticidade e legalidade da garantia externa da empresa; Reduzir o risco de garantia e garantir a segurança dos ativos. A empresa não tem grandes defeitos no controle interno da garantia externa.
15. Gestão do investimento estrangeiro
A empresa formulou o sistema de gestão de investimentos estrangeiros de acordo com a lei da empresa, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e as disposições relevantes dos estatutos sociais. Melhorar a eficiência do investimento, evitar riscos trazidos pelo investimento e usar fundos de forma eficaz e razoável; Proteger os interesses da empresa e dos investidores. Este ano, a empresa contribuiu com 5 milhões de yuans para Shanghai lipai Guangjing Technology Co., Ltd. e subscreveu 318109 yuans de novo capital social, representando 2,2936% do capital social; 8,8046 milhões de yuans (incluindo 4600 yuans de imposto) foram investidos para transferir 1 milhão de ações de Shenzhen huaxida Technology Co., Ltd. detidas pela Zhuhai Jinpin empreendedorismo Sharing Platform Technology Co., Ltd., representando 1,1396% do total de ações de Shenzhen huaxida Technology Co., Ltd; A empresa fez duas contribuições para a Gran Kangxi Technology (Shanghai) Co., Ltd., com uma contribuição total de 10 milhões de yuans.As duas contribuições detinham um capital social total de 38618500 yuans da Gran Kangxi Technology (Shanghai) Co., Ltd., representando 40% do capital social
