China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Sobre Sirio Pharma Co.Ltd(300791)
Pareceres de verificação sobre gestão de caixa com fundos angariados ociosos
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (doravante referido como ” China Merchants Securities Co.Ltd(600999) ” ou “patrocinador”) como patrocinador da Sirio Pharma Co.Ltd(300791) (doravante referido como ” Sirio Pharma Co.Ltd(300791) ” ou “empresa”) emissão de obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados, verificou os assuntos Sirio Pharma Co.Ltd(300791) pretende utilizar fundos levantados ociosos para a gestão de caixa, de acordo com as medidas para a administração da emissão de títulos e operações de patrocinadores de listagem e outras disposições relevantes.
1,Informação de base sobre os fundos angariados
Com a aprovação do registro de Sirio Pharma Co.Ltd(300791) emissão de obrigações corporativas conversíveis para objetos não especificados (zjxk [2021] No. 927) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 10248929 obrigações corporativas conversíveis para objetos não especificados, e o montante total de fundos levantados foi 1024892900 yuan. Após deduzir as despesas de emissão de 11484300 yuan, o montante líquido de fundos efetivamente levantados foi 1013408600 yuan. Os fundos levantados acima foram verificados pela Huaxing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiram o relatório de verificação de capital do “Huaxing Yan Zi [2021] No. 21 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 045″.
2,Informação básica dos projectos de investimento com fundos angariados
O montante total de recursos captados a partir da emissão de obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados será utilizado para investir nos seguintes projetos após dedução das despesas de emissão:
Unidade: 10000 yuan
No. nome do projeto investimento total do projeto a ser investido em fundos angariados
1 Projeto de expansão da base de produção Ma’anshan 72005646958563
2 Projeto de construção do centro de P & D da China Oriental 1053166
3 projeto de construção de informação digital 770 Nafine Chemical Industry Group Co.Ltd(000737) 200
4. Capital de giro suplementar 1500000
No. nome do projeto investimento total do projeto a ser investido em fundos angariados
Total 105237 Shanghai Hyp-Arch Architectural Design Consultant Co.Ltd(301024) 8929
Antes de os fundos levantados a partir da emissão de obrigações corporativas convertíveis para objetos não especificados estarem no lugar, a empresa investiu com fundos auto-levantados de acordo com a situação real do andamento do projeto e os substituiu de acordo com os procedimentos especificados nas leis e regulamentos relevantes após os fundos levantados estarem no lugar. O montante real dos fundos angariados desta vez (após dedução das despesas de emissão) é inferior ao montante total dos fundos a investir nos projectos acima mencionados. A empresa ajustará e, finalmente, determinará a prioridade dos fundos angariados e o montante específico do investimento de cada projecto de acordo com o montante real dos fundos angariados e as prioridades dos projectos.
3,Informação básica da gestão de caixa com fundos levantados
1. Objectivo do investimento
Com o intuito de melhorar a eficiência do uso dos fundos, sem afetar a construção de projetos de investimento com recursos captados, o uso racional de alguns fundos levantados temporariamente ociosos para a compra de produtos financeiros de instituições financeiras com alta segurança e boa liquidez pode aumentar a receita de capital e permitir que a empresa e acionistas obtenham mais retornos.
2. Variedades de investimento
A empresa controlará rigorosamente os riscos de acordo com as regulamentações relevantes. Os fundos ociosos captados pretendem comprar produtos financeiros de instituições financeiras com alta segurança, boa liquidez e um período máximo de investimento não superior a 12 meses para um único produto, não serão utilizados para outros investimentos em valores mobiliários, e não comprarão produtos com ações e seus derivados e obrigações não garantidas como metas de investimento. Os produtos de investimento acima referidos não devem ser penhorados, e a conta de liquidação especial para produtos não deve depositar fundos não angariados ou ser utilizada para outros fins.
3. Limite e prazo
De acordo com o uso atual dos fundos, o progresso da construção de projetos de investimento levantados e considerando a condição de manter liquidez suficiente, a empresa e suas subsidiárias pretendem usar os fundos levantados temporariamente ociosos com uma cota de não mais de 500 milhões de yuans (incluindo) para comprar os produtos financeiros de instituições financeiras com alta segurança e boa liquidez, com uma vida útil de não mais de 12 meses. Dentro do período de validade da cota e resolução acima, eles podem ser reciclados e rolados.
4. Modo de implementação
Autorizar a administração da empresa a implementar assuntos específicos dentro do limite autorizado.
5. Divulgação de informações
A empresa cumprirá oportunamente a obrigação de divulgação de informações de acordo com as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2020) e requisitos de Shenzhen.
4,Medidas de controlo do risco e risco de investimento
1. Risco de investimento
(1) Embora a empresa avalie rigorosamente os produtos financeiros das instituições financeiras, o mercado financeiro é muito afetado pela macroeconomia, e não se exclui que o investimento seja afetado pelas flutuações do mercado.
(2) A empresa e as suas filiais intervirão atempadamente e adequadamente de acordo com a situação económica e as mudanças no mercado financeiro, pelo que o rendimento real do investimento a curto prazo é imprevisível.
2. Medidas de controlo dos riscos
(1) Quando a empresa e suas subsidiárias realizam a gestão de caixa, escolherão produtos de investimento com alta segurança, boa liquidez e prazo não superior a 12 meses, e esclarecerão o valor, prazo, variedades de investimento, direitos, obrigações e passivos legais de ambas as partes.
(2) O pessoal relevante do centro financeiro da empresa e suas subsidiárias analisará e acompanhará as mudanças no valor líquido dos produtos em tempo real. Se a avaliação constatar que existem fatores de risco que podem afetar a segurança do capital da empresa, mudanças adversas na lucratividade, perdas de produtos de investimento inconsistentes com a situação no momento da compra, tomarão as medidas correspondentes a tempo para controlar o risco de investimento.
(3) Os diretores independentes e o conselho de supervisores podem inspecionar e supervisionar a gestão de caixa e podem nomear uma instituição de auditoria externa independente para realizar auditoria especial da gestão de caixa, quando necessário.
5,Impacto no funcionamento da empresa
A empresa adere à operação padronizada, mantém e aumenta o valor e previne riscos. Sob a condição de garantir a construção de projetos de investimento com recursos captados e o funcionamento normal da empresa, a empresa utiliza alguns recursos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa, o que não afetará a construção de projetos com recursos captados, ao mesmo tempo, pode melhorar a eficiência de uso dos fundos, obter certos rendimentos e obter mais retornos para a empresa e acionistas.
6,Descrição dos pareceres especiais
1. Pareceres de directores independentes
Os diretores independentes da empresa acreditam que, sob a condição de garantir o desenvolvimento normal dos projetos de investimento da empresa com fundos levantados, continuar a utilizar os fundos levantados temporariamente ociosos para a gestão de caixa é propício para melhorar a eficiência do uso dos fundos da empresa e aumentar o rendimento de capital da empresa com a premissa de controlar os riscos, sem afetar o plano de investimento e o andamento da construção dos fundos levantados, e não há mudança dissimulada na utilização dos fundos levantados ou prejudicar a empresa e todos os acionistas, Especialmente os interesses dos accionistas minoritários; Cumprir com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas nº 2 da Bolsa de Valores de Shenzhen – operação padronizada de empresas listadas GEM, e os Sirio Pharma Co.Ltd(300791) estatutos de associação.
Portanto, todos os diretores independentes concordam unanimemente que a empresa continuará a usar os fundos levantados temporariamente ociosos de não mais de 500 milhões de yuans para gestão de caixa. A vida útil é dentro de 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração. Dentro do montante acima e vida útil, os fundos podem ser usados em uma base contínua, e autorizar a administração da empresa a implementar questões específicas.
2. Pareceres do Conselho de Supervisores
A sexta reunião do terceiro conselho de fiscalização da empresa foi realizada em 8 de abril de 2022, e foi revisada e aprovada a proposta sobre o valor da gestão de caixa utilizando fundos levantados ociosos, considerando que a empresa havia realizado os procedimentos necessários para a gestão de caixa de fundos levantados temporariamente ociosos, e os procedimentos de tomada de decisão e deliberação eram legais e conformes. A gestão de caixa da empresa dos fundos angariados temporariamente ociosos é implementada com a premissa de garantir o progresso da construção dos fundos angariados, não havendo comportamento de alterar disfarçado a finalidade dos fundos angariados, o que favorece a melhoria da eficiência de utilização dos fundos e a obtenção de certos benefícios de investimento, o que está de acordo com os interesses da empresa e de todos os acionistas. O conselho de supervisores concorda que a empresa e suas subsidiárias devem conduzir a gestão de caixa nos fundos levantados ociosos com um montante total de não mais de 500 milhões de yuans, e os fundos podem ser usados em uma base contínua dentro do montante acima e da vida útil.
7,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
O patrocinador verificou o plano da empresa de utilizar fundos angariados ociosos para a gestão de caixa, e considerou que o plano da empresa e suas subsidiárias de utilizar fundos angariados ociosos para a gestão de caixa tinha sido deliberado e aprovado na sétima reunião do terceiro conselho de administração e na sexta reunião do terceiro conselho de supervisores, os diretores independentes emitiram consentimento claro e cumpriram os procedimentos internos de aprovação e procedimentos legais necessários, Cumprir as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de recursos levantados por empresas listadas, as Regras de Listagem de Ações Gemadas da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, bem como os arranjos relevantes dos documentos de solicitação de emissão. Não há situação de alterar o uso dos fundos levantados de forma dissimulada, afetando o funcionamento normal do plano de investimento dos fundos levantados e prejudicando os interesses dos acionistas.
Em conclusão, a instituição de recomendação concorda que a empresa e suas subsidiárias devem conduzir a gestão de caixa nos fundos levantados ociosos com um montante total de não mais de 500 milhões de yuans. Este assunto só pode ser implementado após ser submetido à assembleia geral de acionistas para deliberação e aprovação.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) opiniões sobre Sirio Pharma Co.Ltd(300791) usando fundos levantados ociosos para gestão de caixa)
Representante do patrocinador:
Liu Xingde, Shi Zhihua
