Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Sirio Pharma Co.Ltd(300791) (doravante referido como “a empresa”) os membros do terceiro conselho de supervisores são Xie yingyu, Zhou Xiangchun e Zhang Meibin, e Xie yingyu é o presidente do conselho de supervisores. Em 2021, o conselho de supervisores da empresa seguiu rigorosamente o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como a “lei das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “lei dos valores mobiliários”), e os Sirio Pharma Co.Ltd(300791) estatutos (doravante referidos como os “estatutos”) De acordo com os requisitos do Regulamento Interno do Conselho de Supervisores Sirio Pharma Co.Ltd(300791) (doravante denominado “Regulamento Interno do Conselho de Supervisores”) e outras leis e regulamentos relevantes e as regras e regulamentos da empresa, ele foi diligente e responsável em seu trabalho, participou ativamente do Conselho de Administração e da Assembleia Geral de acionistas, salvaguardava seriamente os interesses da empresa e os interesses dos acionistas e desempenhou seriamente a função de supervisão e inspeção informada do Conselho de Supervisores. O principal trabalho do conselho de supervisores em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Trabalho diário do conselho de supervisores em 2021
Durante o período analisado, o conselho de supervisores realizou 8 reuniões do conselho de supervisores, além de participar das reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas. O conteúdo é o seguinte:
Data da reunião Proposta de deliberação
1. Proposta de clarificação adicional do regime específico de emissão de obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados;
A proposta da 20ª reunião do segundo conselho de fiscalização, em 14 de abril de 2021, sobre a listagem de obrigações societárias convertíveis emitidas pela empresa para objetos não especificados;
3. Proposta de emissão de obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados, abertura de conta especial para recursos levantados e assinatura de acordo de supervisão para recursos levantados.
1. Proposta de deliberação do relatório anual de 2020 e resumo;
2. Proposta de revisão do relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020;
3. Proposta de revisão do relatório de autoavaliação do controlo interno 2020; 21ª Reunião realizada em 24 de abril de 2021 sobre distribuição de lucros e reserva de capital convertida em capital social da empresa em 2020
Propostas de propostas;
5. Proposta sobre a linha de garantia esperada da empresa para aplicação de crédito bancário de subsidiárias integralmente detidas em 2021;
Data da reunião Proposta de deliberação
6. Proposta de utilização de fundos angariados ociosos para quotas de gestão de caixa.
O segundo conselho de supervisão
A 22ª Reunião: proposta de revisão do relatório do primeiro trimestre de 2021.
28 de Março
Discutir
1. Proposta de eleição geral do conselho de supervisores da empresa e nomeação de candidatos a supervisores não representativos dos trabalhadores do terceiro conselho de supervisores e do segundo conselho de supervisores;
O 23º Conselho de Supervisores em fevereiro de 2021: proposta de determinação do subsídio de Supervisores do terceiro Conselho de Supervisores;
20 de Abril de Junho
Discussão 3. Proposta relativa à utilização de fundos angariados para empréstimos de filiais detidas a 100% e aumento de capital para a execução de projectos de investimento angariados.
1. Proposta de eleição do presidente do terceiro conselho de fiscalização da sociedade;
A proposta do terceiro conselho de fiscalização sobre o ajuste do preço e da quantidade de capital próprio concedido no âmbito do plano de incentivo às ações restritas 2020 em fevereiro de 2021;
1.a sessão 8 de Julho
3. Proposta de concessão de ações restritas a objetos de incentivo e reserva de algumas ações restritas no plano de incentivo de ações restritas 2020.
O terceiro conselho de supervisores em 2021
6 segunda reunião em 24 de agosto 1. Proposta sobre o relatório semestral de 2021 e resumo.
1. Proposta de utilização dos fundos angariados a partir de obrigações societárias convertíveis em substituição dos fundos auto angariados que tenham sido investidos antecipadamente nos projetos de investimento angariados e pagos as despesas de emissão;
O terceiro conselho de supervisores em 2021
2. Proposta sobre o cumprimento das condições de aquisição para o primeiro período de aquisição de ações outorgadas pelo plano de incentivo às ações restritas em 2020;
3. Proposta de Cancelamento de Parte das ações restritas concedidas, mas não adquiridas.
Proposta do terceiro conselho de supervisores sobre o relatório do terceiro trimestre de 2021;
8 a 4ª reunião de 26 de outubro 2. Proposta sobre a utilização de fundos próprios ociosos para a gestão de caixa.
2,Pareceres do Conselho de Supervisores
I) Funcionamento jurídico da sociedade
O conselho de supervisores da empresa cumpriu com seriedade as suas funções em estrito cumprimento das disposições da lei das sociedades e dos estatutos sociais, participou ativamente da assembleia geral de acionistas, participou do conselho de administração como delegados sem direito de voto e supervisionou o funcionamento da empresa de acordo com a lei em 2021.
O funcionamento do conselho de administração é padronizado, a tomada de decisão é razoável e o procedimento é legal, e implementou fervorosamente as deliberações da assembleia geral de acionistas e cumpriu fielmente a obrigação de boa fé; Os diretores e gerentes seniores da empresa não violam leis, regulamentos, estatutos ou prejudicam os interesses da empresa no desempenho de suas funções, e a divulgação de informações é oportuna e precisa.
II) Verificar a situação financeira da empresa
O conselho de supervisores efetivamente supervisionou, inspecionou e revisou o status financeiro e a gestão financeira da empresa em 2021, e considerou que:
A empresa possui um sistema financeiro sólido, sistema de controle interno perfeito, operação financeira padronizada e boa situação financeira.O relatório financeiro reflete verdadeiramente e objetivamente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa em 2021.
III) Operações com partes coligadas
Após verificar as transações com partes relacionadas da empresa, o conselho de supervisores acredita que:
As transações com partes relacionadas da empresa em 2021 são justas e razoáveis, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e acionistas.
IV) Garantia externa
Após verificação, o conselho de supervisores acredita que:
Durante o período de relatório, devido à necessidade de operação e desenvolvimento da subsidiária integral para empréstimo do banco, a empresa forneceu garantia de responsabilidade conjunta e várias para parte do valor do empréstimo da subsidiária integral, e os itens de garantia cumpriram as obrigações de exame e aprovação e divulgação de informações de acordo com as regras de listagem de jóias da Bolsa de Shenzhen, os estatutos de associação e outros documentos normativos.
V) Pareceres sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno
Após deliberação, o Conselho de Supervisores considerou que:
A empresa estabeleceu um sistema de controle interno perfeito, que atende aos requisitos das leis e regulamentos nacionais relevantes e às necessidades reais do desenvolvimento de negócios da empresa, e pode ser efetivamente implementado. O estabelecimento do sistema de controle interno tem desempenhado um bom papel na prevenção de riscos e controle de todos os elos de operação e gestão da empresa. O relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021 reflete verdadeira e objetivamente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
(VI) pareceres sobre o desempenho dos administradores e dos quadros superiores
Durante o período analisado, todos os diretores e gerentes seniores da empresa implementaram fervorosamente as deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração, trabalharam diligentemente e alcançaram um bom desempenho comercial. No desempenho de suas funções, os diretores e gerentes seniores da empresa não violaram leis, regulamentos, estatutos ou prejudicaram os interesses da empresa e acionistas.
(VII) estabelecimento e implementação do sistema de gestão do registo de informação privilegiada pela empresa
Em 2021, a empresa fez ativamente um bom trabalho na confidencialidade e gestão de informações privilegiadas e no registro de informações privilegiadas em estrito conformidade com as disposições sobre o estabelecimento do sistema de registro e gestão de informações privilegiadas pelas empresas cotadas e do sistema de gestão de informações privilegiadas da empresa, e registrou veracidade e completamente o relatório, transmissão, preparação, revisão e aprovação de informações privilegiadas antes da divulgação pública Lista de insiders de todas as informações privilegiadas em todos os links, como divulgação. Na elaboração e revisão de relatórios periódicos, anúncios temporários e demais assuntos envolvendo informações privilegiadas da empresa, fortalecemos a gestão do registro de insiders e a gestão da confidencialidade de informações privilegiadas, garantimos a equidade da divulgação de informações e salvaguardamos efetivamente os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas.
3,Avaliação do trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa cumpriu rigorosamente o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos, os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de supervisores e outros sistemas relevantes, cumpriu fielmente e diligentemente as suas funções de supervisão e resguardou efetivamente os direitos e interesses dos investidores.
Enquanto isso, o conselho de supervisores da empresa agradece sinceramente aos acionistas, diretores e gerentes seniores da empresa por seu apoio e cooperação no trabalho do conselho de supervisores em 2021.
Sirio Pharma Co.Ltd(300791) Conselho de Supervisores 12 de Abril de 2002
