Código dos títulos: Apt Medical Inc(688617) abreviatura dos títulos: Apt Medical Inc(688617) Anúncio n.o: 2022022 Apt Medical Inc(688617)
Anúncio sobre a concessão de ações restritas reservadas a objetos de incentivo
O conselho de administração e todos os diretores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste anúncio, e assumem responsabilidade legal pela autenticidade, exatidão e integridade de seus conteúdos de acordo com a lei. Dicas de conteúdo importantes:
Data de concessão de estoque restrito parcial reservado: 12 de abril de 2022
Número de ações restritas reservadas: 221500 ações, representando 0,33% do capital social total atual de 66,67 milhões de ações
Método de incentivo ao capital próprio: o segundo tipo de ações restritas
Foram cumpridas as condições reservadas de concessão de ações restritas estipuladas no Apt Medical Inc(688617) Plano de Incentivo a Ações Restritas 2021 (adiante designado por “Plano de Incentivo” ou “este Plano de Incentivo”) de acordo com a autorização de Apt Medical Inc(688617) (doravante denominada “Companhia”) na primeira Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas de 2021, a empresa realizou a 17ª Assembleia Geral do Primeiro Conselho de Administração em 12 de abril de 2022 Na 15ª reunião da primeira sessão do Conselho de Supervisores, foi deliberada e adotada a proposta de concessão de ações restritas reservadas aos objetos de incentivo, determinando-se que 12 de abril de 2022 foi a data de concessão de ações restritas reservadas e 221500 ações restritas reservadas foram concedidas a 149 objetos de incentivo elegíveis, das quais 125000 ações restritas reservadas foram concedidas à classe de objetos de incentivo, com o preço de concessão de R$ 204,28 por ação, São concedidas 26 pessoas; As 96500 ações restritas reservadas são concedidas a objetos de incentivo classe B ao preço do subsídio de RMB 183,80/ação, e os objetos concedidos são 131 pessoas (incluindo 8 pessoas no plano classe a). Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre o assunto. O conselho de supervisores verificou a lista de objetos de incentivo na data da concessão e emitiu pareceres de verificação.
1,Subvenções limitadas às existências
I) Procedimentos de aprovação e divulgação de informações sobre esta concessão de reservas restritas
1. Em 6 de abril de 2021, a empresa realizou a 11ª reunião do primeiro conselho de administração, A assembleia delibera e aprova a proposta de Apt Medical Inc(688617) 2021 Plano de Incentivo às Ações Restritas (Projeto) e seu resumo, a proposta de Apt Medical Inc(688617) 2021 Plano de Incentivo às Ações Restritas Medidas de Gestão de Avaliação da Implementação do Plano de Incentivo às Ações Restritas “, e a proposta de solicitar à Assembleia Geral de Acionistas da Companhia que autorize o Conselho de Administração ou pessoas autorizadas do Conselho de Administração a lidar com assuntos relacionados ao Incentivo às Ações Restritas. 2. Em 6 de abril de 2021, a empresa realizou a 9ª reunião do primeiro conselho de fiscalização, que delibera e adotou a proposta em Apt Medical Inc(688617) 2021 Plano de Incentivo às Ações Restritas (Projeto) e seu resumo, a proposta em Apt Medical Inc(688617) 2021 medidas de gestão de avaliação da implementação do Plano de Incentivo às Ações Restritas e a proposta de verificação da lista de objetos de incentivo do Plano de Incentivo às Ações Restritas Apt Medical Inc(688617) 2021, E emitiu os pareceres de verificação sobre o plano de incentivo de ações restritas 2021 (Draft).
3. Em 7 de abril de 2021, a empresa divulgou o edital de Apt Medical Inc(688617) sobre convocação da primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021 e o anúncio de Apt Medical Inc(688617) sobre solicitação pública de direitos de voto confiados por diretores independentes. Como solicitador, o Sr. Xiao Yuefeng, diretor independente, solicitou direitos de voto a todos os acionistas da empresa sobre as propostas relacionadas ao incentivo patrimonial consideradas na primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021 a ser realizada em 23 de abril de 2021.
4. De 7 de abril de 2021 a 16 de abril de 2021, a empresa divulgou os nomes e posições da lista de objetos de incentivo a serem concedidos dentro da empresa. Durante o período de publicidade, o conselho de supervisores da empresa não recebeu nenhuma objeção relacionada aos objetos de incentivo propostos do plano de incentivo. Em 17 de abril de 2021, o conselho de supervisores da empresa emitiu os pareceres de revisão e declaração publicitária do conselho de supervisores na lista de objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2021. 5) Em 23 de abril de 2021, a companhia realizou a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, Foram revisadas e adotadas a proposta do Plano de Incentivo às Ações Restritas (Projeto) e seu resumo, a proposta do Plano de Incentivo às Ações Restritas (Projeto) e a proposta do Plano de Incentivo às Ações Restritas (Projeto) e suas medidas de gestão de avaliação da implementação do Plano de Incentivo às Ações Restritas (Projeto) e a proposta de solicitar à Assembleia Geral de Acionistas da Companhia que autorize o conselho de administração ou pessoas autorizadas do conselho de administração a tratar assuntos relacionados ao incentivo às ações. Também divulgou o relatório de auto-inspeção sobre a negociação de ações da empresa por insiders do plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2021.
6. Em 26 de abril de 2021, a empresa realizou a 12ª reunião do primeiro conselho de administração e a 10ª reunião do primeiro conselho de fiscalização, deliberando e adotando pela primeira vez a proposta de concessão de ações restritas aos objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas 2021. O conselho de administração e o conselho de supervisores consideram que as condições para a primeira concessão deste plano de incentivo foram cumpridas, e concordam em conceder 928500 ações restritas a 302 objetos de incentivo (incluindo 34 em plano de incentivo classe e 302 em plano de incentivo classe B (incluindo 34 em plano de incentivo classe a)) em 26 de abril de 2021; Entre eles, 500000 ações restritas são concedidas para classificar objetos de incentivo a um preço de 204,78 yuan / ação; Foram concedidas 428500 ações restritas a objetos de incentivo da classe B a um preço de RMB 184,30 por ação. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre o assunto. O conselho de supervisores verificou a lista de objetos de incentivo na data da concessão e emitiu pareceres de verificação.
7. Em 12 de abril de 2022, a empresa realizou a 17ª reunião do primeiro conselho de administração e a 15ª reunião do primeiro conselho de fiscalização, deliberando e adotando a proposta de ajuste do primeiro preço de concessão do plano de incentivo de ações restritas em 2021 e a proposta de concessão de ações restritas reservadas a objetos de incentivo. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre o assunto. O conselho de supervisores verificou a lista de objetos de incentivo na data da concessão e emitiu pareceres de verificação.
(II) diferenças entre o plano de incentivo de ações implementado desta vez e o plano de incentivo de ações aprovado pela assembleia geral de acionistas
Em vista da conclusão da distribuição anual de ações da empresa em 2020, o conselho de administração ajustou o primeiro preço de concessão de ações restritas do plano de incentivo em conformidade de acordo com a autorização da primeira assembleia geral extraordinária em 2021.Após este ajuste, o primeiro preço de concessão dos objetos de classe um plano de incentivo foi ajustado de 204,78 yuan / ação para 204,28 yuan / ação, e o primeiro preço de concessão dos objetos do plano de incentivo classe B foi ajustado de 184,30 yuan / ação para 183,80 yuan / ação.
Além dos ajustes acima mencionados, outros conteúdos do plano de incentivos são consistentes com os do plano de incentivos aprovado na primeira assembleia geral extraordinária da empresa em 2021.
(III) Explicação do conselho de administração sobre o cumprimento das condições de concessão e pareceres claros emitidos pelos diretores independentes e pelo conselho de supervisores 1 Explicações relevantes do conselho de administração sobre se a parte reservada desta bolsa satisfaz as condições
De acordo com as disposições relativas às condições de concessão de ações restritas no plano de incentivo (Projeto), o objeto de incentivo deve preencher simultaneamente as seguintes condições:
(1) A empresa não está em nenhuma das seguintes circunstâncias:
① O relatório financeiro e contábil do último exercício fiscal é um relatório de auditoria com opinião negativa ou incapaz de expressar opinião emitida por um contador público certificado;
② O controle interno do relatório financeiro do último exercício fiscal é um relatório de auditoria com parecer negativo ou incapaz de expressar uma opinião emitida por um contador público certificado;
① Não distribuição de lucros de acordo com leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos nos últimos 36 meses após a listagem;
① Incentivo de capital não é permitido de acordo com leis e regulamentos;
⑤ Outras circunstâncias reconhecidas pelo CSRC.
(2) O objeto de incentivo não tem nenhuma das seguintes situações:
① Ser identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses;
② Nos últimos 12 meses, foi identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios expedidos;
① Ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses;
① Tendo as circunstâncias em que o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como o “direito das sociedades”) estipula que ele não deve servir como diretor ou gerente sênior da empresa;
⑤ Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de empresas listadas de acordo com leis e regulamentos;
⑥ Outras circunstâncias reconhecidas pelo CSRC.
Após cuidadosa verificação, o conselho de administração da empresa determinou que nem a empresa nem o objeto de incentivo têm nenhuma das circunstâncias acima mencionadas, e não existem outras circunstâncias que não possam ser concedidas ou tornar-se objeto de incentivo. Considera-se que as condições reservadas para a concessão desse plano de incentivo foram cumpridas.
2. Explicações relevantes do conselho de supervisores sobre se a concessão da parte reservada atende às condições
Quando a implementação do plano de incentivo patrimonial for proibida por leis, regulamentos e documentos normativos, a empresa tem a habilitação do sujeito para implementar o plano de incentivo patrimonial; Os objetos de incentivo concedidos na parte reservada do plano de incentivo têm as qualificações de trabalho especificadas na lei das sociedades, na lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante denominada “Lei de Valores Mobiliários”) e outras leis, regulamentos e documentos normativos, e atendem às condições do objeto de incentivo especificadas nas medidas administrativas e nas Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no Conselho de Ciência e Inovação (doravante denominadas “Regras de Listagem”), Cumpre o escopo dos objetos de incentivo especificados no Plano de Incentivos da empresa (Projeto) e seu resumo, sendo legal e efetiva a qualificação de seu sujeito como parte dos objetos de incentivo reservados e concedidos pelo Plano de Incentivos de Ações Restritas da empresa em 2021.
(2) A empresa determinou que a data de concessão da parte reservada do plano de incentivos cumpre as disposições pertinentes sobre a data de concessão das medidas de gestão e do plano de incentivos (Projeto) e seu resumo. Portanto, o conselho de supervisores concordou em definir 12 de abril de 2022 como a data de concessão parcial reservada do plano de incentivo de ações restritas em 2021 e conceder 221500 ações restritas reservadas a 149 objetos de incentivo elegíveis, incluindo 125000 ações restritas reservadas para classificar objetos de incentivo, com o preço de concessão de 204,28 yuan / ação e 26 objetos de concessão; As 96500 ações restritas reservadas são concedidas a objetos de incentivo classe B ao preço do subsídio de RMB 183,80/ação, e os objetos concedidos são 131 pessoas (incluindo 8 pessoas no plano classe a).
3. Explicações pertinentes dos administradores independentes sobre se a subvenção satisfaz as condições
(1) De acordo com a autorização da primeira assembleia geral extraordinária da companhia em 2021, o conselho de administração determinou que a data de concessão da parte reservada do plano de incentivos da companhia seja 12 de abril de 2022, o que cumpre as disposições pertinentes sobre a data de concessão nas medidas de gestão e demais leis, regulamentos e documentos normativos, bem como no plano de incentivos da companhia (Projeto). (2) Não se constata que a empresa esteja proibida de implementar o plano de incentivo patrimonial conforme estipulado nas medidas de gestão e demais leis, regulamentos e documentos normativos, e que a empresa tenha a qualificação do sujeito para implementar o plano de incentivo patrimonial.
(3) A qualificação dos objetos de incentivo no projeto de plano de incentivo e nos estatutos da sociedade está de acordo com o disposto no plano de incentivo da sociedade, e a qualificação dos objetos de incentivo no projeto de plano de incentivo e as regras de gestão da sociedade estão de acordo com o disposto no direito das sociedades, Como parte reservada do plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2021, sua qualificação de sujeito concedida aos objetos de incentivo é legal e efetiva.
(4) A implementação deste plano de incentivos pela empresa é propícia para melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa, estabelecer e melhorar o mecanismo de incentivo e contenção da empresa, melhorar o senso de responsabilidade e missão dos funcionários da empresa para o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa e é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa sem prejudicar os interesses da empresa e de todos os acionistas.
(5) Quando o conselho de administração da sociedade delibera sobre as propostas pertinentes, os diretores relacionados evitam votar sobre as propostas relevantes de acordo com as disposições pertinentes do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das medidas de gestão, dos estatutos sociais e de outras leis, regulamentos e documentos normativos deliberados e votados pelos administradores não relacionados, sendo os procedimentos de deliberação e tomada de decisão legais e conformes.
(6) A empresa não tem planos ou acordos para conceder empréstimos, garantias ou outras formas de assistência financeira para fins de incentivo.
Em suma, os diretores independentes da empresa acreditam que foi concedida a parte reservada do plano de incentivo da empresa, concordando unanimemente que a parte reservada do plano de incentivo de ações restritas 2021 da empresa seja concedida aos objetos de incentivo, e a data de concessão das ações restritas concedidas aos objetos de incentivo é 12 de abril de 2022, e concordam em conceder as 221500 ações restritas reservadas aos 149 objetos de incentivo que preencham as condições, dos quais, Conceda 125000 ações restritas reservadas para classificar objetos de incentivo a um preço de 204,28 yuan / ação para 26 pessoas; As 96500 ações restritas reservadas são concedidas a objetos de incentivo classe B ao preço do subsídio de RMB 183,80/ação, e os objetos concedidos são 131 pessoas (incluindo 8 pessoas no plano classe a).
IV) Condições específicas desta subvenção
1. Data de concessão: 12 de abril de 2022.
2. Número de ações concedidas: 221500 ações, representando 0,33% do capital social total atual da empresa de 66,67 milhões de ações.
3. Número de premiados: 149, incluindo 26 premiados de classe um plano de incentivo e 131 premiados de classe B plano de incentivo (incluindo 8 em classe um plano).
4. Preço da subvenção: de acordo com as disposições pertinentes sobre o preço da subvenção no plano de incentivos da empresa (Projeto), o método de determinação do preço da subvenção de algumas ações restritas reservadas no plano de incentivos é o seguinte:
O preço de concessão de algumas ações restritas reservadas à classe de um plano de incentivo não deve ser inferior ao preço de concessão do primeiro plano de categoria e não deve ser inferior ao preço mais elevado dos seguintes preços:
