Código dos títulos: Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) abreviatura dos títulos: Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) Anúncio n.o: 2022007
Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores do Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) (doravante referido como “a empresa”) seguiu rigorosamente o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como “o direito das sociedades”), o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante referido como “a Lei dos Valores Mobiliários”), os estatutos do Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) e o regulamento interno do Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) conselho de supervisores (doravante referido como “o regulamento interno do conselho de supervisores”), Executar diligentemente a supervisão das finanças da empresa e o desempenho das funções dos diretores e gerentes seniores da empresa. As questões relevantes são comunicadas da seguinte forma:
1,
I) Reuniões do Conselho de Supervisores
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa realizou cinco reuniões no total. Os procedimentos de convocação e convocação da reunião e as qualificações dos participantes atenderam às disposições legais, regulamentares, documentos normativos, estatutos e regras processuais do conselho de supervisores. Não houve caso de os supervisores não comparecerem pessoalmente à reunião por mais de duas vezes. Os detalhes são os seguintes:
1. A 10ª reunião do terceiro conselho de supervisores foi realizada em 22 de abril de 2021, Revisou e aprovou o relatório de trabalho do conselho de supervisores para Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 2020, o relatório final da demonstração financeira para Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 2020, o depósito e utilização de fundos angariados para Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 2020, o plano de distribuição de lucros e conversão de reservas de capital para Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 2020, o relatório de autoavaliação sobre controlo interno para Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 2020 e a proposta sobre a provisão para imparidade de ativos em 2020 Relatório anual e resumo de Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 2020, proposta de reapointação da instituição de auditoria financeira em 2021, proposta de conclusão de projetos de investimento com recursos captados a partir da oferta pública inicial, proposta de rescisão de projetos de investimento com recursos captados a partir da oferta pública inicial e reposição permanente de capital de giro com fundos excedentes, e relatório do primeiro trimestre de Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 2021.
2. A 11ª reunião do terceiro conselho de supervisores foi realizada em 26 de agosto de 2021, e o relatório semestral e resumo de Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 2021 e o relatório especial de Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) sobre o depósito e uso de recursos levantados em 2021 foram revisados e adotados.
3. A 12ª reunião do terceiro conselho de supervisores foi realizada em 25 de outubro de 2021, e o relatório do terceiro trimestre de Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 2021 foi revisado e adotado.
4. A 13ª reunião do terceiro conselho de supervisores foi realizada em 22 de novembro de 2021, Foram revisadas e aprovadas a proposta sobre o cumprimento pela empresa das condições de emissão de ações para objetos específicos, a proposta sobre o plano de emissão de ações da empresa para objetos específicos, a proposta sobre o plano de emissão de ações da empresa para objetos específicos, a proposta sobre o relatório de demonstração e análise do plano de emissão de ações da empresa para objetos específicos e a proposta sobre o relatório de análise de viabilidade do uso de recursos captados pela emissão de ações da empresa para objetos específicos. Proposta sobre medidas de preenchimento para diluir o retorno imediato pela emissão de ações a objetos específicos e os compromissos de assuntos relevantes, proposta sobre o relatório sobre o uso dos recursos arrecadados anteriores da empresa até 30 de setembro de 2021, proposta sobre o estabelecimento de uma conta especial para os recursos arrecadados pela emissão de ações a objetos específicos, proposta sobre o planejamento de retorno dos acionistas da empresa para os próximos três anos (20222024) Proposta sobre o alcance das condições de aquisição no primeiro período de aquisição do plano de incentivo às ações restritas 2020 da empresa e proposta sobre a Abolição de algumas ações restritas concedidas, mas não investidas.
5. A 14ª reunião do terceiro conselho de fiscalização foi realizada em 23 de dezembro de 2021, tendo sido considerados e adotados o relatório de autoavaliação do controle interno Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) a partir de 30 de setembro de 2021 e a proposta de correção de erros contábeis na fase inicial.
(II) Participação na assembleia geral dos accionistas como delegados sem voto
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa participou da assembleia geral de acionistas duas vezes no total. A convocação, realização, votação e deliberação da assembleia geral de acionistas obedecem às disposições legislativas, regulamentares, documentos normativos, estatutos e regras processuais da assembleia geral de acionistas.
2,Pareceres do Conselho de Supervisores sobre questões relevantes
I) Funcionamento jurídico da sociedade
De acordo com as disposições relevantes do Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) estatutário e do regulamento interno do Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) conselho de supervisores, o conselho de supervisores da empresa desempenha seriamente as suas funções, participa ativamente do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa como delegados sem direito de voto, e supervisiona e inspeciona o desempenho dos diretores e gerentes seniores da empresa. O Conselho de Supervisores considerou que os diretores e gerentes superiores da empresa estavam aptos a desempenhar suas funções de acordo com o disposto no direito das sociedades, nos estatutos e no respectivo sistema de controle interno da empresa, os principais procedimentos e conteúdos de tomada de decisão eram legais e conformes, e não havia situação prejudicial aos interesses da empresa e dos acionistas. II) Operações com partes relacionadas
Durante o período de relatório, as transações com partes relacionadas da empresa incluem principalmente: o controlador real fornece garantia para os empréstimos da empresa gratuitamente, a empresa emite ações para o acionista controlador e o controlador real, Sr. Wei Xiaolin, e os gerentes seniores Tu Peng, Wei Yongchun e Yang Hao assinam as ações da empresa em dinheiro no primeiro período de aquisição do plano de incentivo de ações restritas da empresa. As transações de partes relacionadas atendem às reais necessidades de operação e gestão da empresa, e seus procedimentos de revisão e aprovação cumprem o disposto nos estatutos sociais e no sistema de controle interno relevante da empresa, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e acionistas.
III) Garantia externa
Durante o período de relato, a empresa não forneceu nenhuma garantia externa, exceto para a garantia concedida à subsidiária integral Chengdu Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) Parts Co., Ltd. (a seguir designada por “peças de energia”) devido às necessidades reais de operação e gestão.
Nome do objeto de garantia data real de ocorrência real do depósito de garantia tipo período de garantia
Montante (10000 yuans)
Peças de energia Agosto 11, 2021427820534 garantia de responsabilidade conjunta Fevereiro 11, 2022
Peças de energia Setembro 17, 2021429115511 garantia de responsabilidade conjunta Março 17, 2022
Peças de energia Outubro 28, 2021342830768 garantia de responsabilidade conjunta Abril 28, 2022
Peças elétricas novembro 17, 2021533563243 garantia de responsabilidade conjunta maio 17, 2022
Peças de energia Outubro 13, 20213000000000 garantia de responsabilidade conjunta Outubro 12, 2022
As questões de garantia acima atendem às necessidades da operação e gestão da empresa, e os procedimentos de revisão cumprem as disposições dos estatutos sociais, do sistema de gestão de garantia externa e das regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, e não prejudicarão os interesses da empresa e acionistas, especialmente acionistas de pequeno e médio porte.
IV) Utilização de fundos angariados
O depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2021 cumprem as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre o depósito e uso dos fundos levantados de empresas cotadas, e cumprem as disposições relevantes do sistema de gestão de fundos levantados da empresa. Não há situação de alterar a direção de investimento dos fundos levantados de forma disfarçada, prejudicando os interesses dos acionistas e violando as disposições relevantes.
V) Verificar a situação financeira da empresa
Durante o período de relato, o conselho de supervisores inspecionou os relatórios financeiros da empresa em cada período e acreditava que a elaboração dos relatórios financeiros da empresa cumpria com as disposições das normas contábeis para empresas empresariais, alcançou uma reflexão justa em todos os aspectos principais, refletindo verdadeira, completa e com precisão a situação financeira da empresa, resultados operacionais e fluxo de caixa, e não houve registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões.
VI) Controlo interno da empresa
O conselho de supervisores revisou o relatório de autoavaliação de controle interno da empresa e investigou e verificou a situação relevante, acreditando que a empresa havia estabelecido e implementado efetivamente um sistema de controle interno perfeito, que pudesse garantir o cumprimento legal da operação e gestão da empresa, segurança patrimonial, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito operacional da empresa e promover a realização da estratégia de desenvolvimento da empresa.
Em 2022, o conselho de supervisores da empresa continuará a desempenhar fielmente e diligentemente suas funções de supervisão, promover a melhoria da estrutura de governança corporativa e o funcionamento padronizado da empresa, e trabalhar arduamente para o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa.
Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) conselho de supervisores 13 de abril de 2022
