Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) sobre
Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733)
Pareceres de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) (doravante referido como “patrocinador”) como patrocinador de Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) (doravante referido como ” Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) ” e “a empresa”), de acordo com os requisitos das medidas para a administração da emissão de títulos e negócios patrocinadores de listagem, as regras para a listagem de ações na gema de Shenzhen Stock Exchange e as diretrizes de auto-regulação para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema e outros documentos, Verificou o depósito e uso de fundos levantados em Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) 2021, e emitiu os seguintes pareceres de verificação:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
I) Montante e tempo dos fundos angariados
1. Em janeiro de 2018, a empresa levantou recursos através da oferta pública inicial de ações
Com a aprovação da resposta à aprovação de Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) oferta pública inicial de ações (zjxk [2017] n.º 2167) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu publicamente 40 milhões de ações ordinárias (ações A), com um valor nominal de RMB 1,00 por ação e um preço de emissão de RMB 12,90 por ação. O montante total de recursos arrecadados pela emissão de ações foi de RMB 51 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 000, após dedução de várias despesas de emissão de RMB 4363333577, O montante líquido de fundos realmente levantados é 47236666423 yuan; Os fundos levantados foram remetidos para a conta designada em 10 de janeiro de 2018, e o valor real recebido foi de 47967924528 yuan, a diferença entre o valor líquido de fundos levantados e as despesas de emissão pendentes. Os fundos levantados acima foram verificados pela ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiu o relatório de verificação de capital nº xyzh / 2017cda30339 em 10 de janeiro de 2018.
2. Em março de 2021, a empresa emitiu ações para objetos específicos para captação de recursos
De acordo com o aviso sobre os pareceres do centro de exame sobre Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) solicitando a emissão de ações para objetos específicos emitidos pelo centro de exame de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e a resposta sobre Aprovando o registro de Chengdu Xiling Power Science & Technology Incorporated Company(300733) emissão de ações para objetos específicos emitidos pela CSRC (zjxk [2021] No. 205), a empresa emitiu 11399371 ações ordinárias RMB (ações A) para o objeto específico Sr. Wei Xiaolin, com um valor nominal de RMB 1,00 cada, O preço de emissão é de 12,72 yuan / ação, e o montante total de fundos levantados da emissão de ações é de 144999999912 yuan Depois de deduzir a taxa de emissão de 200000000 yuan, os fundos reais recebidos são 14299999912 yuan. Os fundos levantados acima foram verificados pela ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial), e o relatório de verificação de capital xyzh / 2021cdaa90185 foi emitido em 31 de março de 2021.
(II) montante de utilização e saldo dos fundos angariados
1. A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso de fundos levantados pela oferta pública inicial da empresa é mostrado na seguinte tabela: unidade: 10000 yuan
Montante do projecto
1. Total de fundos angariados 5160000
2. Menos: despesas de emissão pagas por fundos angariados 436333
3. Mais: rendimentos de juros e rendimentos de investimento de produtos financeiros 236230
4. Menos: montante do projeto investido em fundos angariados 4958105
Incluindo: 320970 yuan de fundos auto-levantados para substituição de projetos investidos com fundos levantados antecipadamente
Reabastecimento permanente de capital de giro para projetos de investimento com recursos angariados 2616296
5. Menos: taxa de manuseio e taxa de gerenciamento de conta 1.01
6. Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta arrecadada era de 16,91
2. A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso dos fundos levantados emitidos pela empresa para objetos específicos é mostrado na seguinte tabela: unidade: 10000 yuan
Montante do projecto
1. Total de fundos levantados 1450000
2. Menos: despesas de emissão pagas por fundos angariados 200,00
3. Mais: rendimentos de juros e rendimentos de investimento de produtos financeiros 0,24
4. Menos: taxa de manipulação 0,07
5. Menos: montante do projeto investido em fundos levantados 1429996
6. Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta arrecadada era de 0,21
2,Gestão dos fundos angariados
I) Depósito e gestão de fundos angariados
A fim de regular a gestão e uso de fundos levantados e proteger os interesses dos investidores, de acordo com as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, Artigo 2 das Diretrizes para a Supervisão de Empresas cotadas – Requisitos Regulatórios para a Gestão e Uso de Fundos levantados por Empresas cotadas, e as Diretrizes para o Funcionamento Padronizado das Empresas listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisado em 2015)
E outras leis e regulamentos relevantes e as disposições do sistema de gestão da empresa para fundos levantados, a empresa detém Industrial Bank Co.Ltd(601166) ações respectivamente
Chengdu renbei sub filial, Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Chengdu filial e Sichuan Tianfu Bank Co., Ltd
Chengdu Branch da empresa abriu uma conta especial para levantar fundos e realizou uma joint venture com o patrocinador China International Finance Co., Ltd
A empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre a angariação de fundos com os três bancos acima referidos, respectivamente.
A resposta da empresa aos fundos levantados
Devem ser aplicados procedimentos rigorosos de exame e aprovação para a utilização dos fundos, a fim de garantir que os fundos especiais sejam utilizados para fins especiais; O representante autorizado designado do patrocinador pode estar presente a qualquer momento
O banco depositário consulta e copia as informações da conta especial da empresa; A empresa retira da conta especial em um tempo ou dentro de 12 meses
O montante excede 10 milhões de yuans (o mais baixo é 10 milhões de yuans ou 10% dos fundos levantados líquidos)
O banco de depósito especial da conta notificará China International Capital Corporation Limited(601995)
Indicar a lista de despesas da conta especial.
Em 18 de setembro de 2020, o patrocinador da empresa foi alterado para Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) , e a empresa e Zhongtai
Securities Co., Ltd. e os bancos acima mencionados assinaram novamente o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados em 4 de novembro de 2020. De acordo com as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e Artigo 2 das Diretrizes para a supervisão de empresas cotadas – empresas cotadas
Requisitos regulatórios para a gestão e uso dos fundos levantados da empresa e o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen
As diretrizes (revisadas em 2020) e outras leis e regulamentos relevantes, bem como as disposições do sistema de gestão da empresa para captação de recursos, são aplicáveis ao público
A empresa implementa rigorosos procedimentos de exame e aprovação para o uso de fundos levantados para garantir que os fundos especiais são utilizados para fins especiais; Autorizar o Patrocinador Designado
O requerente pode consultar e copiar as informações da conta especial da empresa no banco de abertura a qualquer momento; Uma vez ou no prazo de 12 meses
O montante retirado da conta especial excede 50 milhões de yuans (50 milhões de yuans ou o montante líquido de fundos levantados de acordo com o princípio inferior)
Se 20% do valor for determinado), o banco de depósito especial da conta notificará atempadamente Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) Co., Ltd. por fax
A empresa fornecerá igualmente a lista de despesas da conta especial. A empresa cumpriu rigorosamente o uso de fundos levantados.
II) Depósito de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento de fundos levantados é listado da seguinte forma:
Unidade: 10000 yuan
Nome do banco número da conta bancária montante inicial do depósito prazo método de armazenamento do saldo finalidade dos fundos levantados
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Co., Ltd. empresa de usinagem de precisão do eixo de cames do motor de depósito Chengdu renbei sub branch 4313501 Shenzhen Special Economic Zone Real Estate&Properties (Group).Co.Ltd(000029) 8209600.00 13.67 projeto de expansão de produto industrial
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Co., Ltd. depósito atual R & D centro de projeto de construção empresa Chengdu renbei sub filial 4313501 Shenzhen Special Economic Zone Real Estate&Properties (Group).Co.Ltd(000029) 7917700.00 3.24
Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Co., Ltd. atual depósito motor de conexão linha de produção empresa Chengdu Branch 0 Jiangsu Nata Opto-Electronic Material Co.Ltd(300346) 891610100.00 0.00 projeto de transformação técnica (Nota 2)
Sichuan Tianfu Bank Co., Ltd. Chengdu Branch 2067381 Sunwave Communications Co.Ltd(002115) 4367.92 0.00
Chengdu Branch 2067381 Shenzhen Laibao High-Tech Co.Ltd(002106) 16200.00 linha 0.00 projeto de transformação técnica de Sichuan Tianfu Bank Co., Ltd. cancelou a produção da polia do motor Co., Ltd.
Sichuan Tianfu Bank Co., Ltd. Chengdu Branch 1490957 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 5 – 0.00 atual projeto de transformação técnica da linha de depósito
(Nota 1)
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Co., Ltd. capital de giro suplementar de depósito atual
Sucursal de Sichuan 51151103101 Xinjiang Western Animal Husbandry Co.Ltd(300106) 895814300,00 0,21
Total – 17,12…
Nota 1: em vista do projeto de angariação de fundos da empresa “projeto de transformação técnica da linha de produção da polia do motor” através da subsidiária integral Chengdu Xiling power
A Power Parts Co., Ltd. (doravante denominada “power parts”) realizou a 11ª reunião do segundo conselho de administração em 9 de fevereiro de 2018
Na reunião, foi analisada e aprovada a proposta de utilização dos fundos angariados para aumentar o capital das subsidiárias integrais da empresa, tendo sido acordada a utilização dos fundos angariados
Ao mesmo tempo, as partes de energia abriram uma conta especial para levantar fundos (Conta No.:
1490957000015）。
Nota 2: 2
