Shenyang Yuanda Intellectual Industry Group Co.Ltd(002689) Director independente
Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a 15ª reunião do 4º Conselho de Administração
Shenyang Yuanda Intellectual Industry Group Co.Ltd(002689) (doravante referida como “a empresa”) realizou a 15ª reunião do 4º conselho de administração em 12 de abril de 2022. De acordo com os pareceres orientadores sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada das empresas listadas no conselho principal e sistema de trabalho da empresa para diretores independentes, como um diretor independente, com base em julgamento independente, Os pareceres independentes sobre questões relevantes são os seguintes:
1,Pareceres independentes sobre distribuição de lucros para 2021 e plano de conversão de reservas de capital
Em conformidade com as disposições relativas ao reforço da proteção dos direitos e interesses dos acionistas de ações públicas sociais e a comunicação sobre novas questões de implementação relacionadas com dividendos em caixa de sociedades cotadas (zjf [2012] n.º 37) e outras disposições relevantes da CSRC, como diretor independente da empresa, revisamos a proposta do plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 e emitimos pareceres independentes da seguinte forma:
O plano de distribuição de lucros 2021 da companhia cumpre o disposto nas diretrizes de supervisão das sociedades cotadas n.º 3 – dividendos de caixa das sociedades cotadas e nos estatutos da CSRC, concorda com o plano de distribuição de lucros 2021 e conversão de reserva de capital em capital social e submete-o à assembleia geral de acionistas de 2021 para revisão.
2,Pareceres independentes sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa em 2021
Depois de revisar cuidadosamente o relatório de autoavaliação de controle interno 2021 e materiais relevantes, acreditamos que o sistema de controle interno da empresa está em conformidade com as disposições relevantes das leis, regulamentos e estatutos sociais, atende às necessidades da atual situação atual da produção e operação da empresa e pode ser efetivamente implementado. O relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021 reflete verdadeira e objetivamente a situação real da construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
3,Instruções especiais e pareceres independentes sobre as garantias externas acumuladas e atuais da empresa e a utilização de fundos ocupados por acionistas controladores e outras partes relacionadas
De acordo com as disposições e exigências da Comunicação sobre a regulação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e da garantia externa das sociedades cotadas (zjf [2003] n.º 56), da Comunicação sobre a regulação do comportamento de garantia externa das sociedades cotadas (zjf [2005] n.º 120), nós, com uma atitude séria e responsável, com base na revisão dos relatórios financeiros da empresa e materiais relevantes do conselho de administração, Investigamos e verificamos o pessoal relevante da empresa sobre os fundos da empresa ocupados pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas, a garantia externa acumulada da empresa e a garantia externa atual em 2021.
Após a verificação, as transações de capital entre a empresa e o acionista controlador e outras partes relacionadas durante o período de relatório são todas as transações de capital operacional, exceto a compensação de desempenho da subsidiária integral Shenyang Yuanda new energy Co., Ltd. a compensação de desempenho da Shenyang Yuanda new energy Co., Ltd. completou a obrigação de compensação de desempenho em 20 de maio de 2021, conforme planejado.
Após verificação, não se verifica que a empresa forneça garantia para acionistas controladores e outras partes relacionadas, qualquer unidade não incorporada ou indivíduo, e não há violação da garantia.
4,Pareceres independentes sobre a garantia e transações de partes relacionadas fornecidas pelo acionista controlador para o pedido da empresa para linha de crédito abrangente do banco
Shenyang Yuanda Aluminium Group Co., Ltd., o acionista controlador da empresa, fornece garantia para que a empresa solicite uma linha de crédito abrangente do banco, a fim de apoiar o desenvolvimento da empresa e beneficiar os interesses de longo prazo da empresa. Quando o conselho de administração considerou a proposta acima, os diretores relacionados Sr. Kang Baohua e Sr. Wang Hao se retiraram. Os procedimentos de deliberação e votação cumprem o disposto nas leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes, não havendo situação que prejudique os interesses da sociedade e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários. Concordar com a transação conexa e submetê-la à Assembleia Geral Anual de 2021 para deliberação.
5,Parecer independente sobre a renovação da instituição de auditoria da empresa em 2022
Após a verificação, zhongshenhua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) tem a capacidade e qualificação profissional para fornecer auditoria anual para empresas cotadas, e pode atender aos requisitos da empresa para instituições de auditoria em termos de independência, competência profissional e proteção aos investidores. No processo de cooperação com a empresa, prestou serviços de auditoria de alta qualidade para a empresa e desempenhou um papel positivo e construtivo na padronização do funcionamento financeiro da empresa. Durante o seu mandato como instituição de auditoria da empresa, ele seguiu as normas de auditoria independentes para contadores públicos certificados chineses, diligente e obedientemente, e expressou opiniões de auditoria independentes de forma justa e razoável. Os procedimentos para a empresa contratar uma empresa de contabilidade desta vez estão em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes, e nenhum dano é encontrado aos interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários. Concordar em renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados zhongshenhua (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2022 e submetê-lo à Assembleia Geral Anual da empresa 2021 para deliberação.
6,Pareceres independentes sobre o planejamento do retorno dos dividendos dos acionistas nos próximos três anos (20222024)
O plano de retorno de dividendos de acionistas para os próximos três anos (20222024) elaborado pelo conselho de administração da empresa está em conformidade com a lei das sociedades, o aviso sobre novas questões de implementação relacionadas com dividendos de caixa de empresas cotadas (zjf [2012] n.º 37), as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas n.º 3 – dividendos de caixa de empresas cotadas (anúncio [2013] n.º 43 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China) e os estatutos sociais, Tendo plenamente em conta a situação real da empresa e os objectivos de desenvolvimento, as exigências e desejos dos accionistas, os custos de capital social, o ambiente de financiamento externo e outros factores, prestando atenção a proporcionar aos investidores rendimentos razoáveis dos investimentos, enfatizando os dividendos em numerário, mantendo a continuidade e a estabilidade da política de distribuição de lucros da empresa, o que é propício a aumentar a transparência da distribuição de lucros da empresa, facilitando aos investidores a formação de expectativas de rendimento estáveis e respeitando as disposições legislativas e regulamentares pertinentes, Não se verificam danos aos interesses da sociedade e de todos os accionistas, especialmente aos accionistas minoritários; Fica acordado que seja aprovado o plano de retorno de dividendos dos acionistas da companhia para os próximos três anos (20222024) proposto pelo conselho de administração da companhia, e acordado submetê-lo à Assembleia Geral Anual de 2021 da companhia para deliberação.
7,Pareceres independentes sobre a utilização de fundos próprios ociosos para investimento e gestão financeira
Após verificação, a empresa encontra-se em bom funcionamento e estável condição financeira. Partindo da premissa de garantir a demanda diária de capital e segurança de capital, o uso adequado de seus próprios fundos ociosos para investimentos e gestão financeira é propício para melhorar a eficiência de uso dos fundos próprios da empresa e aumentar a receita, e não terá impacto adverso na produção da empresa. De acordo com as disposições das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e documentos normativos relevantes, não há danos aos interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas, e os procedimentos de controle interno da empresa são sólidos. Está acordado que a empresa usará seus próprios fundos ociosos de não mais do que (incluindo) 50 milhões de yuans para investimento e gestão financeira.
8,Pareceres independentes sobre as remunerações e subsídios dos administradores da empresa em 2022
Revisamos atentamente a proposta da empresa sobre remuneração e subsídios dos diretores em 2022, e afirmamos o desempenho dos diretores em 2021. Acreditamos que o plano de desempenho de remuneração (subsídio) em 2022 considera equidade e incentivo, tem plenamente em conta o nível de remuneração da empresa e do setor, está em conformidade com o estágio de desenvolvimento da empresa e pode mobilizar plenamente o entusiasmo dos diretores, É propício à operação estável e ao desenvolvimento sustentável da empresa.
Fica acordado submeter a proposta à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da sociedade para deliberação.
9,Pareceres independentes sobre a remuneração dos gestores superiores da empresa em 2022
A proposta sobre a remuneração dos quadros superiores da empresa e o subsídio de desempenho da empresa em 2022 foi cuidadosamente analisada, que considera plenamente o desempenho dos quadros superiores da empresa em 2022, e está em consonância com o desempenho da alta administração da empresa, mostrando que a nossa proposta sobre a remuneração dos quadros superiores da empresa em 2022 pode ser plenamente considerada, É propício à operação estável e ao desenvolvimento sustentável da empresa.
10,Pareceres independentes sobre a proposta de aquisição de seguros de responsabilidade civil dos administradores, supervisores e gestores superiores
A aquisição pela empresa de seguros de responsabilidade civil dos administradores, supervisores e gerentes seniores para a empresa e todos os diretores, supervisores e gerentes seniores é propícia para melhorar ainda mais o sistema de controle de riscos da empresa, protegendo os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os diretores, supervisores e gerentes seniores, e promovendo todos os diretores, supervisores e gerentes seniores a exercer plenamente seus direitos e desempenhar suas funções. Os procedimentos de tomada de decisão e deliberação desta matéria são legais e conformes, não havendo prejuízo aos interesses da sociedade e dos acionistas, especialmente aos interesses dos acionistas minoritários. Portanto, é unanimemente acordado submeter esta proposta à Assembleia Geral Anual de 2021 da sociedade para deliberação. Diretores independentes: Zhang Guangning, Yuan Zhizhu, Huang Peng 12 de abril de 2022
