Relatório anual 2021 dos administradores independentes
(Liu Zhengbing)
Acionistas e representantes dos accionistas:
Como diretor independente de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) (doravante referida como “a empresa”), eu sigo estritamente o direito das sociedades da República Popular da China, as diretrizes para a governança de empresas cotadas, as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento de sistema de diretores independentes em empresas cotadas e várias disposições sobre o fortalecimento da proteção dos direitos e interesses dos acionistas públicos Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2020) (doravante referidas como “Regras de Listagem”), diretrizes autorregulatórias da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM e outras leis e regulamentos, e Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Carta (doravante referido como os “estatutos”) As disposições e requisitos do Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) sistema de trabalho de diretores independentes (doravante denominado “sistema de trabalho de diretores independentes”) e outras regras e regulamentos, no trabalho de 2021, desempenharam seriamente suas funções, participaram ativamente de reuniões relevantes, deliberaram várias propostas do conselho de administração, expressaram opiniões independentes sobre assuntos importantes, deram pleno desempenho ao papel de diretores independentes e salvaguardaram os interesses da empresa e acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Participação no Conselho de Administração e Assembleia Geral de Acionistas em 2021
Durante o meu mandato em 2021, a empresa realizou 16 reuniões do Conselho de Administração, com a seguinte participação:
Verificação de duas ausências consecutivas das reuniões confiadas pelos administradores durante o seu mandato
Nome número dos horários de presença não presenciais
Número de reuniões
Liu Zhengbing 16 16 0 0 no
Durante o meu mandato em 2021, a empresa realizou cinco assembleias gerais de acionistas, com a seguinte participação:
Verificação de duas ausências consecutivas das reuniões de accionistas a quem foram confiadas durante o seu mandato
Nome número dos horários de presença não presenciais
Número de reuniões
Liu Zhengbing não
Em 2021, participei ativamente das duas sessões realizadas pela empresa com uma atitude consciente, revisei cuidadosamente os materiais da reunião e apresentei opiniões e sugestões relevantes, desempenhei um papel positivo na tomada de decisão científica do Conselho de Administração e no funcionamento padronizado e bom desenvolvimento da empresa, e efetivamente resguardei os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas. Em 2021, a convocação e convocação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa atenderam aos requisitos legais, e os procedimentos de aprovação relevantes foram realizados para assuntos importantes. Votei a favor de todas as propostas no conselho de administração, e não houve voto negativo ou abstenção.
2,Pareceres de diretores independentes em 2021
Em 2021, como diretor independente da empresa, eu, juntamente com outros diretores independentes da empresa, expressei opiniões independentes sobre os seguintes assuntos:
(I) na 7ª Reunião do 5º Conselho de Administração, a empresa realizou negócios de hedge cambial, utilizou fundos próprios ociosos para gestão de caixa, forneceu garantias para subsidiárias, cumpriu as condições de emissão de ações para objetos específicos, o plano e plano de emissão de ações para objetos específicos da empresa em 2021, o relatório de demonstração e análise do plano de emissão de ações para objetos específicos da empresa em 2021 Foram expressas opiniões independentes sobre o relatório de análise de viabilidade sobre a utilização dos recursos captados pela emissão de ações da empresa para objetos específicos em 2021, o relatório sobre a utilização dos recursos anteriormente captados e a formulação pela empresa do plano de retorno dos acionistas para os próximos três anos (20212023).
(II) na 8ª reunião do 5º Conselho de Administração, sobre as alterações das políticas contábeis, as garantias externas da empresa e a ocupação de fundos por partes relacionadas em 2020, o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020, o relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2020, o relatório especial sobre o depósito e uso de recursos levantados em 2020, a prestação de garantias para holding subsidiárias Foram expressas opiniões independentes sobre a utilização de fundos próprios ociosos por subsidiárias para gestão de caixa, investimento estrangeiro de subsidiárias integralmente detidas, provisão para imparidade de ativos em 2020 e recompra e cancelamento de ações restritas concedidas mas não liberadas por alguns objetos de incentivo.
(III) na 9ª reunião do 5º conselho de administração, a empresa deu aprovação prévia e pareceres independentes sobre a joint venture e transações de partes relacionadas investidas conjuntamente e estabelecidas pela subsidiária integral Huizhou Liwei New Energy Technology Co., Ltd. e partes relacionadas, e sobre a previsão das novas transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2021, e expressou opiniões independentes sobre o uso de fundos ociosos levantados pela subsidiária integral para complementar temporariamente o capital de giro.
(IV) na 10ª reunião (provisória) do 5º conselho de administração, ele expressou opiniões independentes sobre o resgate antecipado de “títulos conversíveis Xinwang”.
(V) na 11ª reunião do 5º conselho de administração, foram expressas opiniões independentes sobre a aquisição de 100% de capital próprio da Huizhou Liwei Electronic Technology Co., Ltd. e da joint venture estabelecida pela subsidiária integral, Geely Group e Zhejiang Jirun.
(VI) na 12ª reunião do 5º Conselho de Administração, sobre o depósito e utilização de fundos captados no semestre de 2021, sobre a garantia externa da empresa e a ocupação de fundos por partes coligadas no semestre de 2021, sobre as transações com partes coligadas da empresa no semestre de 2021, sobre a prestação de garantia para subsidiárias, sobre a prestação de garantia para pagamento de compra de subsidiárias holding, sobre o aumento de capital e mudança de capital próprio da Nanjing new energy, a subsidiária holding Pareceres independentes sobre investimento estrangeiro de subsidiárias e aprovação prévia e pareceres independentes sobre aumento de capital e transações de partes relacionadas de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Electric Vehicle Battery Co., Ltd.
(VII) na 13ª reunião (Provisória) do 5º Conselho de Administração, a sociedade deu sua aprovação prévia e pareceres independentes sobre a transferência de ações da sociedade participante e transações de partes relacionadas.
(VIII) na 14ª reunião (Provisória) do 5º Conselho de Administração, a companhia atendeu às condições de emissão de ações para objetos específicos, ajustou o plano de emissão de ações para objetos específicos da companhia em 2021, o plano de emissão de ações para objetos específicos da companhia em 2021 (Projeto Revisado) e o relatório de demonstração e análise do plano de emissão de ações para objetos específicos da companhia em 2021 (Projeto Revisado) Foram expressas opiniões independentes sobre o relatório de análise de viabilidade sobre a utilização dos recursos captados pela emissão de ações da empresa para objetos específicos em 2021 (Projeto Revisado), as dicas de risco e medidas de preenchimento de retornos para diluir o retorno imediato da emissão de ações da empresa para objetos específicos em 2021 (Projeto Revisado), e sobre as questões contidas no relatório sobre o uso dos recursos anteriormente levantados.
(IX) na 15ª reunião do 5º Conselho de Administração, foram expressas opiniões independentes sobre o regime de remuneração dos administradores, supervisores e gerentes seniores, a primeira fase do plano de incentivo de ações restritas da empresa 2019 para reservar algumas ações restritas a serem desbloqueadas, a recompra e cancelamento de ações restritas concedidas a alguns objetos de incentivo, mas não desbloqueadas, e a prestação de garantia às subsidiárias holding.
(x) na 16ª reunião (provisória) do 5º conselho de administração, eles deram sua aprovação prévia e opiniões independentes sobre o investimento da parte relacionada em Shenzhen primax Testing Technology Co., Ltd. e transações de partes relacionadas, e expressaram suas opiniões independentes sobre o empréstimo de obrigações convertíveis da subsidiária holding Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) veículo elétrico Battery Co., Ltd. (11) Na 18ª reunião do 5º Conselho de Administração, foram expressos pareceres independentes sobre a nomeação de candidatos a diretores independentes, a garantia fornecida pela empresa para a compra de matérias-primas pela subsidiária holding e a garantia concedida à subsidiária, e a aprovação prévia e pareceres independentes sobre a mudança de empresa de contabilidade. (12) Na 19ª reunião do 5º Conselho de Administração, foram expressos pareceres independentes sobre o ajustamento do regime de utilização dos fundos angariados e a utilização dos fundos angariados para realizar capital e aumentar capital a filiais detidas a 100% para executar projectos de investimento angariados, a utilização de fundos angariados para substituir fundos próprios investidos antecipadamente em projectos de investimento angariados e despesas de emissão pagas, e a utilização de alguns fundos angariados ociosos pela empresa e pelas suas filiais detidas a 100% para gestão de caixa.
(13) Na 20ª reunião (provisória) do 5º Conselho de Administração, foram expressas opiniões independentes sobre a joint venture criada pela empresa e Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) e o novo projeto da indústria de reciclagem de materiais energéticos de “mineralização em um” no condado de Weng’an com Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) e outras empresas.
(14) Na 21ª Reunião do 5º Conselho de Administração, expressou opiniões independentes sobre o investimento estrangeiro das subsidiárias.
(15) Na 22ª Reunião do 5º Conselho de Administração, foram expressas opiniões independentes sobre a segunda fase do plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2019, a terceira fase do plano de propriedade de ações de funcionários da empresa, o empréstimo da subsidiária do capital Nanchang Jinkai com seus próprios ativos como garantia e a garantia de responsabilidade conjunta da empresa, Deu aprovação prévia e pareceres independentes sobre as transacções de investimento conjunto e de partes relacionadas entre filiais detidas a 100% e partes coligadas.
3,Trabalhos do Comité Especial
Como membro do comité de auditoria e do comité de estratégia do conselho de administração e presidente do comité de remuneração e avaliação da empresa, de acordo com os estatutos sociais, o sistema de trabalho dos administradores independentes, as regras de trabalho do comité de auditoria do conselho de administração Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) e as regras de trabalho do comité de estratégia do conselho de administração Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) e com base no princípio da diligência, Conscientemente cumpriram as suas obrigações.
4,Investigação no local da empresa
Em 2021, aproveitei a participação no conselho de administração, reunião de acionistas e outras vezes para realizar muitas inspeções in loco da empresa, entender profundamente o controle interno e status financeiro da empresa, focar na inspeção da produção e status operacional da empresa, o uso e gestão dos recursos arrecadados, o andamento dos grandes projetos de investimento e a implementação das resoluções do conselho de administração, e realizar ativamente trocas e comunicação com os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, Informado oportunamente sobre o progresso das principais questões da empresa, sempre prestou atenção ao desenvolvimento da indústria e mudanças do mercado, apresentou ativamente sugestões sobre a operação e gestão da empresa, usando conhecimento profissional e experiência da indústria, e efetivamente desempenhou as funções de diretores independentes.
5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Eu exerço efetivamente as funções de diretores independentes. Exijo que a empresa forneça antecipadamente materiais relevantes para revisão cuidadosa de assuntos importantes considerados e decididos pelo conselho de administração da empresa, e solicite aos departamentos e funcionários relevantes da empresa, se necessário. Com base nisso, uso meu próprio conhecimento profissional para exercer o direito de voto de forma independente, objetiva e prudente, o que promove a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do conselho de administração e efetivamente protege os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas.
2. Investigou integralmente a estrutura de governança corporativa e a gestão operacional. Revisamos cuidadosamente os materiais relevantes fornecidos pela empresa e, com base nisso, exercemos nossos direitos de voto de forma independente, objetiva e prudente; Compreender profundamente a melhoria e implementação dos links relacionados à produção, operação e gestão da empresa e sistemas de controle interno, inspecionar a gestão financeira, uso de fundos levantados, transações de partes relacionadas, desenvolvimento de negócios e progresso de projetos de investimento, consultar materiais relevantes, comunicar-se totalmente com o pessoal relevante e entender a produção, operação e governança corporativa da empresa. Além disso, supervisionou e inspecionou efetivamente o desempenho dos diretores e executivos seniores, cumpriu plenamente as responsabilidades dos diretores independentes, promoveu a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do conselho de administração e resguardou efetivamente os interesses da empresa e da maioria dos investidores.
3. continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, e exortar a empresa a melhorar o sistema de gestão de divulgação de informações da empresa em estrita conformidade com as regras de listagem e outras leis e regulamentos e os requisitos das medidas de gestão de divulgação de informações; A empresa é obrigada a implementar rigorosamente as disposições relevantes sobre divulgação de informações para garantir a autenticidade e precisão da divulgação de informações da empresa.
Ao mesmo tempo, preste muita atenção às reportagens da mídia sobre a empresa, e pergunte à empresa e ao pessoal relevante quando necessário, de modo a salvaguardar o direito de conhecer de todos os acionistas.
4. Durante a preparação e divulgação do relatório anual, reunir-se com o contador de auditoria anual para entender e dominar o arranjo de trabalho de auditoria do relatório anual, ouvir cuidadosamente o relatório da gestão da empresa sobre a produção e operação anuais e o progresso de grandes eventos, e comunicar os problemas encontrados no processo de auditoria para garantir a divulgação oportuna e precisa do relatório anual.
6,Formação e aprendizagem
Desde que me tornei diretor independente, sempre me concentrei em aprender as mais recentes leis, regulamentos e diversas normas e regulamentos, aprofundando minha compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, especialmente aqueles relacionados à padronização da estrutura de governança corporativa da empresa e proteção dos direitos e interesses dos acionistas públicos sociais. Formar a ideologia de proteger conscientemente os direitos e interesses dos acionistas do público, fornecer melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas da empresa e prevenção de riscos, e promover a operação padronizada da empresa.
7,Outros trabalhos
(I) não há proposta de convocação do conselho de administração;
(II) não há proposta de emprego ou demissão de empresas de contabilidade;
(III) não existe emprego independente de instituições de auditoria externa e instituições de consultoria.
8,Resumo
Como diretor independente da empresa, cumpro fielmente minhas funções, participo ativamente na tomada de decisões de assuntos importantes da empresa e ofereço conselhos e sugestões para o desenvolvimento saudável da empresa. Durante o meu mandato em 2022, continuarei a ser diligente e consciencioso, e usarei o meu conhecimento profissional e experiência para fornecer sugestões cada vez mais construtivas para o desenvolvimento da empresa e fornecer pareceres de referência para a tomada de decisão científica do conselho de administração. Espero sinceramente que, sob a liderança do conselho de administração, a empresa possa continuar a operar de forma constante, padronizar a operação, aumentar continuamente a lucratividade e desenvolver-se continuamente, estável e saudável.
Relatório, obrigado!
Director independente:
Data Liu Zhengbing
