Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
(Zhong Mingxia)
Acionistas e representantes dos accionistas:
Como diretor independente de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) (doravante referida como “a empresa”), eu sigo estritamente o direito das sociedades da República Popular da China, as diretrizes para a governança de empresas cotadas, as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento de sistema de diretores independentes em empresas cotadas e várias disposições sobre o fortalecimento da proteção dos direitos e interesses dos acionistas públicos Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2020) (doravante referidas como “Regras de Listagem”), diretrizes de autorregulação de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM (doravante referidas como “diretrizes de autorregulação nº 2”), e outras leis e regulamentos, bem como Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) estatutos (doravante referidos como “estatutos”) As disposições e requisitos do Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) sistema de trabalho de diretores independentes (doravante denominado “sistema de trabalho de diretores independentes”) e outras regras e regulamentos, no trabalho de 2021, desempenharam seriamente suas funções, participaram ativamente de reuniões relevantes, deliberaram várias propostas do conselho de administração, expressaram opiniões independentes sobre assuntos importantes, deram pleno desempenho ao papel de diretores independentes e salvaguardaram os interesses da empresa e acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. Como o mandato expira por 6 anos, deixei o cargo em 30 de novembro de 2021. O desempenho das funções de 1º de janeiro de 2021 a 30 de novembro de 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Participação no Conselho de Administração e Assembleia Geral de Acionistas em 2021
Durante o meu mandato em 2021, a empresa realizou 12 reuniões do Conselho de Administração, com a seguinte participação:
Abaixo:
Número nominal das reuniões do Conselho de Administração realizadas durante o seu mandato, quer tenha estado ausente pessoalmente ou não, quer tenha faltado pessoalmente à reunião por duas vezes consecutivas
Zhong Mingxia 12 0 0 no
Durante o meu mandato em 2021, a empresa realizou quatro assembleias gerais de acionistas, com a seguinte participação:
Se existem dois nomes consecutivos na ausência de atribuição pessoal, o número de reuniões de accionistas realizadas durante o mandato, o número de reuniões não presenciais, o número de reuniões realizadas
Zhong Mingxia no
Em 2021, participei ativamente das duas sessões realizadas pela empresa com uma atitude consciente, revisei cuidadosamente os materiais da reunião e apresentei opiniões e sugestões relevantes, desempenhei um papel positivo na tomada de decisão científica do Conselho de Administração e no funcionamento padronizado e bom desenvolvimento da empresa, e efetivamente resguardei os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas. Em 2021, a convocação e convocação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa atenderam aos requisitos legais, e os procedimentos de aprovação relevantes foram realizados para assuntos importantes. Votei a favor de todas as propostas no conselho de administração, e não houve voto negativo ou abstenção.
2,Pareceres de diretores independentes em 2021
Em 2021, como diretor independente da empresa, eu, juntamente com outros diretores independentes da empresa, expressei opiniões independentes sobre os seguintes assuntos:
(I) na 7ª Reunião do 5º Conselho de Administração, a empresa realizou negócios de hedge cambial, utilizou fundos próprios ociosos para gestão de caixa, forneceu garantias para subsidiárias, cumpriu as condições de emissão de ações para objetos específicos, o plano e plano de emissão de ações para objetos específicos da empresa em 2021, o relatório de demonstração e análise do plano de emissão de ações para objetos específicos da empresa em 2021 Foram expressas opiniões independentes sobre o relatório de análise de viabilidade sobre a utilização dos recursos captados pela emissão de ações da empresa para objetos específicos em 2021, o relatório sobre a utilização dos recursos anteriormente captados e a formulação pela empresa do plano de retorno dos acionistas para os próximos três anos (20212023).
(II) na 8ª reunião do 5º Conselho de Administração, sobre as alterações das políticas contábeis, as garantias externas da empresa e a ocupação de fundos por partes relacionadas em 2020, o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020, o relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2020, o relatório especial sobre o depósito e uso de recursos levantados em 2020, a prestação de garantias para holding subsidiárias Foram expressas opiniões independentes sobre a utilização de fundos próprios ociosos por subsidiárias para gestão de caixa, investimento estrangeiro de subsidiárias integralmente detidas, provisão para imparidade de ativos em 2020 e recompra e cancelamento de ações restritas concedidas mas não liberadas por alguns objetos de incentivo. (III) na 9ª reunião do 5º conselho de administração, a empresa deu aprovação prévia e pareceres independentes sobre a joint venture e transações de partes relacionadas investidas conjuntamente e estabelecidas pela subsidiária integral Huizhou Liwei New Energy Technology Co., Ltd. e partes relacionadas, e sobre a previsão das novas transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2021, e expressou opiniões independentes sobre o uso de fundos ociosos levantados pela subsidiária integral para complementar temporariamente o capital de giro.
(IV) na 10ª reunião (provisória) do 5º conselho de administração, ele expressou opiniões independentes sobre o resgate antecipado de “títulos conversíveis Xinwang”.
(V) na 11ª reunião do 5º conselho de administração, foram expressas opiniões independentes sobre a aquisição de 100% de capital próprio da Huizhou Liwei Electronic Technology Co., Ltd. e da joint venture estabelecida pela subsidiária integral, Geely Group e Zhejiang Jirun.
(VI) na 12ª reunião do 5º Conselho de Administração, sobre o depósito e utilização de fundos captados no semestre de 2021, sobre a garantia externa da empresa e a ocupação de fundos por partes coligadas no semestre de 2021, sobre as transações com partes coligadas da empresa no semestre de 2021, sobre a prestação de garantia para subsidiárias, sobre a prestação de garantia para pagamento de compra de subsidiárias holding, sobre o aumento de capital e mudança de capital próprio da Nanjing new energy, a subsidiária holding Pareceres independentes sobre investimento estrangeiro de subsidiárias e aprovação prévia e pareceres independentes sobre aumento de capital e transações de partes relacionadas de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Electric Vehicle Battery Co., Ltd.
(VII) na 13ª reunião (Provisória) do 5º Conselho de Administração, a sociedade deu sua aprovação prévia e pareceres independentes sobre a transferência de ações da sociedade participante e transações de partes relacionadas.
(VIII) na 14ª reunião (Provisória) do 5º Conselho de Administração, a companhia atendeu às condições de emissão de ações para objetos específicos, ajustou o plano de emissão de ações para objetos específicos da companhia em 2021, o plano de emissão de ações para objetos específicos da companhia em 2021 (Projeto Revisado) e o relatório de demonstração e análise do plano de emissão de ações para objetos específicos da companhia em 2021 (Projeto Revisado) Foram expressas opiniões independentes sobre o relatório de análise de viabilidade sobre a utilização dos recursos captados pela emissão de ações da empresa para objetos específicos em 2021 (Projeto Revisado), as dicas de risco e medidas de preenchimento de retornos para diluir o retorno imediato da emissão de ações da empresa para objetos específicos em 2021 (Projeto Revisado), e sobre as questões contidas no relatório sobre o uso dos recursos anteriormente levantados.
(IX) na 15ª reunião do 5º Conselho de Administração, foram expressas opiniões independentes sobre o regime de remuneração dos administradores, supervisores e gerentes seniores, a primeira fase do plano de incentivo de ações restritas da empresa 2019 para reservar algumas ações restritas a serem desbloqueadas, a recompra e cancelamento de ações restritas concedidas a alguns objetos de incentivo, mas não desbloqueadas, e a prestação de garantia às subsidiárias holding.
(x) na 16ª reunião (provisória) do 5º conselho de administração, eles deram sua aprovação prévia e opiniões independentes sobre o investimento da parte relacionada em Shenzhen primax Testing Technology Co., Ltd. e transações de partes relacionadas, e expressaram suas opiniões independentes sobre o empréstimo de obrigações convertíveis da subsidiária holding Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) veículo elétrico Battery Co., Ltd.
(11) Na 18ª reunião do 5º Conselho de Administração, foram expressos pareceres independentes sobre a nomeação de candidatos a diretores independentes, a garantia fornecida pela empresa para a compra de matérias-primas pela subsidiária holding e a garantia concedida à subsidiária, e a aprovação prévia e pareceres independentes sobre a mudança de empresa de contabilidade.
3,Trabalhos do Comité Especial
Como membro do comité de remuneração e avaliação do conselho de administração e presidente do comité de nomeação do conselho de administração da empresa, desempenhei conscientemente as minhas funções de acordo com os estatutos sociais, o sistema de trabalho dos administradores independentes, as regras de trabalho do comité de nomeação do conselho de administração Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) e outras normas relevantes, baseadas no princípio da diligência.
4,Investigação no local da empresa
Em 2021, aproveitei a oportunidade de participar das reuniões do conselho de administração, da assembleia geral de acionistas, da comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração e da comissão de nomeação do conselho de administração para realizar pesquisas in loco sobre a empresa, ouvir o relatório da administração da empresa sobre o status operacional da empresa e operação padronizada, e focar no status de produção e operação da empresa e tendência de desenvolvimento da indústria, a construção do sistema de gestão interna e controle interno da empresa, a implementação das resoluções do conselho de administração, etc. Mantenho contato próximo com outros diretores, supervisores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa, aprendo oportunamente sobre o progresso das principais questões da empresa, domino a dinâmica de produção, operação e gestão da empresa e asseguro que as funções de supervisão e orientação de diretores independentes sejam colocadas em jogo.
5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Deliberação da proposta. Como diretor independente da empresa, durante o meu mandato, exerço estritamente as funções de diretor independente, consulto cuidadosamente documentos e materiais relevantes, conduzo investigações oportunas, pergunto a departamentos e funcionários relevantes sobre cada proposta submetida ao conselho de administração para deliberação, uso meu conhecimento profissional para exercer o direito de voto de forma independente, objetiva e imparcial, mantenho total independência em meu trabalho e sirvo todos os acionistas com cautela, fidelidade e diligência.
2. Preste atenção à divulgação de informações da empresa. Supervisiono ativamente a oportunidade, precisão, integridade e autenticidade da divulgação de informações da empresa e promovo a empresa a divulgar oportunamente e com precisão assuntos que tenham um impacto significativo na empresa. Durante meu mandato, o trabalho de divulgação de informações da empresa está em conformidade com as regras de listagem, diretrizes autorregulatórias nº 2 e o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa. Ao mesmo tempo, a empresa atribui importância à gestão das relações com investidores, recebe seriamente os investidores investigados pela empresa, responde pacientemente à consulta telefônica dos investidores, assegura os canais de comunicação suaves entre a empresa e os investidores, garante a igualdade e abertura das atividades de gestão das relações com investidores da empresa e protege efetivamente os legítimos direitos e interesses da maioria dos investidores e acionistas públicos.
3. Autoaprendizagem. Durante o meu mandato, estudei ativamente as últimas leis, regulamentos e várias regras e regulamentos, aprofundei meu entendimento e entendimento das leis e regulamentos, especialmente aqueles relacionados à padronização da estrutura de governança corporativa, prevenção e controle de insider trading, proteção dos direitos e interesses legítimos dos acionistas públicos, melhorei continuamente minha capacidade de desempenhar minhas funções, forneci melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas da empresa e prevenção de riscos, e cumpri com seriedade a responsabilidade de proteger os direitos e interesses da empresa e dos investidores.
6,Formação e aprendizagem
Desde que me tornei um diretor independente da empresa, estudei ativamente as últimas leis, regulamentos e regras sobre o funcionamento padronizado de empresas listadas e o desempenho de funções por diretores independentes, aprofundou ainda mais minha compreensão e compreensão dos regulamentos relevantes, participou ativamente de várias formas de treinamento relevante organizado pela Bolsa de Valores de Shenzhen, CSRC e a empresa, melhorou continuamente minha capacidade de executar minhas funções e forneceu melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas da empresa e prevenção de riscos, Reforçou eficazmente a capacidade de proteger os direitos e interesses legítimos da empresa e dos accionistas.
7,Outros trabalhos
(I) não há proposta de convocação do conselho de administração;
(II) não há proposta de emprego ou demissão de empresas de contabilidade;
(III) Não existe envolvimento independente das instituições de auditoria externa e das instituições de consultoria.
8,Resumo
Durante o meu mandato, cumpri as obrigações de diretores independentes em estrita conformidade com as disposições e exigências das leis e regulamentos e dos estatutos sociais, desempenhei o papel de diretores independentes e resguardei resolutamente os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários. Espero sinceramente que, sob a liderança do conselho de administração, a empresa possa continuar a operar de forma constante, padronizar a operação, aumentar continuamente a lucratividade e desenvolver-se continuamente, estável e saudável.
Desde que meu mandato expirou, renunciei oficialmente como diretor do Quinto Conselho de Administração da empresa em 30 de novembro de 2021, e não ocupo mais cargos relevantes como diretor independente da empresa e membro de cada comitê especial do Conselho de Administração. Agradeço à empresa e aos acionistas a confiança que depositaram em mim durante o meu mandato, ao conselho de administração e administração pelo apoio que deram ao meu trabalho e desejo à empresa uma carreira próspera.
Relatório, obrigado!
Director independente:
Zhong Mingxia MM DD AA
