Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207)
Relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021
Todos os accionistas:
De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos regulamentares de controlo interno (doravante designado por “sistema normativo de controlo interno da empresa”), combinados com o sistema de controlo interno e métodos de avaliação de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) (doravante designado por “empresa”), com base na supervisão diária e especial do controlo interno, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno).
1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de autoavaliação de controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
3,Avaliação do controlo interno
I) Âmbito do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. 1. As principais unidades incluídas no âmbito da avaliação incluem Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) , Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Electric Vehicle Battery Co., Ltd. (incluindo a sua subsidiária Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Huizhou Power New Energy Co., Ltd., Nanjing Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) new energy Co., Ltd., Nanchang Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) new energy Co., Ltd.), Huizhou Liwei New Energy Technology Co., Ltd. (incluindo a sua subsidiária Zhejiang Liwei Energy Technology Co., Ltd.) Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Huizhou new energy Co., Ltd., Huizhou Yingwang Precision Technology Co., Ltd., sunwoda electronic Índia Private Limited, Huizhou Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Intelligent Industry Co., Ltd., Shenzhen Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Intelligent Technology Co., Ltd., Shenzhen xinzhiwang Electronics Co., Ltd., Dongguan Liwei Energy Technology Co., Ltd., Zhejiang Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Electronics Co., Ltd. O ativo total das unidades incluídas no escopo de avaliação representou 91,24% do ativo total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa, e a receita operacional total representou 92,16% da receita operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa.
2. Os principais negócios e assuntos incluídos no escopo da avaliação incluem governança corporativa, estrutura organizacional, recursos humanos, cultura corporativa, responsabilidade social, auditoria interna e supervisão, estratégia de desenvolvimento, gestão de projetos, gestão de P & D, atividades de capital, negócios de compras, gestão de ativos, negócios de vendas, relatório financeiro, orçamento abrangente, gestão de contratos, garantia externa, sistema de informação, gestão de produção e divulgação de informações.
3. As áreas de foco de alto risco incluem principalmente:
(1) Governança das sociedades
A empresa estabeleceu e melhorou continuamente a estrutura de governança corporativa em estrita conformidade com os requisitos de leis e regulamentos, tais como “sistema padrão de controle interno empresarial”. A assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisores, o comitê de auditoria, o comitê de remuneração e avaliação, o comitê de estratégia e outras instituições de governança estão bem estabelecidas, desempenham suas respectivas funções e efetivamente padronizam a gestão e o funcionamento da empresa.
(2) Estrutura organizacional
A empresa estabelece uma estrutura organizacional de acordo com os requisitos de operação estratégica e gestão, e estabelece uma divisão de negócios independente ou empresa subsidiária de acordo com as características reais da operação e necessidades do negócio. Este ano, a empresa continuou a implementar o sistema de divisão. Sob a liderança e autorização do conselho de administração, a empresa implementou o sistema de responsabilidade do gerente geral e do responsável pela divisão e centro funcional. O gerente geral é responsável pela operação e gestão da empresa para o conselho de administração; O gerente geral assinará o contrato anual de desempenho com os diretores de cada unidade de negócios, e os diretores da unidade de negócios e do centro funcional implementarão a operação e gestão específicas do negócio correspondente, e serão responsáveis perante o gerente geral por seus respectivos resultados operacionais e gerenciais.
(3) Estratégia de desenvolvimento
O comitê de estratégia sob o conselho de administração da empresa é responsável por estudar e fazer sugestões sobre a estratégia de desenvolvimento de longo prazo da empresa e as principais decisões de investimento. A empresa formulou as regras detalhadas para o trabalho do comitê estratégico do conselho de administração de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Electronics Co., Ltd. e as disposições sobre a gestão de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) planejamento estratégico, que clarificam os procedimentos para a pesquisa, preparação, ajuste, organização e implementação, avaliação e gestão de planejamento estratégico, de modo a promover o bom desenvolvimento da empresa.
(4) Cultura empresarial
A empresa sempre manteve o espírito de “trabalho duro, auto-aperfeiçoamento, pioneirismo e empreendedorismo”, mostrando sua firmeza e unidade como sempre, e finalmente formou a cultura de valor central Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) de “alcançar clientes, autocrítica, integridade, luta apaixonada e trabalho em equipe”. Com o desenvolvimento contínuo e crescimento da empresa, Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) cria uma atmosfera cultural orientada para as pessoas, que não só dá total cuidado aos funcionários na vida, mas também dá aos funcionários ajuda e apoio suficientes no trabalho, fornece uma ampla plataforma de desenvolvimento para cada funcionário, pratica os valores centrais da empresa e efetivamente realiza o crescimento comum da empresa e funcionários.
(5) Recursos humanos
De acordo com a situação dos recursos humanos e as necessidades de desenvolvimento futuro, a empresa otimizou os sistemas de gestão de planejamento de recursos humanos, recrutamento, treinamento, promoção, avaliação de desempenho e gestão salarial; Tomar a ética profissional e a competência profissional dos funcionários como padrões importantes para a promoção e emprego dos funcionários; A empresa reforçou a formação interna e externa, estabeleceu Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) Universidade como plataforma interna de formação universitária, com foco no serviço de talentos, garantindo a melhoria contínua dos conhecimentos e competências dos gestores, técnicos e funcionários comuns em todos os níveis, melhorando continuamente a qualidade dos funcionários, realizando a alocação racional de recursos humanos e melhorando de forma abrangente a competitividade central da empresa.
(6) Actividades financeiras
A empresa implementa a gestão centralizada de fundos e formula e implementa os regulamentos de gestão de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) fundos monetários, regulamentos de gestão de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) orçamento de capital e captação, e regulamentos de gestão de Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) reembolso de despesas comerciais de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como “o direito das sociedades”) e Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) estatutos de associação (doravante referidos como “estatutos de associação”), Esclareça a gestão de fundos e requisitos da empresa. A empresa unificou a gestão de investimentos e financiamento, reforçou o acompanhamento dos negócios de capital de sucursais e subsidiárias e melhorou a taxa de utilização dos fundos; Aplicar rigorosamente os requisitos para a separação de responsabilidades, autoridades e cargos em vários elos, como financiamento, investimento e operação, e estabelecer um procedimento de controle de aprovação de autorização perfeito para garantir a segurança e eficácia da utilização dos fundos.
(7) Contratos públicos
A empresa construiu um sistema de gerenciamento de fornecedores, melhorou o mecanismo de operação de compras, otimizou o processo de negócios de compras e melhorou a eficiência, eficiência e padronização de compras.
(8) Gestão de activos
A empresa formulou e implementou os regulamentos de gestão de ativos fixos Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) , reforçou a gestão dinâmica de ativos fixos, estabeleceu um sistema regular de inventário de imóveis para ativos fixos e outros ativos físicos, e estabeleceu pessoal de gestão de ativos fixos em tempo integral na empresa para controlar estritamente os links tais como avaliação da demanda de ativos, requisição de compra, armazenamento e aceitação, e estabelecer autoridade de aprovação estrita para registrar, manter, manter, inventário, alocação interna Monitore todo o processo de sucata e limpeza.
Para inventário, a empresa estabeleceu um padrão claro de classificação de inventário, estabeleceu um vínculo estrito de aprovação do processo de controle e estipulou os procedimentos para materiais, produtos semiacabados, aceitação e armazenamento de produtos acabados, armazenamento, picking e emissão, verificação de inventário, disposição de estoque e outras atividades relacionadas. Através de inspeção de estoque regular e irregular e outras atividades de inspeção, a empresa encontra oportunamente os elos fracos na gestão, confirma razoavelmente a perda de imparidade de estoque, melhora continuamente o nível de gerenciamento de estoque da empresa e garante a integridade e precisão das informações de estoque. A fim de garantir a segurança dos produtos da empresa, a empresa reforçou o seguro de ativos para garantir a segurança e integridade dos ativos.
(9) Actividades de vendas
A empresa formulou e implementou Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) processo de gestão de previsões de vendas, Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) regulamentos de gestão de contratos, Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) regulamentos de gestão de marketing, Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) regulamentos de gestão de limites de crédito do cliente e Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) processo de gestão de recuperação de pagamentos e outros sistemas, estabeleceu processos de vendas perfeitos relacionados ao negócio, estabeleceu razoavelmente postos de vendas relacionados, e clarificou responsabilidades e autoridades, Um rigoroso sistema de gestão e procedimentos de aprovação de autorização foram formados para garantir a autenticidade e integridade do negócio de vendas e a oportunidade da recuperação de fundos de vendas.
(10) Relatório financeiro
A empresa formulou políticas contábeis unificadas de acordo com os requisitos das leis e regulamentos nacionais relevantes e em combinação com a situação real da empresa. Ele define o processo de negócios de elaboração, apresentação e análise de relatórios financeiros, padroniza a divisão de responsabilidades e separação pós-todos os links de relatórios financeiros, e garante a autenticidade e integridade do relatório financeiro e a suficiência e pontualidade do relatório.
(11) Gestão dos contratos
A empresa formulou Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) processo de gerenciamento de revisão de contratos, Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) regulamentos de gerenciamento de contratos, Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) regulamentos de gerenciamento de selos e outros documentos relevantes para padronizar aprovação e desempenho de contratos. Os contratos da empresa são unificados à revisão legal, e a presidência gerencia centralmente o selo, que só pode entrar em vigor após a obtenção de autorização e aprovação efetivas. Todos os contratos são unificados à presidência para arquivamento centralizado, e pessoal especial é designado para acompanhar sua implementação regularmente, o que efetivamente previne e reduz riscos legais.
(12) Operações com partes relacionadas
De acordo com a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2020) e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, a empresa formulou o sistema de gerenciamento de transações de partes relacionadas Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) para regular as transações de partes relacionadas da empresa, e também fez disposições sobre transações de partes relacionadas nos estatutos sociais. De acordo com os regulamentos do sistema e documentos normativos, os procedimentos de aprovação e deliberação das transações com partes relacionadas foram realizados nas atividades comerciais da empresa durante o período de relato, sendo as transações com partes relacionadas justas, abertas e não prejudicaram os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas.
(13) Gestão dos investimentos
A empresa formulou Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) sistema de gestão de investimento estrangeiro, Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) regulamentos de gestão de projetos de investimento, Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) regulamentos de gestão de revisão de investimento, Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) regulamentos de gestão pós-investimento e outros sistemas de controlo. Ao mesmo tempo, a Autoridade de Investimento Estrangeiro da empresa estipula rigorosos procedimentos de revisão e tomada de decisão.
(14) Garantia externa e controlo do financiamento
A empresa formulou o Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) sistema de gestão de garantias externas, e o regulamento interno do conselho de administração da empresa estipula rigorosos procedimentos de revisão e tomada de decisão para a garantia da empresa. Todos os diretores da empresa devem tratar prudentemente e controlar rigorosamente o risco de dívida decorrente da garantia externa, e ser responsáveis pelas perdas decorrentes da garantia externa ilegal ou imprópria. Quando o conselho de administração deliberar sobre a garantia externa, deve ser deliberado e aprovado por mais da metade dos diretores e aprovado por escrito por mais de 2/3 dos diretores presentes no conselho de administração. Sem o consentimento do conselho de administração ou a aprovação da assembleia geral de acionistas, a sociedade não prestará garantia externa. Atualmente, a empresa não tem nenhum comportamento de garantia ilegal, nem tem a situação de que os principais acionistas ocupam ilegalmente os fundos da empresa.
(15) Auditoria interna e supervisão
A empresa estabeleceu um comitê de auditoria sob o conselho de administração e formulou as regras detalhadas para o trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) A empresa estabeleceu um departamento de auditoria interna sob o comitê de auditoria e formulou Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) sistema de gestão de auditoria interna Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) regulamentos de gestão antifraude Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) regulamentos de gestão de aceitação de relatórios e investigações, Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) regulamentos de gestão de comportamento honesto e ético Procedimentos e sistemas tais como Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) regulamentos de supervisão e gestão de controlo interno e Sunwoda Electronic Co.Ltd(300207) regulamentos de gestão pós-controlo interno incompatíveis. A empresa realiza treinamento, publicidade e educação de advertência sobre o controle interno da organização, integridade e ética, supervisão antifraude e conhecimento de auditoria, leis e regulamentos, casos de fraude, etc., implementa vários sistemas de controle interno na tomada de decisões, implementação, supervisão, feedback e outros links, e promove os funcionários, especialmente a gestão, para melhorar sua consciência jurídica e filosofia de negócios cumprindo a lei, de modo a fortalecer a supervisão interna e operar o sistema de controle interno bem para prevenir efetivamente vários grandes riscos. O departamento de auditoria interna e os auditores da sociedade exercerão suas funções e poderes de forma independente e objetiva e serão responsáveis perante o conselho de administração. O departamento de auditoria interna realizará atividades independentes e objetivas de supervisão e avaliação da empresa e das suas unidades afiliadas. Melhorar ainda mais a gestão através da revisão e avaliação da adequação, autenticidade, legitimidade, racionalidade, eficácia e outros materiais relevantes de governança corporativa, atividades empresariais, atividades de gestão, receitas e despesas financeiras, controle interno e assim por diante, de modo a promover a realização de objetivos econômicos. O sistema de avaliação de controle interno e o sistema de auditoria foram lançados em 2020, e a aceitação foi concluída em 2021. Com o objetivo de fortalecer ainda mais a gestão interna de conformidade da empresa, prevenir riscos de conformidade e alcançar um desenvolvimento sustentável, o centro de gestão de conformidade foi estabelecido em 2021. Na seleção do parque de demonstração de integridade e conformidade e empresas de demonstração de integridade e conformidade realizadas conjuntamente pelo escritório de crédito do distrito de Bao’an e escritório de conformidade do distrito, foi classificado como “empresa de demonstração de integridade e conformidade do distrito de Bao’an” e um dos primeiros lotes de empresas de crédito “3A”.
As unidades acima, negócios, assuntos e áreas de alto risco incluídas no escopo de avaliação abrangem os itens de controle exigidos pelas normas básicas de controle interno da empresa e as diretrizes de aplicação do controle interno da empresa, sem grandes omissões, e atendem aos requisitos relevantes do controle interno da empresa.
(II) base de avaliação de controle interno e padrão de identificação de defeitos de controle interno
A empresa organiza e realiza a avaliação de controle interno de acordo com o sistema padrão de controle interno da empresa e as diretrizes para controle interno das empresas listadas.
O conselho de administração da empresa deve, de acordo com as normas de controle interno da empresa
