China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Sobre Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328)
Relatório especial de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Como patrocinador da oferta pública inicial de Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) (doravante referida como ” Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) ,” empresa “ou” emitente “), de acordo com as disposições relevantes das medidas para a administração da emissão de títulos e negócios de patrocínio de listagem, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (doravante referido como “China Merchants Securities” ou “patrocinador”) verificou o depósito e uso dos fundos levantados em 2021 de Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) oferta pública inicial de ações, como segue:
1,Informação básica e uso progresso dos fundos levantados da empresa
(I) disponibilidade de fundos angariados pela empresa
Aprovado pela resposta à aprovação Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) oferta pública inicial de ações (zjxk [2014] n.º 577) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e aprovado pela Bolsa de Valores de Xangai, Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) emitiu publicamente 90 milhões de ações ordinárias RMB (ações A) ao público, com um preço de emissão de 15,31 yuan por ação e um total de capital levantado de 137790000000 yuan. O capital levantado após deduzir a taxa de subscrição e a taxa de recomendação de 5749390000 yuan é de 132040610000 yuan, que foi depositado pelo subscritor principal China Merchants Securities Co.Ltd(600999) nas contas de supervisão de capital levantado da empresa abertas em China Citic Bank Corporation Limited(601998) Ramo Zhongshan e Bank Of China Limited(601988) sub-ramo do triângulo Zhongshan em 24 de junho de 2014; Após deduzir outras despesas de emissão de RMB 1283350000, o montante líquido dos fundos levantados é de RMB 130757260000. Todos os fundos líquidos levantados acima serão usados para o “projeto de placa de circuito impresso multicamada com uma produção anual de 1,1 milhão de metros quadrados” e “projeto de placa de circuito impresso HDI com uma produção anual de 450000 metros quadrados”. A disponibilidade dos fundos levantados acima foi verificada e confirmada pela Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial), que emitiu o relatório de verificação de capital “Dahua Yan Zi [2014] No. 000233”.
O armazenamento inicial da conta de fundos levantados é o seguinte:
Unidade: 10000 yuan
Finalidade do montante inicial do depósito em conta bancária especial
China Citic Bank Corporation Limited(601998) Zhongshan ramo 744 Ningbo Zhoushan Port Company Limited(601018) 260004699167038.69 projeto anual de placa de circuito impresso HDI 450000 metros quadrados
Bank Of China Limited(601988) Zhongshan triangle sub branch 64836364172565001.92 multi-layer projeto de placa de circuito impresso com uma produção anual de 1,1 milhão de metros quadrados
Total – 13204061
II) Utilização e saldo dos fundos angariados
O investimento total do projeto levantado pela empresa é de 13080212 milhões de yuans, e o montante líquido de fundos realmente levantados é de 13075726 milhões de yuans. A empresa usou 8146932 milhões de yuans de fundos levantados em anos anteriores, e o montante total de fundos levantados usado pela empresa em 2021 foi de 263408 milhões de yuans. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa usou 10781012 milhões de yuans de fundos levantados, e o montante líquido de juros acumulados de depósito bancário recebidos após dedução das despesas de manuseio bancário foi 1741667 milhões de yuans, deduzindo 203300 yuans de juros transferidos antes da conta especial para fundos levantados de Bank Of China Limited(601988) sub-filial do triângulo Zhongshan foi fechado, O saldo da conta especial da empresa para fundos levantados totalizou 403434800 yuan (incluindo juros de 1457459 milhões yuan).
2,Gestão dos fundos angariados
A fim de uniformizar a gestão e utilização dos fundos angariados e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa formulou o sistema de gestão para o armazenamento e utilização especiais dos fundos angariados Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) (doravante denominado “sistema de gestão”) de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos e em combinação com a situação real da empresa. Foi aprovado por deliberação da Assembleia Geral Anual de 2010 da companhia.
De acordo com os requisitos do sistema de gestão e em combinação com as necessidades comerciais da empresa, a empresa estabelece um sistema especial de armazenamento de contas para fundos levantados, e implementa procedimentos rigorosos de aprovação para o uso de fundos levantados para garantir que os fundos especiais são usados para fins especiais; O representante autorizado do patrocinador pode consultar as informações da conta especial para fundos levantados no banco que abre a conta especial para fundos levantados a qualquer momento; O banco comercial emite mensalmente um extracto de conta à empresa e envia uma cópia à instituição de recomendação; Se o montante total dos fundos angariados pelo banco atingir Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) RMB no prazo de três meses a contar da assinatura da lista de fundos a angariar pelo banco ou do montante total dos fundos a fornecer pelo banco em nome da empresa por fax, e o montante total dos fundos a retirar do emitente no prazo de três meses a contar da assinatura da lista de fundos a angariar pelo banco deve ser deduzido atempadamente; Ao mesmo tempo, o representante da recomendação pode consultar as informações da conta especial para fundos levantados no banco comercial que abriu a conta especial para fundos levantados a qualquer momento, conforme necessário. Não há diferença significativa entre o acordo de supervisão tripartida assinado entre a empresa, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) e o banco e o acordo de supervisão tripartida modelo da Bolsa de Valores de Xangai. A partir de 31 de dezembro de 2021, todas as partes do acordo desempenharam responsabilidades relevantes de acordo com as disposições do acordo.
A fim de melhorar ainda mais a eficiência do uso dos fundos levantados, ampliar os canais de financiamento e estabelecer uma boa relação de cooperação empresarial bancária, a empresa abriu uma nova conta especial de captação de fundos para o “projeto anual de placa de circuito impresso multicamada de 700000 metros quadrados” em Industrial Bank Co.Ltd(601166) Zhongshan Development Zone Ciência e tecnologia ramo em 2019, Transfira parte dos fundos levantados originalmente depositados em China Citic Bank Corporation Limited(601998) Zhongshan filial para o “projeto de placa de circuito impresso multicamada com uma produção anual de 700000 metros quadrados” para a conta especial recém-aberta para fundos levantados.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento dos fundos arrecadados da empresa é listado da seguinte forma:
Unidade: 10000 yuan
Montante inicial do depósito de conta especial conta bancária natureza saldo de fundos levantados conta de depósito
China Citic Bank Corporation Limited(601998) Zhongshan ramo 744 Ningbo Zhoushan Port Company Limited(601018) 260004699167038.69 16.73 corrente e fixa
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Zhongshan desenvolvimento 396050100072486 – 4032675 corrente e Dingqu ciência e tecnologia sub ramo fase I
Bank Of China Limited(601988) Triângulo de Zhongshan 64836364172565001.92 – sub ramos atuais e fixos
Total – 132040614034348
Nota: Bank Of China Limited(601988) A conta bancária da sub-sucursal do triângulo Zhongshan com número de conta 648363641725 foi encerrada em 27 de junho de 2018. Os juros de 20325635 yuans gerados antes do fechamento da conta especial para fundos levantados foram transferidos para a conta de fundos próprios da empresa para reabastecimento permanente do capital de giro.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
O uso real dos fundos levantados pela empresa em 2021 é mostrado na tabela anexa “tabela de comparação do uso dos fundos levantados”. 4,Alterar a utilização de fundos de projectos de investimento angariados
Tendo em vista a desaceleração do crescimento da indústria de IDH nos últimos anos, a feroz concorrência no mercado, a queda no preço dos produtos IDH e a lucratividade insatisfatória, a fim de melhorar a eficiência do uso dos recursos levantados, concentrar recursos para desenvolver o negócio vantajoso da empresa, combinado com as necessidades de desenvolvimento da empresa, após cuidadosa pesquisa, a empresa realizou a 9ª reunião do Quarto Conselho de Administração em 23 de abril de 2018 e considerou e adotou a proposta de alteração dos projetos de investimento dos fundos levantados, É acordado alterar a “produção anual de 450000 metros quadrados de projeto de placa de circuito impresso HDI” para “produção anual de 700000 metros quadrados de projeto de placa de circuito impresso multicamada”. As alterações acima mencionadas nos projetos de investimento dos fundos arrecadados foram revisadas e aprovadas pela Assembleia Geral Anual de Acionistas da Companhia de 2017, em 25 de junho de 2018.
Além das circunstâncias acima, a empresa não tem outras circunstâncias para alterar os projetos de investimento de fundos levantados.
O patrocinador chamou a atenção da empresa para o lento andamento do projeto de investimento com fundos levantados após a mudança; Se a empresa precisar ajustar os projetos de captação de fundos no futuro, a empresa precisa executar oportunamente procedimentos relevantes de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
Em 2021, a empresa geriu a conta especial de fundos levantados em estrita conformidade com as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e sistema de gestão para o armazenamento especial e uso de fundos levantados. A utilização e gestão dos fundos angariados pela empresa são legais e eficazes, e a obrigação de divulgação de informações foi rigorosamente cumprida. Não há divulgação prematura, falsa, imprecisa e incompleta das informações de utilização dos fundos angariados, e não há violação da gestão dos fundos angariados.
6,Observações finais do relatório de garantia emitido pela empresa de contabilidade sobre o depósito e utilização dos fundos angariados anuais da empresa
A Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) verificou o depósito e o uso dos fundos levantados pela empresa em 2021 e emitiu o relatório de verificação sobre o depósito e uso dos fundos levantados Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) (dahuahe Zi [2022] No. Zynp Corporation(002448) ).
Dahua Certified Public Accountants (parceria geral especial) acredita que o relatório especial de Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) fundos levantados é preparado de acordo com as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas (revisadas em 2022) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e diretrizes de formato relevantes, Ele reflete razoavelmente o depósito e uso de fundos levantados em Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) 2021 em todos os aspectos principais.
7,Observações finais sobre o relatório especial de verificação emitido pela instituição de recomendação sobre o depósito e utilização dos fundos angariados anuais da empresa
Após verificação, a instituição de recomendação acredita que o depósito e uso dos recursos levantados pela empresa em 2021 cumprem as disposições das medidas administrativas para o negócio de recomendação de emissão e listagem de valores mobiliários, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, e o sistema de gestão para o armazenamento e uso especiais de fundos levantados Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) e Não há violação da finalidade dos fundos levantados e do uso dos fundos na conta especial, e não há danos aos interesses dos acionistas.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) relatório especial de verificação sobre o depósito e uso de fundos levantados em Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) 2021) representante patrocinador: Liu Xingde, Xiao Weichuan
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Abril de 2022
Calendário 1:
Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
Unidade: 10000 yuan
Montante líquido de fundos angariados 13075726 montante total de fundos angariados investidos neste ano
