Sistema de garantia externa
catálogo
Capítulo I Disposições gerais
Capítulo II Autoridade de exame e aprovação e procedimentos de garantia externa
Capítulo III Gestão diária da garantia externa
Capítulo IV Divulgação de informações relativas à garantia externa
Capítulo V Disposições complementares
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.o, a fim de reforçar a gestão da garantia externa de Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) (a seguir designada por “empresa”), controlar e reduzir o risco de garantia e garantir a segurança dos ativos da empresa, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei das garantias da República Popular da China, o direito patrimonial da República Popular da China e outras leis e regulamentos, bem como as disposições pertinentes dos Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) estatutos (a seguir designados por “estatutos”), Este sistema é formulado em combinação com a situação real da empresa.
Artigo 2.o, o termo “garantia externa”, tal como mencionado neste sistema, refere-se à garantia prestada pela empresa a terceiros, incluindo a garantia prestada pela empresa às suas filiais holding
Artigo 3.o, a sociedade não presta garantia a qualquer entidade ou indivíduo não incorporado.
Artigo 4º A garantia externa da sociedade estará sujeita a uma gestão unificada, sem a aprovação do conselho de administração ou da assembleia geral.
Artigo 5.o, as sucursais da sociedade não podem fornecer garantias externas.
Sem a aprovação do conselho de administração ou da assembleia geral de acionistas da filial, a filial não prestará garantia externa ou garantia mútua.
Artigo 6º A garantia externa da empresa deve seguir os princípios de legalidade, prudência, benefício mútuo e segurança, e controlar rigorosamente o risco da garantia.
Artigo 7.o Ao prestar uma garantia externa, a empresa tomará as medidas necessárias, tais como a contragarantia, para prevenir riscos, e o prestador da contragarantia terá a capacidade de suporte real.
Artigo 8.o Os administradores da sociedade devem tratar prudentemente e controlar rigorosamente o risco de dívida decorrente da garantia.
Capítulo II Autoridade de exame e aprovação e procedimentos de garantia externa
Artigo 9.o A garantia deve satisfazer as seguintes condições:
(I) unidades de seguro mútuo exigidas pelos negócios da empresa ou unidades com relações comerciais importantes com a empresa;
II) Ter personalidade jurídica independente;
III) relação clara de direitos de propriedade;
(IV) não há situação que não possa existir legalmente;
V) As informações financeiras fornecidas são verdadeiras e completas;
(VI) não existem outros riscos importantes considerados pela empresa.
Artigo 10.o Ao solicitar a garantia, a garantia deve apresentar os seguintes materiais:
(I) informações básicas da empresa, incluindo licença comercial, cópia dos estatutos sociais, certificado de identidade do representante legal, informações relevantes refletindo a relação com a empresa e outras relações, etc;
(II) pedido de garantia, incluindo, mas não limitado a, método de garantia, prazo, montante, etc;
III) relatórios financeiros auditados e análise da capacidade de reembolso nos últimos três anos;
IV) cópias do contrato principal relativo ao empréstimo;
V) Condições e materiais relevantes para solicitar ao fiador a concessão de contragarantia;
(VI) prova de que não há litígio importante potencial e em curso, arbitragem ou punição administrativa; (VII) Outras informações importantes.
Artigo 11.º O Departamento Financeiro da empresa investigará e verificará o status operacional, o status financeiro, o status do projeto, o status do crédito e a perspectiva do setor da garantia, de acordo com as informações básicas fornecidas pelo garantido, emitirá consentimento ou objeção por escrito e claro à garantia externa e comunicará as questões relevantes à garantia ao conselho de administração ou à assembleia geral de acionistas para aprovação.
Artigo 12.º O Conselho de Administração ou a Assembleia Geral dos Acionistas da sociedade deliberará e votará sobre garantias externas. Não será prestada qualquer garantia para a garantia em nenhuma das seguintes circunstâncias ou se as informações fornecidas forem insuficientes:
(I) o investimento de fundos não esteja em conformidade com as leis e regulamentos nacionais ou políticas industriais nacionais;
II) Existirem registos falsos ou informações falsas fornecidas nos documentos financeiros e contabilísticos nos últimos três anos;
(III) a empresa lhe tenha prestado garantia e tenha havido empréstimos bancários em atraso e juros em atraso, que não tenham sido reembolsados ou que não possam ser aplicadas medidas eficazes de tratamento até à data do presente pedido de garantia;
(IV) a condição do negócio deteriorou-se, a reputação é ruim e não há sinais de melhoria;
V) Não execução do bem efectivo utilizado para contragarantia;
VI) Outras circunstâncias em que a garantia não possa ser concedida.
Artigo 13.º para garantia externa, a empresa deve exigir que a outra parte procure um terceiro para fornecer contragarantia, e o prestador da contragarantia tem capacidade de suporte real.
Artigo 14.º A garantia externa da sociedade será deliberada e aprovada pelo conselho de administração ou pela assembleia geral de acionistas. As garantias externas que devem ser aprovadas pela assembleia geral de acionistas só podem ser submetidas à aprovação da assembleia geral de acionistas após deliberação e aprovação do conselho de administração.
Artigo 15.º As seguintes garantias externas da sociedade devem ser examinadas e aprovadas pelo conselho de administração:
(I) fornecer à empresa uma hipoteca de ativos não superior a 30% dos últimos ativos líquidos auditados; II) A garantia desde que a garantia externa total da sociedade e das suas filiais não exceda 50% dos activos líquidos auditados mais recentes;
(III) O montante total das garantias externas da sociedade não deve exceder 30% do total dos activos auditados no último período; IV) O montante da garantia da sociedade no prazo de um ano não deve exceder 30% dos activos totais auditados mais recentes da sociedade;
V) Garantia prestada para o objecto da garantia cujo rácio de passivo do activo não exceda 70%;
VI) Garantia com um montante de garantia único não superior a 10% dos activos líquidos mais recentes auditados.
Quando o conselho de administração deliberar sobre a garantia, ela será deliberada e aprovada por mais de três quartos dos diretores presentes na reunião do conselho de administração; Se envolver a prestação de garantia para partes relacionadas, deve ser aprovado por mais de dois terços dos diretores não relacionados.
Artigo 16.º As seguintes garantias externas da sociedade devem ser deliberadas e aprovadas pela assembleia geral de acionistas:
I) Qualquer garantia concedida após o montante total da garantia externa da empresa e das suas filiais holding atingir ou exceder 50% dos activos líquidos auditados mais recentes.
(II) qualquer garantia concedida depois de a garantia externa total da empresa atingir ou exceder 30% dos ativos totais auditados mais recentes.
(III) o montante da garantia da empresa no prazo de um ano excede 30% do total dos activos da empresa auditados no último período.
(IV) garantia concedida para objetos de garantia com rácio de passivo do ativo superior a 70%.
V) O montante de uma garantia única exceda 10% dos activos líquidos auditados mais recentes.
(VI) garantias prestadas aos accionistas, responsáveis pelo tratamento efectivo e às partes coligadas.
Quando a assembleia geral deliberar sobre a proposta de garantia para partes coligadas, os acionistas relevantes retiram-se da votação na assembleia geral de acionistas, que será adotada por mais de metade dos direitos de voto detidos por outros acionistas presentes na assembleia geral de acionistas.
Quando a assembleia geral deliberar sobre as questões de garantia previstas no inciso (II) do parágrafo anterior, será aprovada por mais de dois terços dos direitos de voto detidos pelos acionistas presentes na assembleia.
Artigo 17.º A sociedade poderá, quando necessário, contratar uma instituição profissional externa para avaliar o risco de execução de garantia externa, que servirá de base para a tomada de decisão do Conselho de Administração ou da Assembleia Geral de Acionistas.
Artigo 18.o, os administradores independentes da sociedade expressarão pareceres independentes sobre as garantias externas correntes e cumulativas do exercício.
Artigo 19.º para garantia externa, a empresa assinará um contrato de garantia de acordo com as disposições das leis, regulamentos e normas relevantes. O contrato de garantia deve incluir, pelo menos, os seguintes conteúdos:
I) Tipo e montante dos direitos garantidos do credor principal;
II) O prazo para o devedor cumprir as suas obrigações;
III) Método de garantia;
IV) Âmbito da garantia;
V) Período de garantia;
VI) outras questões que as partes considerem necessárias para serem acordadas.
Se o objeto de garantia externa solicitar uma garantia de várias partes ao mesmo tempo, a empresa deve estipular claramente a parte da garantia da empresa no contrato de garantia e aplicar a responsabilidade pela garantia.
Artigo 20 o presidente do conselho de administração ou outras pessoas legalmente autorizadas assinarão o contrato de garantia em nome da sociedade, de acordo com as deliberações do conselho de administração ou da assembleia geral de acionistas da sociedade. Sem a aprovação e autorização da assembleia geral de acionistas ou do conselho de administração, ninguém poderá assinar qualquer contrato de garantia ou outro tipo de instrumentos legais em nome da sociedade.
Artigo 21.o Se a dívida garantida pela sociedade tiver de ser prorrogada após o vencimento e tiver de continuar a ser garantida por ela, será utilizada como nova garantia externa e executará novamente o procedimento de aprovação da garantia.
Capítulo III Gestão diária da garantia externa
Artigo 22 o Departamento Financeiro da empresa é o departamento de gestão diária da garantia externa da empresa, que é responsável pela investigação de crédito e avaliação da garantia garantida, a aprovação do contrato de garantia, a assinatura do contrato de contragarantia, a gestão do acompanhamento e a gestão dos arquivos de garantia externa.
Artigo 23.º O Departamento Financeiro da sociedade designará pessoal especial para prestar continuamente atenção à situação da garantia e recolher mensalmente os dados financeiros da garantia; Recolher anualmente os relatórios de auditoria da garantia, analisar regularmente a sua situação financeira e solvência, e prestar atenção à sua produção e operação diárias, ativos e passivos, garantia externa, divisão e fusão, mudança de representante legal, etc.
A sociedade deve tomar as medidas necessárias em tempo útil para controlar eficazmente os riscos quando encontrar provas de que a pessoa garantida perdeu ou pode perder a capacidade de executar dívidas; Se se verificar que credores e devedores conspiram maliciosamente para prejudicar os interesses da sociedade, devem tomar imediatamente medidas, tais como solicitar a confirmação da nulidade do contrato de garantia; Se forem causados prejuízos económicos devido à violação do contrato pela garantia, a garantia recuperará atempadamente da garantia.
Artigo 24.º Quando a empresa prestar garantia a terceiros, quando o garantido não cumprir a obrigação de reembolso a tempo após o vencimento da dívida, ou o garantido entrar em falência ou liquidar, o Departamento Financeiro da empresa entenderá oportunamente e continuamente o reembolso da dívida do garantido, e se preparará para iniciar o procedimento de recuperação da contragarantia depois de conhecê-lo. Quando o credor reivindicar a responsabilidade pela garantia perante a sociedade, a sociedade deve iniciar imediatamente o processo de recuperação da contragarantia.
Artigo 25.o Após a sociedade cumprir a obrigação de garantia para o devedor, o Departamento Financeiro da sociedade tomará medidas eficazes para recuperar do devedor.
Artigo 26.º Se a sociedade, enquanto garante, tiver dois ou mais garantes para a mesma dívida e concordar em suportar a responsabilidade de garantia de acordo com a ação, recusará suportar a responsabilidade de garantia adicional além da ação acordada pela sociedade.
Capítulo IV Divulgação de informações sobre garantias
Artigo 27.º O secretário do conselho de administração é a pessoa responsável pela divulgação das informações de garantia externa da empresa. O escritório do conselho de administração é responsável pela divulgação, confidencialidade, preservação e gestão das informações relevantes, que serão implementadas de acordo com o sistema de gestão de divulgação de informações Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) e as disposições pertinentes da CSRC e da bolsa de valores em que a empresa está cotada.
Artigo 28 as unidades relevantes da sociedade tomarão as medidas necessárias para minimizar os insiders das informações de garantia antes de serem divulgadas publicamente de acordo com a lei.
Qualquer pessoa que tenha conhecimento legal ou ilegalmente das informações de garantia da empresa terá a obrigação de confidencialidade até a data da divulgação pública de tais informações de acordo com a lei, caso contrário, assumirá a responsabilidade legal daí decorrente.
Capítulo V Disposições complementares
Artigo 29 Se a pessoa responsável relevante da empresa violar as disposições relevantes deste sistema, a empresa dará à pessoa responsável relevante um aviso, registrará um demérito, removerá seu cargo e outras sanções de acordo com a gravidade das circunstâncias, e poderá apresentar pedidos de indenização adequados. Se as circunstâncias forem graves, a empresa deve reportar-se à autoridade reguladora para investigação e punição.
Mais do que o número mencionado no artigo 30.o do presente sistema; “Over” não inclui este número; “Abaixo” não inclui este número.
O termo “montante total das garantias externas da empresa e das suas filiais holding”, tal como mencionado neste sistema, refere-se à soma do montante total das garantias externas da empresa, incluindo a garantia da empresa às suas filiais holding, e do montante total das garantias externas das filiais holding da empresa.
Art. 31. Quando não houver disposições neste sistema ou forem incompatíveis com as disposições legislativas, regulamentares administrativas, regulamentares departamentais, documentos normativos e estatutos sociais, prevalecerão as disposições legislativas, regulamentares administrativas, regulamentares departamentais, documentos normativos e estatutos.
Artigo 32 o sistema entrará em vigor a partir da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas da sociedade. O sistema deve ser interpretado pelo conselho de administração da empresa.
Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) Abril de 2022
