Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) Directores independentes
Sobre a 14ª reunião do 5º Conselho de Administração e o ano 2021
Pareceres independentes sobre questões relevantes
De acordo com o direito das sociedades, as diretrizes para a governança das sociedades cotadas, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras para a listagem de ações na Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos sociais, os regulamentos da empresa sobre o trabalho de diretores independentes e outras disposições relevantes, somos diretores independentes do Quinto Conselho de Administração de Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) (doravante referida como a “empresa”), As opiniões independentes sobre a 14ª reunião do 5º Conselho de Administração e assuntos afins em 2021 são as seguintes:
1,Pareceres independentes sobre o depósito e uso real dos fundos levantados pela empresa em 2021
Após a verificação, a preparação do relatório especial sobre o depósito e uso real dos fundos levantados em 2021 da empresa cumpre as disposições das leis e regulamentos relevantes, reflete verdadeira e objetivamente o depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2021, e o depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2021 cumprem as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai sobre o depósito e uso de fundos levantados de empresas cotadas, Não há irregularidades no depósito e na utilização dos fundos angariados. A empresa padronizou o armazenamento e uso dos recursos levantados e cumpriu a obrigação de divulgação de informações de acordo com as leis e regulamentos relevantes e o sistema de gestão da empresa. O conteúdo do relatório especial da empresa sobre o depósito e o uso efetivo dos fundos levantados em 2021 é verdadeiro, preciso e completo, e não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
2,Pareceres independentes sobre o relatório de avaliação do controlo interno de 2021
De acordo com os requisitos das normas de elaboração da divulgação de informação das sociedades que oferecem valores mobiliários ao público nº 21 – Disposições Gerais sobre relatório anual de avaliação do controlo interno, as normas relativas ao conteúdo e formato da divulgação de informação das sociedades que oferecem valores mobiliários ao público nº 2 – o conteúdo e formato do relatório anual (revisto em 2021) e as normas básicas de controlo interno empresarial emitidas pela CSRC, O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa submeteu o relatório de avaliação do controle interno 2021 ao conselho de administração e, depois de ler atentamente o conteúdo do relatório, consultar o sistema de gestão da empresa e comunicar com os departamentos de administração da empresa e relevantes, acreditamos que:
Durante o período analisado, o conselho de administração da empresa continuou a revisar, melhorar e formular uma série de sistemas de controle interno. Atualmente, um conjunto de sistemas de controle interno relativamente sólidos e perfeitos da empresa foi estabelecido preliminarmente. Estabelecer, melhorar e aperfeiçoar diversos sistemas de controle interno, que cumpram as leis nacionais relevantes, regulamentos e requisitos relevantes das autoridades reguladoras, e também atendam às necessidades da produção e operação atuais da empresa. A avaliação do controle interno da empresa está em conformidade com a situação real do controle interno da empresa, alcança os objetivos de controle interno da empresa e o sistema de controle interno tem desempenhado um bom papel no controle dos principais elos da gestão da empresa. O relatório de avaliação de controle interno da empresa 2021 reflete objetivamente a situação real da construção e implementação do atual sistema de controle interno da empresa. O sistema de controle interno da empresa atende aos requisitos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai.
3,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2021
O plano de distribuição de lucros para 2021 proposto pelo conselho de administração da empresa é: propõe-se distribuir um dividendo em dinheiro de 0,68 yuan (incluindo impostos) a todos os acionistas para cada 10 ações com base no capital social total na data do registro de capital próprio de distribuição de lucros, e a reserva excedente e reserva de capital em 2021 não será convertida em capital social.
Acreditamos que o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 está em conformidade com as disposições relevantes sobre dividendos de caixa na lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, o aviso sobre a implementação futura de questões relacionadas com dividendos de caixa de empresas listadas, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 3 – dividendos de caixa de empresas listadas e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, Cumprir o disposto no Estatuto Social e o método de distribuição de dividendos no plano de retorno dos acionistas da empresa para os próximos três anos (20202022) e o compromisso de dividendos em caixa de que “o dividendo em caixa distribuído anualmente aos acionistas não deve ser inferior a 20% dos lucros distribuíveis realizados no exercício em curso”. O procedimento de aprovação deste plano de distribuição de lucros é legal e complacente, e não há situação óbvia e irracional, como saque de grandes acionistas ou intervenção indevida de acionistas relevantes na tomada de decisão da empresa por abuso dos direitos dos acionistas, o que não prejudica os interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos pequenos e médios acionistas. Concordamos com o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 e concordamos em submeter o plano acima à assembleia geral anual de 2021 para deliberação.
4,Pareceres independentes sobre a remuneração dos administradores e gestores superiores em 2021
Após revisão da remuneração total, dos procedimentos de tomada de decisão sobre remuneração e dos procedimentos de pagamento pagos pela empresa aos diretores e gerentes seniores em 2021, acreditamos que os procedimentos de tomada de decisão sobre remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa cumprem os regulamentos, a base para determinar a remuneração é razoável, não há prejuízo aos interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas, e a divulgação da remuneração dos diretores e gerentes seniores no relatório anual de 2021 da empresa é consistente com a situação real.
5,Pareceres independentes sobre o aumento da quantidade estimada de transações diárias conectadas pela empresa em 2022
De acordo com as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como os estatutos sociais, como diretor independente da empresa, a empresa aprovou antecipadamente o aumento da quantidade estimada de transações diárias conectadas em 2022 e emitiu pareceres independentes da seguinte forma:
Acreditamos que o aumento da quantidade estimada de transações diárias conectadas é necessário para as atividades diárias de produção e operação da empresa.O método de precificação segue princípios orientados para o mercado de equidade, abertura e imparcialidade, e não prejudica os interesses da empresa e de todos os acionistas (especialmente acionistas minoritários). O procedimento de votação do conselho de administração sobre esta transação com partes relacionadas foi legal, e os diretores relacionados evitaram votar sobre esta proposta, que estava em consonância com as disposições do direito das sociedades, da lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais. Portanto, concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
6,Pareceres independentes sobre imóveis arrendados e transacções com partes relacionadas de filiais detidas integralmente
De acordo com as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como os estatutos sociais, como diretor independente da empresa, ele fez reconhecimento prévio dos imóveis alugados e transações de partes relacionadas da subsidiária integral e emitiu pareceres independentes da seguinte forma:
Acreditamos que o princípio de preços desta transação conectada segue o princípio do preço de mercado justo e justo e o princípio da liberdade de contrato através de negociação igual, e não prejudica os interesses da empresa e de todos os acionistas (especialmente acionistas minoritários). O procedimento de votação do conselho de administração sobre esta transação com partes relacionadas foi legal, e os diretores relacionados evitaram votar sobre esta proposta, que estava em consonância com as disposições do direito das sociedades, da lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais.
7,Instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação de fundos e garantias externas pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas
De acordo com o disposto nas diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 8 – requisitos regulatórios para bolsas de capital e garantias externas de empresas listadas e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 6 – relatórios periódicos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, verificamos cuidadosamente a ocupação de fundos pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas da empresa e as garantias externas da empresa. A verificação é descrita da seguinte forma:
1. Durante o período analisado, não houve caso de os acionistas controladores e outras partes relacionadas ocuparem os fundos da empresa e não houve caso de os fundos terem sido direta ou indiretamente fornecidos aos acionistas controladores e outras partes relacionadas para uso.
2. Com base nos princípios de estrita autodisciplina, operação padronizada e buscando a verdade dos fatos, inspecionamos cuidadosamente a garantia externa da empresa. A partir de 31 de dezembro de 2021, o valor acumulado e atual da garantia externa da empresa é zero. Portanto, a empresa não precisa revelar os riscos da garantia externa, e não assumirá a responsabilidade da garantia devido ao incumprimento da dívida da parte garantida. Não há violação da garantia fornecida pela pessoa não coletiva, pela holding e outras empresas afiliadas dentro do período de relato, e não há violação da garantia fornecida pela pessoa não coletiva ou menos de 50% da holding e outras empresas afiliadas.
3. A empresa estabeleceu um sólido sistema de controle de risco de garantia externa, padronizou claramente a autoridade homologadora, procedimentos de aprovação e divulgação de informações sobre a garantia externa da empresa e controlou rigorosamente o risco de garantia externa.
8,Pareceres independentes sobre a correcção de erros contabilísticos na fase inicial da empresa
Após verificação, a correção dos erros contábeis da empresa no período anterior está em conformidade com as disposições relevantes das normas contábeis para Empresas Empresariais n.º 28 – alterações nas políticas contábeis e estimativas contábeis e correção de erros e as regras para a elaboração da divulgação de informações das empresas que oferecem valores mobiliários ao público n.º 19 – correção e divulgação relacionada de informações financeiras. Os dados financeiros corrigidos e demonstrações financeiras podem refletir de forma verdadeira e precisa os resultados operacionais e a situação financeira da empresa, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos acionistas minoritários. Os procedimentos de deliberação e votação para correção de erros contábeis na fase inicial estão em conformidade com as disposições legislativas, regulamentares e estatutos. Em conclusão, concordamos com a correção de erros contábeis no período anterior. 9,Pareceres independentes sobre a nomeação pela empresa do Secretário do Conselho de Administração
1. Os procedimentos de nomeação e nomeação da sociedade para nomear o Secretário do Conselho de Administração respeitam as disposições legais e regulamentares pertinentes e os estatutos;
2. Depois de revisar o currículo do Sr. He Gang, não se verifica que Ele Gang tenha as condições especificadas no artigo 146 da lei das sociedades e no artigo 95 dos estatutos sociais, ou tenha sido determinado como pessoa proibida de mercado pela CSRC ou não tenha sido levantado. Ele Gang possui o certificado de qualificação de secretário do conselho de administração emitido pela bolsa de valores. Acreditamos que as qualificações dos gerentes superiores acima atendem às disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos sociais, e têm as habilidades comerciais e experiência de trabalho necessárias para desempenhar funções relevantes; Concordamos em nomear o Sr. He Gang como Secretário do Conselho de Administração da empresa.
10,Pareceres independentes sobre aquisição de seguro de responsabilidade civil para a empresa e todos os diretores, supervisores e gerentes superiores
Acreditamos que a aquisição de seguros de responsabilidade civil para a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores é propícia para fortalecer o controle de risco da empresa, melhorar ainda mais o sistema de governança corporativa, proteger os legítimos direitos e interesses da empresa e de seus diretores, supervisores e gerentes seniores e promover o pessoal responsável para melhor desempenhar suas funções. Os procedimentos de deliberação e votação relevantes cumprem as normas de governança das sociedades cotadas, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, não havendo situação que prejudique os interesses da sociedade e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas. Concordar em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas para deliberação.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) pareceres independentes de diretores independentes sobre a 14ª reunião do 5º conselho de administração e assuntos relacionados em 2021) diretores independentes:
Hu Weihua, o que é Deng Chunchi?
11 de Abril de 2022
