Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328)
Sistema de gestão para grandes decisões empresariais e de investimento
catálogo
Capítulo I Disposições gerais Capítulo II Âmbito do processo decisório Capítulo III Procedimentos decisórios Capítulo IV Supervisão e controlo do processo decisório Capítulo V Disposições complementares
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.o, a fim de uniformizar a gestão da produção e da operação da Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) (a seguir designada “empresa”), melhorar a racionalidade e a cientificidade da produção e funcionamento da empresa e da tomada de decisões financeiras, evitar riscos de tomada de decisões, reforçar as responsabilidades de tomada de decisões e alcançar o objetivo de manter e aumentar o valor dos ativos da empresa e maximizar os interesses dos acionistas, de acordo com as disposições pertinentes do direito das sociedades, as regras de cotação da bolsa de valores e os estatutos sociais, e em combinação com a situação real da empresa, Formule este sistema. Artigo 2.º os princípios da gestão das principais decisões empresariais e de investimento: legitimidade, eficácia, prevenção de riscos, adequação, etc. Artigo 3 todos os departamentos profissionais da empresa são responsáveis pela demonstração, implementação e monitoramento de grandes assuntos comerciais.
Capítulo II Âmbito de aplicação da decisão
No artigo 4.o, as principais questões comerciais mencionadas neste sistema incluem: (1) a assinatura de contratos de empréstimo importantes; (2) Assinar contratos de garantia importantes; (3) Executar outros planos de negócios formulados pelo gerente geral, pelo conselho de administração ou pela assembleia geral de acionistas. Artigo 5º As questões de investimento mencionadas neste sistema incluem: (1) aquisição, venda e substituição de capital próprio, ativos físicos ou outros ativos de sociedades não cotadas; (2) Activos arrendados; (3) Transformação técnica do equipamento de produção original; (4) Expansão e transformação do local de produção original;
(5) Nova linha de produção; (6) Investimentos estrangeiros (incluindo gestão financeira confiada, empréstimos confiados, etc.); (7) Reorganização dos direitos e dívidas do credor; (8) Criação de sucursais; (IX) construção de rede de marketing e centro de tecnologia; x) Outras questões de investimento. Artigo 6º Os empréstimos e garantias externas da empresa, bem como as leis, regulamentos, documentos normativos e todas as disposições especiais da CSRC e negociação de valores mobiliários relevantes, serão implementados de acordo com os regulamentos e sistemas relevantes. Quando as transações de partes relacionadas estiverem envolvidas em assuntos comerciais e de investimento importantes, elas devem ser implementadas de acordo com o sistema de tomada de decisão de transações de partes relacionadas da empresa. Capítulo III Procedimentos de decisão
Artigo 7º a autoridade da sociedade e os procedimentos de compra e alienação de ativos imobilizados: (1) para aquisição de ativos imobilizados, o departamento de usuário apresentará um pedido escrito, que será analisado pelo departamento financeiro e pelo gerente geral, se o montante-alvo for inferior a 10% do total dos ativos auditados da sociedade no último período, será decidido pela assembleia geral; Se o valor-alvo for superior a 10% do total dos ativos auditados da empresa no último período para 30% do total dos ativos auditados da empresa no último período, será decidido pelo conselho de administração; A compra e alienação de ativos imobilizados fora do escopo acima deve ser comunicada à assembleia geral de acionistas para aprovação. Se se enquadrar no âmbito acima, mas as leis e regulamentos exigem que seja comunicado à assembleia geral de acionistas para aprovação, deve ser comunicado à assembleia geral de acionistas para aprovação. (2) A autoridade e os procedimentos de venda e desmantelamento de activos imobilizados estão sujeitos às disposições relativas à compra de activos imobilizados. (3) No caso de imobilização redundante que deixe de ser utilizado devido à modernização tecnológica e à conversão da produção da empresa, estes serão transferidos de acordo com o valor líquido do imobilizado ou preço de mercado, após estudo e decisão da assembleia geral ou do conselho de administração. Artigo 8.º A aprovação de projetos de investimento deve obedecer aos seguintes procedimentos: 1. Investimentos relacionados com a atividade principal: (1) para projetos de investimento com valor de investimento inferior a 10% do último patrimônio total auditado da empresa no prazo de um ano, o gerente geral da empresa deve organizar especialistas e profissionais relevantes para demonstrar e tomar decisões de acordo com a assembleia geral do gerente geral; (2) Para projetos de investimento cujo valor de investimento seja superior a 10% do total de ativos da sociedade auditados no último período até 30% do total de ativos da sociedade auditados no último período no prazo de um ano, será emitido um relatório de estudo de viabilidade (ou demonstração), que será submetido à assembleia geral do gerente geral para deliberação, após revisão por especialistas relevantes e profissionais organizados pelo gerente geral da empresa, e submetido à deliberação do conselho de administração de acordo com o disposto no Estatuto;
Os projetos de investimento fora do escopo acima devem ser comunicados à assembleia geral de acionistas para aprovação. Se o investimento estiver dentro do escopo acima, mas as leis e regulamentos exigem que ele seja comunicado à assembleia geral de acionistas para aprovação, ele deve ser comunicado à assembleia geral de acionistas para aprovação. (3) No caso de projetos de investimento cujo valor de investimento exceda 30% do ativo total auditado mais recente da sociedade no prazo de um ano, será emitido relatório de estudo de viabilidade (ou demonstração), que será submetido à assembleia geral para deliberação, após revisão por especialistas e profissionais relevantes organizados pelo gerente geral da sociedade e, após aprovação da assembleia geral, submetido ao conselho de administração para deliberação, de acordo com o disposto no Estatuto Social, e submetido à deliberação da assembleia geral de acionistas.
(4) Os assuntos especialmente estipulados nas regras de listagem relevantes da CSRC e da bolsa de valores (incluindo aquisição, venda de ativos, transações com partes relacionadas, etc.) serão examinados e aprovados de acordo com as disposições especiais. 2,Para investimento de negócios não principais, o conselho de administração pode tomar decisões sobre o investimento da empresa de não mais do que RMB 100 milhões em um único ano ou em um ano natural. Antes de investir em negócios não principais, a empresa deve obter o consentimento de diretores independentes e ser revisada e aprovada pelo conselho de supervisores.
Se o investimento em atividade não principal exceder RMB 100 milhões em uma única vez ou em um ano natural, será deliberado e aprovado pela assembleia geral de acionistas da sociedade. As empresas não principais referem-se a empresas que não a produção e vendas de placas de circuito impresso. Artigo 9 quando investir em valores mobiliários, a empresa pode razoavelmente prever o escopo, o montante e o prazo do investimento em valores mobiliários nos próximos 12 meses.
O investimento em valores mobiliários da sociedade está sujeito ao consentimento de administradores independentes e aprovado pelo conselho de supervisores; Se o montante do investimento em valores mobiliários exceder RMB 100 milhões em uma única vez ou em um ano natural, será deliberado e aprovado pela assembleia geral de acionistas da sociedade. Artigo 10 quando se envolver em negociação de derivados, a empresa pode razoavelmente prever o escopo, quantidade e prazo da negociação de derivados nos próximos 12 meses.
Ao se envolver na negociação de derivados, a empresa deve submetê-lo ao conselho de administração para deliberação e cumprir oportunamente a obrigação de divulgação de informações, devendo os diretores independentes expressar pareceres especiais, deliberados e aprovados pelo conselho de supervisores; Se o valor da transação de derivados exceder RMB 100 milhões em um único ou um ano natural, será deliberada e aprovada pela assembleia geral de acionistas da sociedade.
Se a depreciação do justo valor dos derivados negociados da empresa e a mudança no valor dos ativos (se houver) usados para cobertura de risco somarem, resultando em uma perda total ou perda flutuante, a empresa deve divulgar em tempo hábil sempre que o valor atingir 10% do lucro líquido auditado da empresa atribuível aos acionistas da empresa listada no último ano e o valor absoluto exceder 10 milhões de yuans. No artigo 11.o, antes da reunião do gerente geral deliberar sobre as questões de investimento mencionadas no artigo 5.o do sistema, o departamento empresarial que apresenta a proposta de investimento cooperará com o departamento financeiro para a realização de estudos de mercado e cálculo financeiro e, em seguida, apresentará os dados da análise de viabilidade do projeto e outros dados relevantes. Artigo 12.º, ao considerar e tomar decisões sobre os projetos de investimento mencionados no artigo 5.º deste sistema, os seguintes fatores devem ser plenamente investigados e utilizados para tomar decisões: (1) se existem restrições nas leis, regulamentos e políticas relevantes; (2) O projeto de investimento deve respeitar as políticas industriais nacionais e regionais e a estratégia de desenvolvimento a médio e longo prazo da empresa e o plano anual de investimento; (3) O projecto de investimento demonstrou ter boas perspectivas de desenvolvimento e benefícios económicos; (4) Se a empresa possui o capital, a tecnologia, os talentos, as matérias-primas e outras condições necessárias para a execução harmoniosa dos projetos de investimento relevantes; (5) Se os pareceres de avaliação financeira do projeto de investimento foram emitidos pelo diretor financeiro da empresa e se o consultor de investimento contratado pela empresa emitiu pareceres ou sugestões (se houver); (6) Outros materiais relevantes necessários para a tomada de decisões sobre projectos de investimento.
Artigo 13.o, na execução das principais questões comerciais e de investimento referidas nos artigos 4.o e 5.o do presente sistema, a sociedade deve seguir o princípio de ser favorável ao desenvolvimento sustentável da sociedade e aos interesses de todos os accionistas, não existir concorrência horizontal com o responsável pelo tratamento efectivo e as pessoas coligadas e assegurar a independência do pessoal da empresa, a integridade dos activos e a independência financeira; A empresa deve ter capacidade de operação independente e manter independência na aquisição, produção e vendas. Para projetos de investimento que precisam ser submetidos ao conselho de administração para deliberação, o gerente geral da empresa deve submeter a análise de viabilidade do projeto preparada e outros materiais ao comitê de estratégia do conselho de administração para discussão e deliberação, e depois submetê-los ao conselho de administração para deliberação. Artigo 14.º Se a sociedade tomar decisões sobre os mesmos assuntos importantes de negócios e investimentos relacionados por etapas no prazo de um ano, o montante do investimento será calculado de acordo com o número cumulativo e os procedimentos de aprovação serão realizados. As pessoas que tenham passado pelos procedimentos de exame e aprovação relativos a questões de investimento relevantes nos termos dos artigos 7.o e 8.o do sistema não serão incluídas no montante cumulativo.
Capítulo IV Supervisão e controlo do processo de decisão
Artigo 15.o, durante a execução do projeto de investimento, se o gerente geral verificar que existem problemas importantes no projeto de investimento ou que o ambiente externo para a execução mudou significativamente, proporá a convocação da reunião de gabinete do gerente geral ou do conselho de administração para ajustar o plano de investimento. Para projetos de investimento aprovados pela assembleia geral de acionistas, o plano de investimento de ajuste será aprovado pela assembleia geral de acionistas. Artigo 16.º Após a conclusão do projeto de investimento, o gerente geral organizará departamentos e pessoal relevantes para verificar a conclusão do projeto e relatará a conclusão do projeto de investimento na assembleia geral do gerente geral, no conselho de administração ou na assembleia geral de acionistas.
Artigo 17.º A execução de grandes projetos empresariais e de investimento decididos pela assembleia geral de acionistas, pelo conselho de administração e pela assembleia geral do gerente geral deve ser assegurada: (1) os departamentos de negócios e sucursais que apresentem sugestões de investimento são os órgãos executores específicos das principais decisões empresariais e de investimento deliberadas e aprovadas, que se basearão na assembleia geral de acionistas Principais decisões empresariais e de investimento tomadas na reunião de escritório do conselho de administração ou do gerente geral, e formular planos de implementação específicos práticos e viáveis, etapas e medidas para projetos de investimento; (2) Os departamentos e sucursais que apresentem sugestões de investimento serão especialmente designados para serem responsáveis pela execução do projeto de investimento; A pessoa responsável deve apresentar regularmente um relatório escrito sobre o andamento do projeto ao Departamento Financeiro da empresa e aceitar a auditoria das receitas e despesas financeiras; (3) O diretor financeiro formula o plano de apoio do fundo e atribui-os razoavelmente de acordo com o plano de execução, as etapas e as medidas do projeto de investimento, de modo a garantir a boa execução da decisão do projeto de investimento; (4) O Departamento de Auditoria da sociedade organizará auditores para a realização regular de auditoria interna das receitas e despesas financeiras dos projetos de investimento e emitirá pareceres escritos ao departamento financeiro; (5) Após a execução de cada grande negócio e projeto de investimento, a equipe do projeto apresentará ao departamento financeiro o relatório de liquidação do investimento, o relatório de aceitação da conclusão e outros documentos de liquidação do projeto e apresentará um pedido para revisão, após o resumo e revisão do departamento financeiro, ele será submetido à reunião do escritório do gerente geral para revisão e aprovação.
Capítulo V Disposições complementares
Artigo 18.º As principais operações e investimentos da empresa devem cumprir as obrigações de divulgação de informações necessárias de acordo com as regras de cotação da bolsa de valores e o sistema de gestão de divulgação de informações da empresa. Art. 19. Caso a tomada de decisão viole a autoridade e procedimento previstos neste sistema e cause prejuízos econômicos significativos à sociedade e aos acionistas, o responsável assumirá a correspondente responsabilidade pela indenização, de acordo com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes. Artigo 20.º Em caso de inconsistência entre o sistema de gestão e as leis, regulamentos, documentos normativos ou estatutos nacionais relevantes, prevalecerão as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos nacionais, devendo o sistema ser revisto atempadamente. Artigo 21.o A partir da data de entrada em vigor do presente regulamento, serão suprimidos os procedimentos e regras originais da sociedade para decisões importantes de investimento e procedimentos e regras para decisões importantes de produção, exploração e finanças. Artigo 22.º O sistema entrará em vigor após deliberação e aprovação da assembleia geral dos acionistas da sociedade. O sistema deve ser interpretado pelo conselho de administração da empresa.
Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) Abril de 2022
