Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) securities undewriting and recommendation Co., Ltd
Pareceres de verificação sobre Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) continuar a utilizar alguns fundos angariados ociosos para gestão de caixa
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) securities underwriting and recommendation Co., Ltd. (doravante referida como ” Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) underwriting and recommendation company” e “the sponsor”) como patrocinador de Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) ” a empresa “) para supervisão contínua da utilização de fundos obtidos a partir de ofertas não públicas de ações em 2017, De acordo com as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, as diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – negócio de recomendação, A situação de Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) continuar a usar parte dos fundos levantados ociosos para gestão de caixa é verificada, e os detalhes são os seguintes:
1,Fundos captados por oferta não pública de ações em 2017
Em agosto de 2017, Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) emitiu 106176470 RMB ações ordinárias (ações A) para objetos específicos de maneira não pública a um preço de emissão de 17,00 yuan / ação, com um fundo total levantado de 180499999000 yuan, deduzindo as despesas de recomendação e subscrição de 3625549985 yuan (incluindo impostos), taxas contábeis, honorários advocatícios Após a taxa de registro de ações e outras despesas de emissão de RMB 590867647 (incluindo impostos), o valor líquido de fundos efetivamente levantados é de RMB 176283581368. Em 7 de agosto de 2017, a Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) verificou o recebimento dos fundos levantados da emissão e emitiu o relatório de verificação de capital (xksbz [2017] No. zb11855) Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) os fundos levantados foram armazenados em uma conta especial, e um acordo tripartido de supervisão e acordo complementar foram assinados com a instituição de recomendação e o banco comercial que armazena os fundos levantados.
2,Utilização de fundos angariados e razões para a ociosidade temporária dos fundos angariados
1. Utilização de fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, o investimento comprometido e o uso efetivo dos recursos captados pela oferta não pública de ações da companhia em 2017 são os seguintes:
Unidade: 10000 yuan
Sequência: investimento acumulado de fundos angariados em projetos de investimento com fundos angariados Número total de investimento autorizado montante de fundos angariados progresso do investimento
Reabastecimento permanente de capital de giro para projetos terminados high-end 2138453 100%
1. Subtotal de 102,50% preparações de outros projetos de investimento de fundos arrecadados de drogas 38615473957907
Projecto 60 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 096360 101,61
2 projecto de insulina 70068001650000 23,55
3. Capital de giro suplementar 46215584621558 100,00%
Total 1762835812367918
Em 31 de dezembro de 2021, a empresa usou um total de 1236791800 yuan dos fundos levantados da oferta não pública em 2017, e o saldo dos fundos levantados restantes é 566778100 yuan (incluindo juros sobre os fundos levantados e renda financeira de 40756100 yuan). Dividido pelos 520 milhões de yuan temporariamente usados para complementar o capital de giro, os fundos levantados restantes de 46778100 yuan são depositados na conta especial para fundos levantados.
2. Razões para a ociosidade temporária dos fundos angariados
Um dos projetos de investimento de captação de fundos não públicos ” Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) projeto análogo de insulina” precisa de um determinado período de construção, e está atualmente em fase de preparação da aplicação clínica. De acordo com o progresso atual da implementação do projeto de captação de fundos da empresa e plano de investimento de fundos, alguns dos fundos levantados estão temporariamente ociosos por um período de tempo. 3,Informação básica da gestão de caixa usando fundos levantados ociosos desta vez
1. Limite e período de gestão de caixa
A empresa planeja utilizar os recursos levantados temporariamente ociosos de no máximo RMB 500 milhões para gestão de caixa, o que é válido no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração. Ao mesmo tempo, o conselho de administração da empresa autoriza o gerente geral da empresa a exercer o poder de decisão de investimento e assinar documentos contratuais relevantes. O diretor financeiro da empresa é responsável por organizar a implementação e o funcionamento específico do departamento financeiro da empresa.
O objetivo de usar os fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa desta vez é melhorar a eficiência de uso dos fundos levantados, melhorar a eficiência operacional da empresa, fazer uso racional dos fundos levantados ociosos e obter um melhor retorno sobre o investimento para a empresa e acionistas. Não há nenhum ato de alterar a finalidade dos fundos angariados de forma disfarçada, o que não afetará os projetos de investimento dos fundos angariados.
2. Variedades de gestão de caixa
A fim de controlar riscos, a empresa utiliza os fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa, incluindo, mas não limitado a, depósitos acordados RMB, depósitos com pré-aviso de sete dias, depósitos a prazo ou compra de principais produtos financeiros garantidos, e não envolve as variedades de capital de risco especificadas nas diretrizes para supervisão autodisciplina das sociedades cotadas n.º 1 – operação padronizada das sociedades cotadas no conselho principal (doravante denominadas “diretrizes normativas”), sendo o emissor um banco comercial, O prazo dos produtos de investimento não deve exceder 12 meses e deve satisfazer as seguintes condições:
(1) Depósitos estruturados, certificados de depósito e outros principais produtos garantidos com alta segurança;
(2) A boa liquidez não afetará o funcionamento normal do plano de investimento dos fundos captados.
3. A empresa não tem relação com os bancos comerciais que fornecem produtos financeiros
4. Fonte dos fundos
Em 2017, a conta especial para captação de recursos através de oferta não pública de ações ficou temporariamente ociosa
4,Medidas de controlo do risco e risco de investimento
I) Risco de investimento
1. Risco de mercado.
Variedades de gestão de caixa foram rigorosamente rastreadas e avaliadas, e pertencem a variedades de investimento de baixo risco. No entanto, o mercado financeiro é muito afetado pela macroeconomia, por isso não se exclui que esse investimento seja afetado por flutuações do mercado. 2. Risco de renda. A empresa irá intervir atempadamente e adequadamente de acordo com a situação económica e as mudanças no mercado financeiro, de modo que o rendimento real do investimento de curto prazo é imprevisível.
3. Riscos operacionais do pessoal relevante.
II) Medidas de controlo dos riscos
1. selecionar estritamente objetos de investimento e selecionar produtos emitidos por unidades com boa reputação, grande escala, capacidade de garantir a segurança do capital, boa eficiência operacional e forte capacidade de operação do capital.
2. O conselho de administração da empresa autoriza o diretor financeiro a organizar a implementação, e o centro de gestão financeira da empresa é responsável pela operação específica. O centro de gestão financeira da empresa, juntamente com o pessoal relevante da Secretaria do Conselho de Administração, analisará e acompanhará oportunamente a direção do investimento e o progresso dos produtos financeiros. Em caso de quaisquer fatores adversos que possam afetar a segurança do uso dos recursos levantados pela empresa, tomará medidas de preservação correspondentes a tempo para controlar o risco de investimento.
3. O Departamento de Auditoria da empresa realizará supervisão interna contínua sobre a gestão de caixa, prever razoavelmente os possíveis riscos e benefícios de vários investimentos de acordo com o princípio da prudência e auditar regularmente e verificar a utilização de fundos. 4. Os diretores independentes e o conselho de supervisores têm o direito de supervisionar e fiscalizar a utilização dos fundos levantados pela empresa e a utilização dos fundos para a compra de produtos financeiros. Se necessário, podem contratar instituições profissionais para auditoria para garantir que o progresso normal dos fundos levantados não será afetado.
5. Otimizar e melhorar o atual processo de aprovação para o uso dos recursos captados, fortalecer a auditoria prévia e supervisão da auditoria interna, fortalecer a supervisão da Secretaria do Conselho de Administração sobre a transferência dos recursos captados e fortalecer a reciclagem dos operadores, gestores diretos e aprovadores envolvidos na utilização dos recursos captados de acordo com as regulamentações pertinentes, de modo a fortalecer sua sensibilidade para o uso dos recursos captados e garantir a padronização do armazenamento, uso e gestão dos recursos captados.
6. a empresa divulgará oportunamente a compra e o lucro e a perda de produtos financeiros de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen.
5,Impacto na empresa
Na premissa de garantir a implementação normal dos projetos de investimento com fundos levantados e a segurança dos fundos levantados, a empresa continua a usar alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa, o que não afetará a implementação efetiva dos projetos de investimento com fundos levantados, melhorará a eficiência de uso dos fundos, melhorará a eficiência operacional da empresa e obterá melhores retornos de investimento para a empresa e acionistas. Não há caso de alterar a direcção de investimento dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudicar os interesses dos accionistas.
6,Procedimentos de tomada de decisões e pareceres de directores independentes
Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) o uso continuado de alguns fundos levantados ociosos para a gestão de caixa deste projeto de investimento levantado foi deliberado e aprovado por Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) conselho de administração e conselho de supervisores Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) diretores independentes expressaram suas opiniões independentes sobre o assunto.
7,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) empresa de subscrição e recomendação verificou a gestão de caixa de Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) continuando a usar alguns fundos levantados ociosos consultando os materiais da reunião do conselho de administração e do conselho de supervisores e as opiniões de diretores independentes.
Após verificação, a empresa de recomendação de subscrição Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) acredita que Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) a utilização dos fundos angariados não alterou a finalidade dos fundos angariados de forma disfarçada e não afetará o progresso normal do plano de investimento dos fundos angariados Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) o uso acima mencionado de fundos levantados foi revisado e aprovado por Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) o conselho de administração e o conselho de supervisores, e os diretores independentes também emitiram pareceres independentes com consentimento explícito, e realizaram os procedimentos de exame e aprovação necessários, em consonância com as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas (revisadas em 2022) A instituição de recomendação concorda que Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) implemente os assuntos acima de acordo com as disposições relevantes das diretrizes normativas e Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) medidas para a administração dos fundos levantados.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura dos pareceres de verificação de Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) securities underwriting and recommendation Co., Ltd. em Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) continuando a usar alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa) representante de recomendação (assinatura):
Yin Yongjun, Wu Wei
Patrocinador: Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) subscrição de títulos e recomendação Co., Ltd. mm / DD / aaaa
