Youon Technology Co.Ltd(603776)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente de Youon Technology Co.Ltd(603776) (doravante denominada “a sociedade”), de acordo com as disposições do direito das sociedades, as normas de governança corporativa das sociedades cotadas, as regras para diretores independentes das sociedades cotadas, os estatutos sociais e o sistema de trabalho dos diretores independentes, desempenhamos seriamente nossas funções em 2021, damos pleno papel de supervisão dos diretores independentes no funcionamento padronizado da empresa e salvaguardamos todos os acionistas, Especialmente os direitos e interesses legítimos dos accionistas minoritários. Informamos o desempenho das nossas funções durante o nosso mandato em 2021 da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
Durante o período analisado, o segundo conselho de administração da empresa foi composto por sete diretores, incluindo três diretores independentes, que atenderam aos requisitos das leis e regulamentos relevantes sobre a proporção de diretores independentes e alocação profissional das empresas listadas.
Durante o período de relatório, o Sr. Chen Peng, diretor independente da empresa, expirou em abril de 2021 e não ocupou mais nenhuma outra posição na empresa. A empresa realizou a assembleia geral anual de acionistas de 2020, deliberau e aprovou a proposta de expiração do mandato de diretores independentes e a nomeação de candidatos a diretores independentes, e concordou em eleger a Sra. Jiang Bing como diretora independente do terceiro conselho de administração da empresa, bem como membro do terceiro comitê de auditoria e do comitê de remuneração e avaliação da empresa. O mandato é desde a data de deliberação e aprovação da assembleia geral anual de acionistas de 2020 até a data de expiração do mandato do terceiro conselho de administração.
(I) currículo, formação profissional e emprego de diretores independentes
1. O Sr. Qian Zhenhua, nascido em abril de 1963, é bacharel. Ele costumava ser um advogado do escritório de consultoria jurídica Changzhou, um advogado do segundo escritório de advocacia Changzhou, um advogado cooperativo do primeiro escritório de advocacia cooperativo piloto na província de Jiangsu, um advogado de parceria do escritório de advocacia Changzhou unido, um sócio e vice-diretor do escritório de advocacia Jiangsu boaixing, Ktk Group Co.Ltd(603680) diretor independente, e agora serve como diretor do escritório de advocacia Jiangsu Yongchuang, um árbitro da Comissão de Arbitragem Changzhou Diretor executivo da 3ª e 4ª Associação de Advogados de Changzhou, Jiangsu Yuxing Film Technology Co.Ltd(300305) diretor independente, diretor independente da Jiangsu Tianyuan Intelligent Equipment Co., Ltd. Youon Technology Co.Ltd(603776) diretor independente.
2. Ms. Jiang Bing, nascido em dezembro de 1960, tem um mestrado e tem se envolvido em pesquisa científica e ensino nas áreas de processamento inteligente da informação e tecnologia, Internet das coisas tecnologia e outras disciplinas. Realizou mais de 60 projetos confiados por níveis provinciais e ministeriais e empresas e instituições; Publicou mais de 60 artigos de pesquisa científica, 5 patentes de invenção autorizadas, 12 patentes de modelos de utilidade e 13 direitos autorais de software; Publicar 5 livros didáticos; Ganhou um prêmio de realização científica e tecnológica do Ministério da Educação, um prêmio de realização científica e tecnológica da sociedade da instrumentação da China, um terceiro prêmio do progresso científico e tecnológico de Wu Wenjun da inteligência artificial da sociedade da inteligência artificial da China, e um segundo prêmio de ciência e tecnologia da sociedade da instrumentação de Jiangsu; Ganhou o prêmio nacional Baosteel Education Teacher Award, Yan Kai Education Award, Xu Zhilun Teaching Award, 2 primeiros prêmios e 3 segundos prêmios de realizações de ensino Jiangsu, e o vencedor da Changzhou May 1st Labor Medal. Professor da escola de engenharia da Internet das coisas, Universidade Hehai, professor a tempo parcial do Instituto Wanjiang de tecnologia, Youon Technology Co.Ltd(603776) diretor independente.
3. A Sra. Zhao Lijin, nascida em agosto de 1987, tem uma pós-graduação, um mestrado em contabilidade pela Universidade de Finanças e Economia de Nanjing, e um contador público certificado. Ele costumava ser um professor de impostos na Escola do Partido da Administração Estatal de Tributação. Agora ele é o diretor do ensino de contabilidade e escritório de pesquisa da Faculdade de Informação de Changzhou e Youon Technology Co.Ltd(603776) diretor independente.
4. O Sr. Chen Peng, nascido em outubro de 1975, é mestre. Ele costumava ser o secretário do escritório do partido de Changzhou Campus da Universidade de Hehai, o diretor técnico do sistema de serviços de comunicação dos Jogos da Universidade de Shenzhen do centro de informações esportivas da Administração de Esportes do Estado, e Youon Technology Co.Ltd(603776) diretor independente. Agora ele é um professor da escola de engenharia de Internet das coisas da Universidade de Hehai e um diretor da animação de Changzhou Port Network Technology Co., Ltd.
II) se existem condições que afectam a independência
Como diretores independentes, obtivemos certificados de qualificação para diretores independentes e participamos regularmente de treinamento profissional organizado pela Bolsa de Valores de Xangai. Não temos nenhuma relação comercial ou parentesco com a empresa, nenhuma relação com a empresa e seus principais acionistas que nos impeça de fazer julgamentos independentes e objetivos, e nenhuma exigência que afete nossa independência.
2,Execução de funções em 2021
Em 2021, como diretor independente da empresa, com base no princípio de sermos responsáveis perante a empresa e seus acionistas e buscando a verdade dos fatos, com atitude séria e diligente, assistimos ativamente à assembleia geral de acionistas, à reunião do conselho de administração e às reuniões de seus comitês profissionais subordinados, revisamos detalhadamente as propostas de reunião e os assuntos relevantes de tomada de decisão, e aprendemos sobre a produção, operação e operação da empresa em tempo hábil, solicitando à direção da empresa e aos departamentos relevantes, Participou ativamente na discussão da reunião e apresentou sugestões e opiniões, e fez expressão independente de vontade de tomar várias decisões do conselho de administração. Através de um trabalho activo, profissional e independente, salvaguardamos melhor os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses dos accionistas minoritários. (I) Participação no Conselho de Administração e na Assembleia Geral
Neste ano, a empresa realizou 8 reuniões do conselho de administração e 3 reuniões gerais de acionistas, com a participação específica de diretores independentes:
Existem dois períodos consecutivos neste período de relato
Os diretores independentes compareceram pessoalmente e confiados a comparecer in absentia. A assembleia de acionistas deve estar presente, mas os diretores não compareceram pessoalmente.
Horas dos nomes
Número de reuniões mais reuniões
Qian Zhenhua 8 800 No 3
Jiang Bing 4 400 No 2
Zhao Lijin 8 800 No 3
Chen Peng 4 4 0 0 0 No 1
(II) convocação de comitês especiais do conselho de administração
O conselho de administração da empresa estabeleceu um Comitê de Estratégia e Investimento, um comitê de auditoria, um comitê de remuneração e avaliação e um comitê de nomeação, e formulou regras de implementação. Realizamos uma reunião especial do comitê de acordo com as leis e regulamentos relevantes, discutimos e deliberamos sobre o relatório trimestral da empresa, relatório semestral e auditoria do relatório anual, e formulamos sugestões e opiniões sobre o funcionamento padronizado da empresa.
Neste ano, não levantamos nenhuma objeção às propostas do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas e demais assuntos da empresa. Acreditamos que o conselho de administração e a assembleia geral de acionistas da empresa cumprem os procedimentos legais, e os procedimentos relevantes foram cumpridos para decisões empresariais importantes.
III) Investigação no local da empresa
Participamos nas atividades de investigação in loco da empresa e fomos apresentados pelo Secretário do Conselho de Administração para compreender plenamente a produção, P&D e outros trabalhos da empresa. Mantenha contato com os diretores da empresa, o secretário do conselho de administração, o responsável pelas Finanças e outros funcionários relevantes para entender a produção e operação diária da empresa. Ao mesmo tempo, prestamos muita atenção à publicidade e relatórios da empresa na mídia, Internet e outros meios públicos, aprofundamos nossa compreensão e compreensão da empresa e comunicamos oportunamente os relatórios relevantes com o secretário do conselho de administração.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
Durante o período de relatório, fizemos julgamentos claros sobre questões-chave relevantes de acordo com as leis e regulamentos e as responsabilidades dos diretores independentes de acordo com as regras e regulamentos relevantes da empresa, e expressamos opiniões de forma independente e objetiva e apresentamos sugestões. Os detalhes são os seguintes: (I) cumprimento dos compromissos da empresa e acionistas
Durante o período analisado, todos os compromissos da empresa e acionistas foram rigorosamente observados, não havendo violação de compromissos como restrição de ações e transações de partes relacionadas pela empresa, acionistas controladores e controladores efetivos.
(II) utilização de fundos angariados e substituição de fundos auto-angariados e despesas de emissão investidas antecipadamente
Durante o período de relatório, a empresa arranjou para usar os fundos levantados em estrita conformidade com as diretrizes para auto-regulação e supervisão de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e não houve uso ilegal ou dano aos interesses dos acionistas.
Durante o período analisado, o tempo de substituição dos fundos auto-levantados investidos antecipadamente pela empresa foi inferior a 6 meses a partir do momento do recebimento dos recursos levantados, e os procedimentos de revisão correspondentes foram realizados, o que não entrou em conflito com o plano de implementação dos projetos de investimento de fundos levantados da empresa, e não houve situação de alterar a direção de investimento dos fundos levantados de forma dissimulada e prejudicar os interesses dos acionistas. Rongcheng Certified Public Accountants (parceria geral especial) revisaram os fundos auto-levantados dos projetos de investimento da empresa investidos com fundos levantados antecipadamente a partir de 30 de novembro de 2020, e emitiram o relatório de garantia em Youon Technology Co.Ltd(603776) usando fundos auto-levantados para investir em projetos investidos com fundos levantados antecipadamente e pagar despesas de emissão, Cumprir as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, bem como os requisitos dos estatutos e do sistema de gestão de fundos levantados.
(III) gestão de caixa utilizando alguns fundos próprios ociosos
Na premissa de garantir a demanda diária de capital operacional da empresa e segurança de capital, o uso racional da empresa de fundos próprios ociosos para gestão de caixa pode melhorar a eficiência do uso de fundos próprios e obter certos rendimentos de investimento, o que é propício para melhorar o rendimento global da empresa e não afetará o desenvolvimento normal do negócio principal da empresa. Os procedimentos de deliberação e votação da sociedade nesta matéria cumprem o disposto nas leis, regulamentos e estatutos relevantes, e não há situação que prejudique os interesses da sociedade e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
(IV) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Durante o período de relato, a empresa concluiu a distribuição de lucros em 2020. Acreditamos que o plano de distribuição de lucros formulado pela empresa de acordo com o edital sobre posterior implementação das questões relacionadas aos dividendos de caixa das sociedades cotadas, as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 3 – dividendos de caixa das sociedades cotadas e outras regulamentações relevantes da CSRC, levando em conta o retorno a todos os acionistas da empresa e o desenvolvimento a longo prazo da empresa, Tem em conta os interesses imediatos e a longo prazo dos acionistas, reflete o princípio do retorno positivo da empresa aos acionistas, está em conformidade com as expectativas de planejamento estratégico e desenvolvimento da empresa e não prejudica os legítimos direitos e interesses da empresa, acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas.
V) Renovação da empresa de contabilidade
A Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) está qualificada para exercer negócios relacionados com Valores Mobiliários e futuros. Durante o período de prestação de serviços à empresa, pode seguir os princípios de independência, objetividade e imparcialidade, respeitar as normas de ética e prática profissional dos contadores públicos certificados e prestar serviços de auditoria à empresa com prudência e diligência. O procedimento de resolução da renovação da instituição de auditoria da empresa está em conformidade com as leis e regulamentos relevantes, os estatutos sociais e outras disposições relevantes.
VI) Execução do controlo interno
Durante o período de relatório, aprendemos sobre o progresso do trabalho de controle interno da empresa em 2021: de acordo com as normas básicas de controle interno da empresa, as diretrizes de apoio ao controle interno da empresa e os requisitos relevantes dos reguladores sobre a construção do controle interno da empresa, a empresa estabeleceu e melhorou ainda mais o sistema de controle interno, a operação do sistema de controle interno da empresa é eficaz, e sem grandes desvios, registros falsos e Declarações enganosas e omissões materiais.
(VII) Extinção do mandato de diretores independentes e nomeação de candidatos a diretores independentes
Durante o período analisado, os procedimentos de nomeação dos candidatos a diretores independentes da empresa atenderam às disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes. Os nomeados preenchiam as qualificações para atuar como diretores independentes da empresa e possuíam qualificações correspondentes. Não foram encontradas leis, regulamentos, como o direito das sociedades, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes nas empresas listadas, etc. No caso de não ser diretor independente, conforme estipulado nos documentos normativos e nos estatutos sociais, os procedimentos de deliberação e votação da proposta obedecem às disposições das leis e regulamentos relevantes e dos estatutos sociais.
VIII) Concessão de acções restritas a objectivos de incentivo
Durante o período analisado, 86,89 milhões de ações foram concedidas à empresa ao preço de 2029 ações por mês. A implementação do plano de incentivo de ações 2021 pela empresa é propícia para otimizar ainda mais a estrutura de governança corporativa, promover a empresa para estabelecer e melhorar o mecanismo de incentivo, melhorar o sistema de avaliação salarial da empresa e aumentar a coesão geral da empresa; Também é propício para mobilizar plenamente a iniciativa e criatividade dos funcionários, garantir a realização da estratégia de desenvolvimento futuro da empresa e objetivos de negócios, e trazer retornos mais eficientes e duradouros aos acionistas.
(IX) conquistas do levantamento das restrições às vendas no primeiro período restrito do plano de incentivo às ações restritas em 2020
Durante o período de referência, foram cumpridas as condições para levantamento das restrições à venda no primeiro período restrito do plano de incentivo de ações 2020 da empresa, sendo legal e efetiva a qualificação do sujeito de 51 objetos de incentivo. O arranjo para levantamento das restrições à venda da empresa cumpre as disposições pertinentes das medidas para a Administração de incentivos patrimoniais das sociedades cotadas, o Youon Technology Co.Ltd(603776) 2020 (Projeto) e as medidas para a administração da implementação e avaliação do Youon Technology Co.Ltd(603776) 2020 Plano de incentivo de ações restritas, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos acionistas minoritários.
4,Avaliação global e recomendações
Durante o exercício das funções em 2021, em estrita conformidade com a lei das sociedades, as regras para diretores independentes de sociedades cotadas e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos sociais, desempenhamos com seriedade as nossas funções, participamos na tomada de decisões de assuntos importantes da empresa, desempenhamos as nossas funções com cuidado, fidelidade e diligência, e damos pleno desempenho ao papel de diretores independentes, Salvaguardou os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses dos accionistas, especialmente dos accionistas minoritários.
Em 2022, como diretores independentes, continuaremos a desempenhar nossas funções de forma independente e imparcial, assumiremos uma atitude séria e responsável em relação aos investidores, utilizaremos plenamente nosso conhecimento profissional para expressar opiniões independentes sobre assuntos importantes da empresa, fortalecer a comunicação com o conselho de administração, o conselho de supervisores e a administração, garantir o funcionamento objetivo, justo e independente do conselho de administração e comitês especiais relevantes e melhorar a capacidade de gestão estratégica do conselho de administração, Melhorar o nível de tomada de decisão do conselho de administração, melhorar o desempenho comercial da empresa e proteger os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses da maioria dos acionistas contra infrações.
Diretor independente: Qian Zhenhua, Jiang Bing, Zhao Lijin
