Youon Technology Co.Ltd(603776)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
O comitê de auditoria do terceiro conselho de administração de Youon Technology Co.Ltd(603776) (doravante referido como “a empresa”) realizou ativamente vários trabalhos, cumpriu seriamente suas funções e desempenhou seu devido papel de acordo com as normas de governança corporativa das empresas listadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão autodisciplina das empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, os estatutos e as regras de trabalho do comitê de auditoria de Youon Technology Co.Ltd(603776) (doravante referida como “a empresa”). O relatório sobre o desempenho do comitê de auditoria em 2021 é o seguinte: I. Informações básicas do comitê de auditoria
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do terceiro conselho de administração da empresa foi composto por dois diretores independentes e um diretor não independente. O diretor do comitê foi a Sra. Zhao Lijin, diretora independente com qualificação profissional em contabilidade, e Ms. Jiang Bing, diretora independente e Sr. Sun Wei, diretor não independente, serviram como membros.
Durante o período de relatório, o Sr. Chen Peng, ex-diretor independente, expirou em abril de 2021 e não ocupou mais cargos relevantes do comitê de auditoria. A empresa realizou a assembleia geral anual de acionistas de 2020, deliberau e aprovou a proposta de expiração do mandato de diretores independentes e a nomeação de candidatos a diretores independentes, e concordou em eleger a Sra. Jiang Bing como diretora independente do terceiro conselho de administração da empresa, bem como membro do terceiro comitê de auditoria e do comitê de remuneração e avaliação da empresa. O mandato é desde a data de deliberação e aprovação da assembleia geral anual de acionistas de 2020 até a data de expiração do mandato do terceiro conselho de administração.
2,Reuniões do comité de auditoria
Em 2021, o comitê de auditoria desempenhou ativamente suas funções de acordo com as disposições relevantes das leis, regulamentos e sistema de governança corporativa relevantes, tendo sido realizadas quatro reuniões durante o ano para analisar os seguintes assuntos:
1) Em 14 de abril de 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração realizou a quinta reunião do comitê de auditoria do terceiro conselho de administração, A proposta sobre o relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2020, a proposta sobre o relatório final da demonstração financeira da empresa em 2020, a proposta sobre o relatório do orçamento financeiro da empresa em 2021, a proposta sobre o texto integral e resumo do relatório anual da empresa em 2020 e a proposta sobre o relatório de avaliação do controle interno em 2020 foram revisadas e aprovadas Proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos captados pela empresa em 2020, proposta sobre a alteração das políticas contabilísticas e proposta sobre a renovação do emprego das empresas de contabilidade.
2. Em 27 de abril de 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração realizou a sexta reunião do comitê de auditoria do terceiro conselho de administração, deliberando e adotando a proposta sobre o relatório da empresa referente ao primeiro trimestre de 2021.
3. Em 24 de agosto de 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração realizou a sétima reunião do comitê de auditoria do terceiro conselho de administração, deliberando e aprovando a proposta sobre o texto integral e resumo do relatório semestral 2021 da companhia e a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos recursos arrecadados semestrais 2021 da empresa.
4. Em 28 de outubro de 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração realizou a oitava reunião do comitê de auditoria do terceiro conselho de administração, deliberando e adotando a proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021.
3,Desempenho do comité de auditoria
(I) rever o relatório financeiro da empresa e expressar opiniões sobre ele
Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração revisou cuidadosamente os relatórios financeiros da empresa e acreditava que os relatórios financeiros e contábeis da empresa eram verdadeiros, precisos e completos, sem registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões, e refletiam de forma justa o status financeiro e os resultados operacionais da empresa em todos os aspectos, atendendo aos requisitos das normas contábeis para empresas empresariais.
II) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa supervisionou e avaliou a auditoria das demonstrações financeiras e a auditoria de controle interno da instituição de auditoria anual Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial), e considerou que Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) realizou o trabalho de auditoria em estrita conformidade com as regulamentações nacionais relevantes e os requisitos das normas práticas dos Contadores Públicos Certificados nos serviços de auditoria prestados à empresa, Seguimos os padrões de auditoria independentes e cumprimos diligentemente as responsabilidades e obrigações estipuladas por ambas as partes. O relatório de auditoria emitido pelo Instituto reflete verdadeira, objetiva e justa a situação real da empresa no final de cada período de relatório periódico.
(III) Guia da auditoria interna
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa desempenhou plenamente o papel de comitê profissional, analisou cuidadosamente o plano de trabalho de auditoria interna da empresa em combinação com a situação real da empresa e instou ativamente a implementação do plano de auditoria interna da empresa. Após a revisão do relatório de trabalho de auditoria interna, não são encontrados grandes problemas no trabalho de auditoria interna da empresa, e o Comitê de Auditoria acredita que o trabalho de auditoria interna da empresa pode funcionar de forma eficaz.
(IV) avaliar a eficácia do controlo interno
Durante o período de relatório, a empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e sistema de governança de acordo com a lei da empresa, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e os requisitos das disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai. Em 2021, a empresa implementou rigorosamente diversas leis, regulamentos, regras, estatutos e sistemas internos de gestão, e padronizou o funcionamento da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração, de modo a proteger efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas. Portanto, acreditamos que o funcionamento efetivo do controle interno da empresa atende aos requisitos das normas de governança das empresas listadas emitidas pela CSRC.
(V) revisão da gestão e utilização dos fundos captados pela empresa
Durante o período analisado, o comitê de auditoria do conselho de administração analisou cuidadosamente o uso real e armazenamento dos fundos levantados pela empresa. A utilização dos fundos levantados pela empresa não entrou em conflito com o plano de implementação do projeto de investimento de fundos levantados, não afetou o andamento normal do projeto de investimento de fundos levantados, não alterou a direção de investimento dos fundos levantados de forma disfarçada e prejudicou os interesses dos acionistas. O comitê de auditoria do conselho de administração acredita que a gestão e utilização dos recursos arrecadados da empresa cumprem as disposições regulamentares e não prejudicam os interesses dos acionistas.
VI) Coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e os serviços relevantes e as instituições de auditoria externa
Na auditoria do relatório anual de 2021 da empresa, o comitê de auditoria do conselho de administração promoveu trabalhos relevantes em estrita conformidade com os requisitos dos procedimentos de trabalho do comitê de auditoria do relatório anual da empresa, após ouvir plenamente as demandas e opiniões de todas as partes, promoveu ativamente a comunicação entre instituições de auditoria interna e externa, integrou os recursos de auditoria interna e externa, cooperou com instituições de auditoria externa e garantiu o bom andamento de todos os trabalhos de auditoria no ano.
4,Avaliação global
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa cumpriu rigorosamente os requisitos regulamentares relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai, bem como as disposições relevantes dos estatutos, as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, deu pleno desempenho ao seu nível profissional e experiência profissional e desempenhou plenamente suas funções em áreas-chave, como a preparação e divulgação de relatórios periódicos da empresa, o emprego de instituições de auditoria e a implementação padronizada de sistemas de controle interno, Fornecer suporte profissional para as principais tomadas de decisão da empresa e promover a melhoria constante do nível geral de governança da empresa.
Em 2022, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, em combinação com os novos requisitos regulamentares, continuará a manter o espírito de diligência e responsabilidade para com a empresa e todos os acionistas, desempenhará seriamente as funções do comitê de auditoria, desempenhará um bom papel orientador em várias auditorias internas e externas da empresa e promoverá melhor o desenvolvimento saudável e padronizado da empresa.
Membro do comitê de auditoria do conselho de administração: Zhao Li, Jin Jiang Bing, Sun Wei 12 de abril de 2022
