China International Capital Corporation Limited(601995)
Sobre Youon Technology Co.Ltd(603776)
Relatório de supervisão contínua 2021
China International Capital Corporation Limited(601995) (doravante referido como ” China International Capital Corporation Limited(601995) ” e “patrocinador”) como patrocinador de Youon Technology Co.Ltd(603776) (doravante referido como ” Youon Technology Co.Ltd(603776) ” e “empresa”) para oferta pública inicial de ações, listagem na Bolsa de Valores de Xangai e emissão pública de obrigações corporativas convertíveis, de acordo com as medidas administrativas para emissão de títulos e negócios patrocinadores de listagem e as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai De acordo com os requisitos de regulamentos relevantes e documentos normativos, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua, Youon Technology Co.Ltd(603776) tem sido continuamente supervisionado. O trabalho de supervisão contínua em 2021 é resumido da seguinte forma:
1,Supervisão contínua
Não. Conclusão ou supervisão do conteúdo do trabalho
Estabelecer, melhorar e efetivamente implementar o sistema de supervisão contínua. 1. estabelecer, melhorar e efetivamente implementar o sistema de supervisão contínua, e formular planos de trabalho correspondentes de acordo com o trabalho da empresa de acordo com o sistema de supervisão contínua específico. O plano de trabalho correspondente é formulado de acordo com a situação específica do projeto.
De acordo com as disposições pertinentes da CSRC, antes do início da supervisão contínua, a instituição de recomendação da sociedade cotada assinou a recomendação 2 ou as partes relevantes assinaram o acordo de supervisão contínua com a empresa para esclarecer o acordo correto entre as duas partes durante a supervisão contínua.
E apresente-se à bolsa de valores de Xangai para que fique registado. 3. Continuar a manter uma comunicação diária estreita e supervisão com a empresa através da comunicação diária, visita regular de retorno, inspeção no local, due diligence e outros meios. Visitas regulares.
Durante o período de supervisão contínua, se a empresa publica publicamente as violações verificadas das leis e regulamentos da empresa listada de acordo com as disposições relevantes, e a empresa não tem nenhuma declaração de informação relevante 4, deve reportar à Bolsa de Valores de Xangai antes da divulgação, e a situação deve ser reportada à Bolsa de Valores de Xangai.
Após revisão, será anunciado nos meios de comunicação designados.
Durante o período de supervisão contínua, se a empresa listada ou partes relevantes tiverem violações de leis e regulamentos, violação de compromisso 5 e outros assuntos, eles devem reportar à Bolsa de Valores de Xangai no prazo de cinco dias úteis a partir da data da descoberta ou devem ser encontrados. Após verificação, a empresa não tem informações relevantes. O conteúdo do relatório inclui violações de leis e regulamentos pela empresa listada ou partes relevantes.
Condições específicas de incumprimento de compromisso e outras questões, medidas de supervisão tomadas pelo patrocinador, etc.
Supervisionar a empresa listada e seus diretores, supervisores e gerentes seniores para cumprir leis, regulamentos, regras da empresa, seus diretores e supervisão 6 departamentos, regras de negócios e outros documentos normativos emitidos pela Bolsa de Valores de Xangai após verificação, e os diretores e gerentes seniores para cumprir relevantes e sinceramente seus compromissos. Leis e regulamentos, e pode efetivamente cumprir seus compromissos.
Supervisionar as sociedades cotadas para estabelecer, melhorar e implementar eficazmente sistemas de governança corporativa, incluindo, mas não limitado a, o regulamento interno das sete assembleias de acionistas relevantes, o conselho de administração e o conselho de supervisores, bem como os sistemas, regras e códigos de conduta dos administradores, supervisores e da alta administração.
Código de conduta do pessoal, etc.
Não. Conclusão ou supervisão do conteúdo do trabalho
Supervisionar empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente sistemas de controle interno, incluindo, mas não limitado a, 8 sistemas financeiros de gestão, sistemas contábeis e sistemas de auditoria interna, bem como o uso de recursos captados, a empresa estabeleceu e implementou efetivamente transações relevantes com partes relacionadas, garantias externas, investimento externo, transações de derivados, sistemas de controle e regras para subsidiárias.
E outros procedimentos e regras de tomada de decisões empresariais importantes.
A empresa listada estabeleceu um sistema para rever e melhorar a eficácia da divulgação de informações materiais e outros documentos relevantes, e está convencida de que existem razões para a empresa divulgar informações falsas para a Bolsa de Valores de Xangai. Leis e regulamentos relevantes sobre a divulgação de informações da empresa.
Revisar os documentos de divulgação de informações das empresas listadas e submetê-los à CSRC e à bolsa de valores de Xangai de acordo com os requisitos. Revisar outros documentos que não devem ser enviados antecipadamente. Instar as empresas listadas a corrigir ou complementar os documentos de divulgação de informações existentes que devem ser reportados à Bolsa de Valores de Xangai a tempo. Se as empresas listadas não corrigirem ou complementarem, elas devem fazê-lo.
Apresente-se à Bolsa de Valores de Xangai a tempo.
Se os documentos de divulgação de informações da empresa listada não forem revisados antecipadamente, a revisão dos documentos relevantes deve ser concluída no prazo de cinco dias de negociação após a empresa listada realizar a revisão exigida e não há obrigação de divulgação de informações da linha 11. Os assuntos relatados à Bolsa de Valores de Xangai devem solicitar oportunamente que a empresa listada corrija ou complemente os documentos de divulgação de informações com problemas, conforme mencionado no item anterior.
Se a empresa municipal não fizer correções ou suplementos, deve reportar-se à Bolsa de Valores de Xangai a tempo.
A empresa ou seu acionista controlador, controlador real, diretor, supervisor, controlador sênior, diretor, supervisor e gestão sênior 12 funcionários estão sujeitos a punição administrativa pela CSRC, punição disciplinar pela Bolsa de Valores de Xangai, ou o pessoal de gestão não estão sujeitos à carta de atenção de supervisão emitida pela CSRC pela Bolsa de Valores de Xangai, e exorta-os a melhorar a punição de controle interno O sistema disciplinar da Bolsa de Valores de Xangai tomou medidas para corrigi-lo.
Também não foi emitida uma carta de preocupação regulamentar pela Bolsa de Valores de Xangai.
Continuar a prestar atenção ao cumprimento dos compromissos assumidos por empresas cotadas, acionistas controladores e controladores efetivos. Se a empresa, acionistas controladores, 13 companhias cotadas, acionistas controladores e controladores efetivos não cumprirem seus compromissos, deverão cumprir oportunamente os compromissos relevantes com as pessoas dentro do prazo.
Relatório da Bolsa de Xangai.
Preste atenção aos relatórios da mídia pública sobre empresas listadas e verifique rumores do mercado a tempo. 14 Após verificação, se se verificar que a sociedade cotada tem assuntos importantes que devem ser divulgados mas não divulgados ou que são inconsistentes com a divulgação, a sociedade cotada será instada a divulgar ou esclarecer com sinceridade em tempo hábil; Se a empresa listada não divulgar ou esclarecer os principais assuntos divulgados ou a carta relacionada à divulgação, ela deve reportar à Bolsa de Valores de Xangai a tempo. Informação inconsistente com os factos.
Em caso de uma das seguintes circunstâncias, o promotor deve instar a empresa cotada a apresentar explicações e correcções num prazo determinado.
Ao mesmo tempo, informe à Bolsa de Valores de Xangai:
(I) a empresa listada é suspeita de violar as regras de listagem e outras indústrias relevantes da Bolsa de Valores de Xangai
Regras comerciais; 15 (II) as opiniões profissionais emitidas pela instituição de serviço de valores mobiliários e seus signatários podem ser falsas. Após verificação, a empresa não tenha violações das leis e regulamentos ou outras circunstâncias impróprias, tais como registros de informações relevantes, declarações enganosas ou omissões importantes; Situação.
(III) as sociedades cotadas constam dos artigos 71.º e 72.º das medidas de recomendação
A situação do;
IV) A sociedade cotada não cooperar com a supervisão contínua do promotor;
(V) outras circunstâncias que a Bolsa de Valores de Xangai ou o patrocinador considere necessário relatar
Formular o plano de inspeção no local para empresas cotadas, esclarecer os requisitos de inspeção no local e formular o plano de inspeção no local para garantir a qualidade da inspeção no local. A inspecção no local deve ser planeada e totalmente definida durante a inspecção no local
Não. Conclusão ou supervisão do conteúdo do trabalho
Requisitos para garantir a qualidade da inspecção.
Se uma sociedade cotada estiver em qualquer uma das seguintes circunstâncias, deve ser de 15 dias a contar da data em que conhece ou deve saber
Dentro de dias ou dentro do prazo exigido pela Bolsa de Valores de Xangai, realize inspeção especial no local em empresas cotadas
Verificação:
(I) ocupação não operacional de sociedades cotadas por acionistas controladores, controladores efetivos ou outras partes relacionadas
Fundos de divisão; Após verificação, a empresa não tem circunstâncias relevantes. 17 (II) fornecer garantia a terceiros em violação dos regulamentos; Situação.
III) Utilização ilegal de fundos angariados;
(IV) realizar investimentos de valores mobiliários e negócios de cobertura em violação das regulamentações;
V) As transações com partes relacionadas são obviamente injustas ou não executam os procedimentos de exame e aprovação e as obrigações de divulgação de informações;
(VI) a perda de desempenho ou o lucro operacional diminuíram mais de 50% em relação ao mesmo período do ano passado;
(VII) outras circunstâncias exigidas pela Bolsa de Valores de Xangai.
2,Revisão da divulgação de informações
De acordo com as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem emitidas pela CSRC e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua e outras disposições relevantes, China International Capital Corporation Limited(601995) realizou pré-revisão ou pós revisão oportuna dos documentos de divulgação de informações de Youon Technology Co.Ltd(603776) 2021, e inspecionou o conteúdo e formato dos documentos de divulgação de informações e os procedimentos relevantes a serem realizados Youon Technology Co.Ltd(603776) o anúncio divulgado é consistente com a situação real.
3,Se existem quaisquer questões comerciais necessárias para ser reportado à Bolsa de Valores de Xangai e as medidas para a administração da emissão de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Xangai
(I) após verificação pela instituição de recomendação, não se verifica que Youon Technology Co.Ltd(603776) tenha as seguintes questões que devem ser comunicadas à CSRC, conforme estipulado nas medidas de administração da atividade de emissão de valores mobiliários e recomendação de listagem:
1. Mais de 50% dos ativos ou atividades principais da sociedade cotada foram reestruturados no prazo de 12 meses a contar da data de emissão pública de novas ações, e não foram divulgados nos documentos de emissão e oferta de valores mobiliários;
2. As transações de partes relacionadas são obviamente injustas ou violações processuais, envolvendo grande quantidade;
3. O acionista controlador, controlador real ou outras partes relacionadas ocupam ilegalmente recursos Youon Technology Co.Ltd(603776) envolvendo uma grande quantidade;
4. Prestar garantia a terceiros em violação de regulamentos, envolvendo um montante elevado;
5. Compra ou venda ilegal de ativos, empréstimos, gestão de ativos confiada, etc., envolvendo grande quantidade;
6. Os diretores, supervisores e gerentes superiores que invadam interesses Youon Technology Co.Ltd(603776) estão sujeitos a punição administrativa ou responsabilidade penal;
7. Violar leis e regulamentos relevantes, tais como a operação padronizada e divulgação de informações de empresas listadas, e as circunstâncias são graves;
8. Há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões nos documentos de divulgação de informações durante a supervisão contínua.
(II) após verificação pela instituição de recomendação, não se verifica que Youon Technology Co.Ltd(603776) tenha os seguintes assuntos que devem ser reportados à bolsa de valores de Xangai de acordo com as regras relevantes da Bolsa de Valores de Xangai:
1. A empresa listada é suspeita de violar as regras de negócios relevantes da bolsa de valores de Xangai, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai;
2. Os pareceres profissionais emitidos pela instituição de serviços de valores mobiliários e seus signatários podem estar em violação de leis e regulamentos ou outras situações impróprias, tais como registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes;
3. A sociedade cotada não corrigir ou complementar os documentos de divulgação de informações existentes;
4. A sociedade cotada não divulgar ou esclarecer os principais assuntos que devem ser divulgados mas não divulgados ou as informações divulgadas forem inconsistentes com os fatos;
5. A sociedade cotada, o acionista controlador e o controlador efetivo não cumprirem seus compromissos;
6. A empresa cotada não coopera com o patrocinador na supervisão contínua. (sem texto abaixo desta página)
