Huarong Securities Co., Ltd.
Sobre Sinomach Precision Industry Co.Ltd(002046)
Pareceres de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
A Huarong Securities Co., Ltd. (doravante referida como “Huarong securities” ou “o consultor financeiro independente”) como consultora financeira independente da Sinomach Precision Industry Co.Ltd(002046) (anteriormente conhecida como “Luoyang axis Research Technology Co., Ltd.”, doravante referida como ” Sinomach Precision Industry Co.Ltd(002046) ” ou “a empresa”) emitiu ações para a compra de ativos e angariou fundos correspondentes, de acordo com as medidas para a administração de grandes reestruturações de ativos de empresas cotadas e as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e recomendações de listagem de valores mobiliários De acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas e as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen, o depósito e uso dos fundos levantados de apoio de Sinomach Precision Industry Co.Ltd(002046) emissão de ações para compra de ativos e captação de fundos de apoio em 2021. Os detalhes são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) fundos obtidos a partir de ofertas não públicas em 2016
Aprovada pelo documento zjxk [2015] n.º 3134 da CSRC, a empresa emitiu 1304347800 ações ordinárias (ações A) para o acionista original China Machinery Industry Group Co., Ltd. em fevereiro de 2016, com um valor nominal de RMB 1,00 por ação e um preço de assinatura de RMB 8,05 por ação, arrecadando um total de RMB 105 milhões. Após deduzir as despesas de emissão de RMB 4,2614 milhões, O montante líquido dos fundos efectivamente angariados foi de RMB 1007386 milhões. A partir de 28 de fevereiro de 2016, todos os fundos levantados pela emissão acima estavam em vigor, o que foi verificado e confirmado pela Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) com o relatório de verificação de capital do “Xin Kuai Shi Bao Zi [2016] No. 710135”.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso dos fundos levantados é o seguinte:
Montante do projecto (10000 yuans)
Fundos captados líquidos 1007386
Menos: montante utilizado nos anos anteriores 371367
Montante utilizado em 2021: 0,00
Mais: montante líquido das receitas de juros dos fundos angariados deduzindo as despesas de tratamento 44,99
O saldo dos fundos angariados não utilizados é de 640518
Menos: montante de gestão de caixa 139200
Reabastecer temporariamente o capital de giro 500000
Conta do saldo dos fundos angariados 13.18
(II) fundos de apoio angariados em 2018
Com a aprovação do documento zjxk [2017] n.º 1795 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu privadamente 61210970 ações ordinárias (ações A) em janeiro de 2018 a um preço de emissão de 8,96 yuan / ação. Um total de 548450300 yuan de fundos de apoio foram levantados desta vez. Após deduzir 136617 milhões de yuan de despesas de emissão, o montante líquido de fundos efetivamente levantados foi 534788600 yuan. A partir de 9 de janeiro de 2018, todos os fundos levantados acima estavam em vigor, o que foi verificado e confirmado por Contadores Públicos Certificados Lixin (parceria geral especial) com o relatório de verificação de capital do “Xin Kuai Shi Bao Zi [2018] No. zg10006”.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso dos fundos levantados é o seguinte:
Montante do projecto (10000 yuans)
O montante total de fundos angariados é de 5484503
Menos: montante utilizado nos anos anteriores 3012817
Montante utilizado em 2021: 1145979
Mais: montante líquido dos proveitos de juros dos fundos angariados menos encargos de tratamento 271942
O saldo dos fundos angariados não utilizados é de 1597649
Menos: montante de gestão de caixa 200000
Montante do capital de giro suplementar temporário 1360000
Conta do saldo angariado 376.49
2,Gestão dos fundos angariados
A fim de regular a gestão e uso dos fundos levantados e proteger os direitos e interesses dos investidores, Sinomach Precision Industry Co.Ltd(002046) de acordo com a lei da sociedade, a lei de valores mobiliários, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos, o sistema de gestão para o uso dos fundos levantados foi formulado, que foi deliberado e adotado na primeira reunião intercalar do conselho de administração em 2008 e revisado na quinta reunião do sétimo conselho de administração em 28 de outubro de 2021.
(I) gestão de fundos angariados por oferta não pública em 2016
Em 24 de março de 2016, Sinomach Precision Industry Co.Ltd(002046) assinou o acordo tripartite de supervisão sobre fundos levantados com Luoyang Changchun Branch of ICBC and Debon securities. Em 3 de maio de 2017, como a empresa contratou títulos Huarong como consultor financeiro independente para a empresa emitir ações para comprar ativos e levantar fundos de apoio em 2017, a empresa cancelou o acordo de recomendação assinado com títulos Debon, e Sinomach Precision Industry Co.Ltd(002046) assinou o acordo tripartite de supervisão para fundos levantados com Luoyang Changchun Branch do ICBC e títulos Huarong no mesmo dia.
A primeira assembleia geral extraordinária de acionistas de 2021, realizada em 5 de fevereiro de 2021, deliberau e aprovou a proposta de alteração dos fundos arrecadados para investir na construção do “Projeto Yibin Science and Technology Industrial Park (fase I)”, e concordou em investir todos os fundos arrecadados ainda não utilizados na oferta não pública de 2016 no “Projeto Yibin Science and Technology Industrial Park (fase I)”, da Luoyang Bearing Research Institute Co., Ltd. Desde que o usuário dos fundos levantados é alterado de Sinomach Precision Industry Co.Ltd(002046) para Luoyang Bearing Research Institute Co., Ltd., Luoyang Bearing Research Institute Co., Ltd. abriu uma conta de armazenamento com número de conta 1705021292 Hubei Radio & Television Information Network Co.Ltd(000665) 6 em Luoyang Changchun Branch de Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Co., Ltd., China, para armazenar os fundos levantados. Em 22 de junho de 2021, Sinomach Precision Industry Co.Ltd(002046) , Luoyang Bearing Research Institute Co., Ltd., Luoyang Changchun sub filial da China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Co., Ltd. e Huarong securities assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados.
Não há diferença significativa entre o acordo acima e o acordo modelo de supervisão tripartida, e foi efetivamente implementado.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento dos fundos levantados é listado da seguinte forma:
Unidade monetária: RMB 10000
Nome do banco Número da conta Valor inicial do depósito Prazo Método de armazenamento do saldo
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Luoyang Changchun 17050212292 Hubei Radio & Television Information Network Co.Ltd(000665) 610073.86 13.18 sub-ramo atual
Total – 1007386
A empresa realizou a segunda reunião do sétimo conselho de administração em 23 de abril de 2021, que delibera e aprovou a proposta de utilização de fundos levantados temporariamente ociosos para a gestão de caixa. O conselho de administração concordou que a empresa utilizaria fundos levantados temporariamente ociosos de no máximo RMB 110 milhões para a gestão de caixa, com a premissa de garantir que a construção dos fundos levantados não seria afetada. Dentro do limite, os fundos poderiam ser utilizados de forma contínua. Em 31 de dezembro de 2021, a conta de liquidação especial para produtos abertos para gestão de caixa é a seguinte:
Unidade monetária: RMB 10000
Nome do banco Número da conta Data de encerramento Método de armazenamento do saldo
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Luoyang Changchun 17050212292 Hubei Radio & Television Information Network Co.Ltd(000665) 61392.00 7-day rolling
Subramo
Total…
(II) gestão dos fundos de apoio angariados em 2018
Em 7 de fevereiro de 2018, Sinomach Precision Industry Co.Ltd(002046) , Zhengzhou abrasivo moagem Institute Co., Ltd., Huarong securities e China Construction Bank Corporation(601939) Zhengzhou Railway Sub Branch assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados Sinomach Precision Industry Co.Ltd(002046) , Zhengzhou abrasivo moagem Institute Co., Ltd., Huarong securities e Luoyang Xiyuan Road sub filial da China China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Co., Ltd. assinou o acordo de supervisão tripartida para fundos levantados.
Não há diferença significativa entre o acordo acima e o acordo modelo de supervisão tripartida, e foi efetivamente implementado.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento dos fundos levantados é listado da seguinte forma:
Unidade monetária: RMB 10000
Nome do banco Número da conta Valor inicial do depósito Prazo Método de armazenamento do saldo
China China Construction Bank Corporation(601939) Co., Ltd. 410501783608 China Vanke Co.Ltd(000002) 0225605.46 336.44 empresa atual Zhengzhou Railway Sub Branch
China China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Co., Ltd. 537 Liaoning Port Co.Ltd(601880) 1078927647.40 40.05 atual empresa Luoyang Xiyuan Road sub branch
Total – 5325286 376,49
Sinomach Precision Industry Co.Ltd(002046) na segunda reunião do sétimo conselho de administração, realizada em 23 de abril de 2021, foi deliberada e adotada a proposta de utilizar fundos levantados temporariamente ociosos para a gestão de caixa. O conselho de administração concordou que a empresa utilizaria fundos levantados temporariamente ociosos de no máximo RMB 110 milhões para a gestão de caixa, com a premissa de garantir que a construção dos fundos levantados não seria afetada. Dentro do limite, os fundos poderiam ser utilizados de forma contínua. Em 31 de dezembro de 2021, a conta de liquidação especial para produtos abertos para gerenciamento de caixa é a seguinte:
Unidade monetária: RMB 10000
Nome do banco Número da conta Data de encerramento Método de armazenamento do saldo
China Construction Bank Corporation(601939) Zhengzhou 4105027836 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 02000.00 7-day turnover Railway Sub Branch
Total – 200000
3,Utilização de fundos angariados em 2021
(I) utilização de fundos angariados por oferta não pública em 2016
A utilização dos fundos angariados em 2021 é a seguinte:
Utilização de fundos angariados
