Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa cumpriu conscienciosamente suas funções, exerceu suas funções e poderes de acordo com as disposições e requisitos da lei das sociedades, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de supervisores e outras leis e regulamentos relevantes, bem como as regras e regulamentos da empresa, e supervisionou os relatórios regulares da empresa, atividades de produção e operação, status financeiro e o desempenho dos diretores e gerentes seniores da empresa, Promoveu a operação padronizada e o desenvolvimento saudável da empresa. O principal relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021 é o seguinte:
1,Reuniões do conselho de supervisores da empresa
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa realizou oito reuniões, incluindo três no local mais votação de comunicação e cinco votação de comunicação.
1. No dia 4 de janeiro de 2021, a companhia realizou a 13ª reunião (Interina) do sétimo conselho de fiscalização por meio de votação de comunicação, deliberando e aprovando a proposta de realização do primeiro levantamento das restrições no primeiro período de levantamento da parte de subvenção reservada do plano de incentivo às ações restritas em 2019 e a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas no plano de incentivo às ações restritas em 2019, O anúncio da resolução desta reunião foi publicado nos tempos de títulos, Securities Daily, Shanghai Securities News e cninfo em 5 de janeiro de 2021.
2. No dia 25 de fevereiro de 2021, a empresa realizou a 14ª reunião (Interina) do sétimo conselho de supervisores por meio de votação de comunicação, deliberando e adotando a proposta de continuar a utilizar alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro. O anúncio da resolução desta reunião foi publicado no Securities Daily, Shanghai Securities News e cninfo.com em 26 de fevereiro de 2021.
3. No dia 29 de março de 2021, a empresa realizou a 15ª reunião do 7º Conselho de Supervisores por meio de votação in loco e comunicação, deliberando e adotando o relatório de trabalho do Conselho de Supervisores da empresa em 2020, o relatório anual da empresa 2020 e seu resumo, a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa 2020, o relatório de avaliação do controle interno da empresa 2020 A proposta de renovação da nomeação de Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021, o relatório especial sobre o armazenamento e utilização dos fundos angariados em 2020, a proposta de encerrar alguns projetos de investimento com fundos angariados e repor permanentemente os fundos angariados excedentes com capital de giro, a proposta de continuar a utilizar alguns fundos angariados ociosos para gestão de caixa A proposta de alteração das políticas contábeis e a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas no plano de incentivo de ações restritas 2019 foram publicadas nos horários de títulos, Securities Daily, Shanghai Securities News e Juchao em 31 de março de 2021.
4. Em 27 de abril de 2021, a empresa realizou a 16ª reunião do 7º Conselho de Supervisores por meio de votação in loco e comunicação, deliberando e adotando o relatório do primeiro trimestre de 2021. O anúncio da resolução desta reunião foi publicado nos tempos de títulos, Securities Daily, Shanghai Securities News e cninfo.com em 29 de abril de 2021.
5. Em 24 de junho de 2021, a empresa realizou a 17ª reunião (Interina) do sétimo conselho de fiscalização por meio de votação de comunicação, que delibera e aprova a proposta de levantamento das restrições no segundo período de levantamento da primeira concessão do plano de incentivo às ações restritas em 2019 e a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas no plano de incentivo às ações restritas em 2019, O anúncio da resolução desta reunião foi publicado nos tempos de títulos, Securities Daily, Shanghai Securities News e cninfo em 25 de junho de 2021.
6. No dia 26 de agosto de 2021, a companhia realizou a 18ª reunião do 7º Conselho de Supervisores por meio de votação in loco e comunicação, deliberando e adotando o relatório semestral 2021 da companhia e seu resumo, o relatório especial sobre o depósito e uso de recursos captados em 2021 semestral, a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas em 2019 plano de incentivo de ações restritas A proposta sobre a implementação do plano de incentivo acionário pelas subsidiárias holding foi publicada nos tempos de títulos, Securities Daily, Shanghai Securities News e cninfo.com em 30 de agosto de 2021.
7. Em 28 de outubro de 2021, a empresa realizou a 19ª reunião do 7º Conselho de Supervisores por meio de votação de comunicação, deliberando e adotando o relatório da empresa para o terceiro trimestre de 2021. O anúncio da resolução desta reunião foi publicado nos tempos de títulos, Securities Daily, Shanghai Securities News e cninfo.com em 30 de outubro de 2021.
8. Em 18 de novembro de 2021, a companhia realizou a 20ª reunião (Provisória) do sétimo conselho de fiscalização por meio de votação de comunicação, deliberando e adotando a proposta de continuar a utilizar alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro e a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas no plano de incentivo às ações restritas de 2019. O anúncio da resolução desta reunião foi publicado nos horários de valores mobiliários de 19 de novembro de 2021 Securities Daily, Shanghai Securities News e cninfo.
2,Pareceres especiais do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
Em 2021, de acordo com os requisitos do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos sociais e demais disposições pertinentes, o conselho de supervisores desempenhou com seriedade as funções do conselho de supervisores na atitude de responsabilidade perante os acionistas, supervisionou e inspecionou o status financeiro da empresa, a construção de controle interno, as transações com partes relacionadas, os incentivos patrimoniais e outros assuntos importantes, e expressou opiniões sobre os seguintes assuntos:
1. Funcionamento jurídico da sociedade
Em 2021, os procedimentos decisórios da empresa foram legais e eficazes, as deliberações da assembleia geral e do conselho de administração puderam ser bem implementadas, o sistema de controle interno era sólido e perfeito e um mecanismo de verificação e equilíbrio relativamente perfeito entre instituições empresariais, instituições decisórias e instituições de supervisão foi formado. Em seu trabalho em 2021, os diretores, gerentes gerais e outros gerentes seniores da empresa são honestos, diligentes, dedicados a suas funções, cumprem rigorosamente as leis e regulamentos nacionais relevantes e várias regras e regulamentos da empresa, e se esforçam para cumprir suas obrigações para o desenvolvimento da empresa; Neste ano, nenhum diretor, gerente ou gerência superior violou leis e regulamentos, estatutos ou prejudicou os interesses da empresa no desempenho de suas funções.
2. Verificar a situação financeira da empresa
Em 2021, o conselho de supervisores supervisionou e inspecionou cuidadosamente o sistema financeiro, o sistema de controle interno e a situação financeira da empresa, e acreditava que o sistema financeiro da empresa era sólido, a gestão financeira era padronizada, a contabilidade estava livre de registros falsos e grandes omissões, e o relatório financeiro refletia verdadeira e objetivamente a situação financeira da empresa e os resultados operacionais. O relatório financeiro de 2020 da empresa reflete verdadeiramente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa, e concorda com o relatório de auditoria padrão não qualificado emitido pelos Contadores Públicos Certificados Lixin (parceria geral especial).
O Conselho de Supervisores emitiu um parecer de revisão escrito sobre o relatório periódico e considerou que os procedimentos do relatório anual, relatório semestral e relatório trimestral da empresa elaborados e revisados pelo Conselho de Administração estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC. O conteúdo do relatório reflete verdadeiramente, de forma precisa e completa a situação real da empresa, não havendo registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
3. Garantia externa da empresa
O montante total de garantias externas aprovadas da empresa em 2021 é de 350 milhões de yuans. Durante o período de relatório, o montante de garantias externas é de 1742310200 yuans, que são garantias entre a empresa e subsidiárias de propriedade integral ou subsidiárias de propriedade integral. Em 31 de dezembro de 2021, o saldo real da garantia externa da empresa era de RMB 29 Sichuan Dowell Science And Technology Inc(300535) 00.
O conselho de fiscalização da empresa acredita que as questões de garantia externa da empresa foram deliberadas e aprovadas pelo conselho de administração e pela assembleia geral de acionistas, os procedimentos de tomada de decisão da garantia estão em conformidade com as disposições legais e regulamentares pertinentes e a garantia efetiva implementou as deliberações deliberadas pelo conselho de administração e pela assembleia geral de acionistas.
4. Transações com partes relacionadas da empresa
Em 2021, a empresa e seus acionistas controladores e suas empresas afiliadas não atenderam aos padrões de divulgação de aquisição de matérias-primas relacionadas, vendas, contas correntes, garantias e outros assuntos. Outras transações de partes relacionadas da empresa incluem: o Sr. Cheng Xianfeng, o acionista controlador e controlador real da empresa, fornece uma garantia para os empréstimos bancários da empresa com um montante total de não mais de RMB 1,6 bilhão com seu crédito pessoal ou ações da empresa, e a empresa não precisa pagar quaisquer taxas de garantia ao acionista controlador e controlador real da empresa, nem precisa fornecer qualquer forma de contragarantia. A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo da garantia fornecido pelo Sr. Cheng Xianfeng, o acionista controlador e controlador real da empresa, à empresa era de 930,9 milhões de yuans. Em 2021, o supervisor considerou necessário que os acionistas realizassem as transações de partes relacionadas e outras transações de partes relacionadas que não prejudicassem os interesses da empresa em 2021. 5. Pareceres sobre alterações nas políticas contabilísticas
Em 7 de dezembro de 2018, o Ministério das Finanças revisou e emitiu as normas contábeis das Empresas Empresariais n.º 21 – leasing (CK [2018] n.º 35) (doravante denominadas “novas normas de leasing”). De acordo com os requisitos do Ministério das Finanças, as empresas listadas no país e no exterior e as empresas listadas no exterior e elaboração de demonstrações financeiras de acordo com as normas contábeis para empresas empresariais devem ser implementadas a partir de 1º de janeiro de 2019; Outras empresas que implementem as normas contábeis para empresas empresariais deverão ser implementadas a partir de 1º de janeiro de 2021. Devido à revisão das normas contábeis acima, a empresa precisa ajustar as políticas contábeis de leasing originalmente adotadas em conformidade.
O conselho de supervisores considerou que: de acordo com as normas relevantes emitidas pelo Ministério das Finanças, a mudança da política contábil atende aos requisitos básicos das leis e regulamentos relevantes, não terá impacto significativo nas demonstrações financeiras da empresa, e não há danos aos interesses da empresa e de todos os acionistas, por isso concordou com a mudança da política contábil.
6. Observações sobre o relatório de avaliação do controlo interno
O conselho de supervisores leu atentamente o relatório de avaliação sobre o controle interno da empresa em 2020 apresentado pelo comitê de auditoria do conselho de administração, comunicado com a administração da empresa e departamentos de gestão relevantes, e consultou vários sistemas de gestão da empresa.O conselho de supervisores da empresa acredita que a empresa pode seguir os princípios básicos das normas básicas de controle interno da empresa, estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito e formulou um sistema de controle interno adequado aos requisitos da gestão da empresa, Vários sistemas de controle interno podem ser bem implementados na empresa. O relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2020 emitido pelo comitê de auditoria do conselho de administração reflete verdadeira e objetivamente a situação real do controle interno da empresa.
7. Estabelecimento e implementação do sistema de gestão de informação privilegiada pela empresa
O conselho de supervisores verificou o estabelecimento e a implementação do sistema de gestão de informação privilegiada da empresa durante o período de relatório, e acreditava que a empresa tinha registado de forma verdadeira e completa a lista de todos os iniciados e as informações específicas sobre informação privilegiada na comunicação, transmissão, preparação, revisão, divulgação e outros links de informação privilegiada antes da divulgação, de acordo com as regras e regulamentos relevantes sobre gestão de informação privilegiada da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen, E relembre aos insiders informações internas para mantê-las estritamente confidenciais. Durante o período analisado, a empresa não encontrou nenhuma negociação ilegal significativa das ações da empresa por parte de insiders, nem foi sujeita a medidas regulatórias ou sanções administrativas pelas autoridades reguladoras para os assuntos acima mencionados.
8. Pareceres sobre a utilização de fundos angariados
(1) Pareceres sobre a utilização de fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro e a utilização de fundos angariados ociosos para a gestão de numerário
Após revisão, o conselho de supervisores acredita que os procedimentos da empresa para reabastecer temporariamente o capital de giro com fundos levantados ociosos e a gestão de caixa com fundos levantados ociosos estão em conformidade, o que não afetará a implementação efetiva dos projetos de investimento levantados, melhorará a eficiência do uso do fundo e melhorará a eficiência operacional da empresa, e não há situação de alterar a direção de investimento dos fundos levantados de forma disfarçada e prejudicará os interesses dos acionistas. O uso de fundos levantados ociosos para a gestão de caixa cumpriu os procedimentos necessários e está em conformidade com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, as medidas para a administração de fundos levantados de empresas e assim por diante.
(2) Pareceres sobre a cessação de alguns projectos de investimento com fundos angariados e a complementação permanente dos fundos excedentários obtidos com capital de giro
O conselho de fiscalização da empresa acredita que a rescisão de alguns projetos de investimento com recursos captados e o complemento permanente do capital de giro com o excedente de recursos captados são feitos pela empresa prudentemente de acordo com o desenvolvimento e mudanças da situação objetiva e real, o que é propício à redução das despesas financeiras, redução do custo integral de produção e operação, proteção dos interesses dos acionistas da empresa, e não há prejuízo aos interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, o que está em consonância com as exigências da CSRC As disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a gestão de fundos levantados de empresas cotadas são propícias para que a empresa se concentre mais e desenvolva seu principal negócio. Por conseguinte, o Conselho de Supervisores concordou em encerrar alguns projetos de investimento com fundos angariados e complementar permanentemente os fundos angariados excedentes com capital de giro.
9. Pareceres sobre propostas relevantes do plano de incentivo às ações restritas da empresa
(1) Pareceres de verificação sobre a lista de objetos de incentivo cujas restrições de vendas podem ser levantadas no primeiro período de levantamento da parte de subvenção reservada do plano de incentivo às existências restritas em 2019
Após exame, o conselho de fiscalização da empresa verificou a lista de objetos de incentivo cujas restrições podem ser levantadas no primeiro período de levantamento da parte de subvenção reservada do plano de incentivo às ações restritas em 2019 e considerou que, de acordo com as medidas de administração do incentivo patrimonial das sociedades cotadas, o plano de incentivo às ações restritas 2019 da empresa (Projeto) e as medidas de administração da implementação e avaliação do plano de incentivo às ações restritas em 2019 e outras disposições pertinentes, Foram alcançadas as condições para levantamento das restrições de vendas no primeiro período de levantamento das restrições de vendas reservadas para concessão de parte do plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2019, e as qualificações para levantamento das restrições de vendas de 59 objetos de incentivo da empresa são legais e efetivas. Fica acordado que a empresa reservará e concederá 59 objetos de incentivo para o plano de incentivo de ações restritas em 2019, com um total de 2392000 ações restritas no primeiro período de levantamento para lidar com o levantamento das restrições.
(2) Pareceres de verificação sobre a lista de objetos de incentivo cujas restrições podem ser levantadas no segundo período de levantamento da primeira parte do plano de incentivo às unidades populacionais restritas em 2019
Após exame, o conselho de fiscalização da empresa verificou a lista de objetos de incentivo cujas restrições podem ser levantadas no segundo período de levantamento da primeira parte do plano de incentivo às ações restritas em 2019 e concluiu que, de acordo com as medidas de administração do incentivo patrimonial das empresas listadas, o plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2019 (Projeto) e o plano de incentivo às ações restritas em 2019
