Changchai Company Limited(000570)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Durante o período de relatório, Changchai Company Limited(000570) o conselho de supervisores cumpriu conscienciosamente as suas funções de acordo com a lei das sociedades, os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de supervisores e outras leis e regulamentos relevantes, supervisionou rigorosamente as principais decisões, produção e operação e gestão financeira do conselho de administração e da administração, promoveu o funcionamento padronizado da empresa e assegurou a autenticidade e legalidade do funcionamento econômico da empresa. 1,Reuniões do Conselho de Supervisores
1. A oitava reunião da nona sessão do conselho de supervisores foi realizada em 13 de abril de 2021, A reunião delibera e adotou o relatório anual de 2020 e seu resumo, o relatório de trabalho do conselho de supervisores de 2020, o plano de distribuição de lucros e conversão de reservas de capital para 2020, a avaliação global do controle interno da empresa, a proposta de provisão para imparidade patrimonial, a proposta de alteração do regulamento interno do conselho de supervisores e a proposta de prorrogação da validade das deliberações da assembleia de acionistas de bancos de desenvolvimento não públicos Proposta de solicitar à assembleia geral que prolongue o prazo de validade da autorização do conselho de administração para lidar com o desenvolvimento não público de ações.
2. Realizou-se em 27 de abril de 2021 a nona reunião da nona sessão do Conselho de Supervisores, que considerou e adotou o relatório do primeiro trimestre de 2021.
3. Realizou-se no dia 28 de junho de 2021 a primeira reunião intercalar do Conselho de Supervisores, em que foi deliberada e adotada a proposta de utilização de recursos arrecadados para substituir fundos pré-investidos do projeto e despesas de emissão antecipada.
4. Realizou-se em 13 de julho de 2021 a segunda reunião intercalar do Conselho de Supervisores, em 2021, que analisou e adotou a proposta de compra de produtos financeiros com fundos próprios ociosos, a proposta de compra de produtos financeiros com fundos ociosos e a proposta de alteração do tema de implementação de alguns projetos de investimento com recursos arrecadados.
5. A terceira reunião intercalar do conselho de supervisores em 2021 foi realizada em 26 de julho de 2021, a reunião considerou e adotou a proposta de usar fundos levantados ociosos para comprar certificados de renda de títulos Donghai e transações de partes relacionadas.
6. Realizou-se no dia 16 de agosto de 2021 a 10ª reunião da nona sessão do Conselho de Supervisores em 2021, que delibera e adotou o relatório semestral de 2021 e seu resumo, a proposta de alteração das políticas contábeis, a proposta de retirada da provisão para imparidade patrimonial, a proposta de anulação de algumas contas a receber e o relatório especial sobre o armazenamento e utilização dos recursos captados no semestre de 2021.
7. A quarta reunião intercalar do conselho de supervisores em 2021 foi realizada em 28 de outubro de 2021, na qual deliberaram e adotaram o relatório do terceiro trimestre de 2021 e a proposta de participação na licitação para a listagem pública e transferência de 41,5% de capital próprio da Zhenjiang Siyang Diesel Engine Manufacturing Co., Ltd. 2,Pareceres independentes do conselho de supervisores
1. Funcionamento jurídico da empresa: o conselho de supervisores acredita que os membros do conselho de administração e administração são sérios e responsáveis, podem operar em estrita conformidade com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários e os estatutos sociais, estabeleceu basicamente um bom sistema de controle interno, e os procedimentos de tomada de decisão são legais.
2. Verificar a situação financeira da empresa: o conselho de supervisores inspecionou cuidadosamente o sistema financeiro e a situação financeira da empresa, e acredita que o relatório financeiro de 2021 da empresa reflete verdadeiramente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa, e os pareceres de auditoria emitidos pela empresa de contabilidade e a avaliação de assuntos relevantes são objetivos e justos.
3. Perda de capital próprio: nenhuma perda de capital próprio e nenhum dano aos interesses das empresas relacionadas durante o período de relato.
4. Implementação do sistema de gestão de cadastro de iniciados: durante o período analisado, a empresa não utilizou informações privilegiadas para comprar e vender ações da empresa, nem recebeu a investigação e retificação emitidas pelas autoridades reguladoras pelos motivos acima mencionados.
5. As opiniões do conselho de supervisores sobre a autoavaliação do controle interno da empresa são as seguintes:
O conselho de supervisores da empresa analisou cuidadosamente o relatório de autoavaliação sobre controle interno da empresa em 2021 e acreditava que a empresa havia estabelecido e melhorado o sistema de controle interno cobrindo todos os vínculos da empresa de acordo com as disposições relevantes do CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen, seguiu os princípios básicos de controle interno e sua própria situação real, garantiu o progresso normal das atividades comerciais da empresa e protegeu a segurança e integridade dos ativos da empresa. A organização de controle interno da empresa está completa, e o departamento de auditoria interna e pessoal estão totalmente equipados para garantir a implementação e supervisão completas e eficazes das principais atividades de controle interno da empresa. Em 2021, a empresa não violou as diretrizes de autorregulação das empresas listadas nº 1 – operação padronizada das empresas listadas no conselho principal e sistema de controle interno da empresa.
Em suma, o conselho de supervisores acredita que a autoavaliação do controle interno da empresa é abrangente, verdadeira e precisa, refletindo a situação real do controle interno da empresa.
Changchai Company Limited(000570)
Conselho de Supervisores
13 de Abril de 2022
