Pareceres independentes sobre assuntos relevantes da 39ª reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa
Como diretor independente de Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) (doravante referido como “a empresa” ou “a empresa”), de acordo com as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen, o sistema de trabalho de diretores independentes, os estatutos da empresa e outras leis, regulamentos e regras relevantes, com base no princípio da prudência e julgamento independente, Revisou os assuntos relevantes da 39ª reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa e emitiu os seguintes pareceres independentes:
1,Pareceres independentes de diretores independentes sobre o plano de distribuição de lucros 2021
Acreditamos que o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 está em conformidade com a lei das sociedades, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, e implementa a orientação da CSRC para incentivar as empresas a pagar dividendos em caixa e proporcionar aos investidores retornos estáveis e razoáveis; Está em conformidade com a situação atual da empresa, tem em conta os interesses imediatos e a longo prazo dos acionistas, não prejudica os interesses dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas, e é propício ao desenvolvimento sustentável, estável e saudável da empresa; Concordamos com o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 e concordamos em submeter esta proposta à assembleia geral anual de 2021 da empresa para deliberação.
2,Pareceres independentes de diretores independentes sobre o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa em 2021
Depois de revisar cuidadosamente o conteúdo do relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno em 2021, comunicar-se com os departamentos de gestão e gestão relevantes da empresa e consultar o sistema de gestão da empresa, acreditamos que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente sólido, e a concepção e operação do atual sistema de controle interno da empresa e sistema de controle são eficazes e alinhados com os requisitos das leis e regulamentações nacionais, Capaz de atender às necessidades reais da produção e operação atuais da empresa. O relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno em 2021 reflete verdadeiramente, objetiva e completamente a implementação e efeito do sistema de controle interno da empresa.
3,Pareceres independentes de diretores independentes sobre o depósito e utilização de fundos levantados em 2021
Depois de analisar cuidadosamente o relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos angariados em 2021 elaborado pela empresa e o relatório de garantia sobre o depósito anual e utilização dos fundos angariados em 2021 emitido pela Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial), acreditamos que o depósito e utilização dos fundos angariados em 2021 cumprem os requisitos da CSRC As disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre o depósito e uso de fundos levantados de empresas listadas cumprem as medidas da empresa para a administração de fundos levantados e outras disposições relevantes, e não há violações no depósito e uso de fundos levantados.
4,Pareceres independentes de diretores independentes sobre a ocupação de fundos por acionistas controladores e outras partes relacionadas e a garantia externa da empresa
De acordo com as disposições e exigências do edital de regulação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e do edital de regulação das garantias externas das sociedades cotadas e do edital de regulação das garantias externas das sociedades cotadas emitido pela CSRC, compreendemos e investigamos a ocupação dos fundos da empresa e as garantias externas da empresa pelos acionistas controladores e outras partes coligadas da empresa durante o período de relato, e emitimos os seguintes pareceres independentes:
1. No final do período de relato, a empresa não tinha ocupação não operacional dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas.
2. No final do período de relato, a empresa não tinha garantia externa.
5,Pareceres independentes de directores independentes sobre a renovação da empresa de contabilidade
A Lixin Certified Public Accountants (parceria geral especial) insiste em auditar com uma atitude independente, objetiva e justa no processo de prática, mostrando boas normas profissionais e espírito. Concordamos unanimemente em renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) como auditor da empresa em 2022 por um ano. E concordou em submeter o assunto à assembleia geral anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
6,Pareceres independentes de diretores independentes sobre a provisão da empresa para imparidade de ativos em 2021
A provisão da empresa para imparidade patrimonial desta vez tem base suficiente, cumpriu os procedimentos de aprovação correspondentes e cumpre as disposições das normas contábeis para empresas empresariais e as políticas contábeis relevantes da empresa. Após a provisão da empresa para imparidade patrimonial, pode refletir de forma mais justa o status patrimonial da empresa e os resultados operacionais, e tornar a informação contábil da empresa sobre o valor patrimonial mais autêntica, confiável e razoável, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários. Concordamos unanimemente que a empresa retirará a provisão para imparidade patrimonial desta vez, e concordamos em submeter este assunto à Assembleia Geral Anual de 2021 da empresa para deliberação.
7,Pareceres independentes de diretores independentes sobre o pedido de linha de crédito abrangente e garantia fornecida pela empresa e suas subsidiárias em 2022
Após verificação, devido às necessidades de desenvolvimento de negócios da empresa e de suas subsidiárias, a solicitação de linha de crédito abrangente de bancos e outras instituições financeiras tem risco controlável e está em consonância com os interesses de longo prazo da empresa e de suas subsidiárias e os interesses de todos os acionistas. A garantia é prestada para atender às necessidades da empresa e de suas subsidiárias para solicitar crédito bancário e realizar atividades comerciais junto de bancos e instituições financeiras. Pertence às necessidades da produção e funcionamento normais da empresa e da utilização racional dos fundos. O processo de tomada de decisão é legal e não prejudica os interesses da empresa e dos acionistas minoritários, e está em conformidade com as disposições pertinentes das diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na GEM. Portanto, concordamos que a empresa e suas subsidiárias solicitem crédito integral e prestem garantia a bancos e outras instituições financeiras, e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
8,Pareceres independentes de diretores independentes sobre o regime de remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2022
Através da revisão cuidadosa do plano de remuneração da empresa para diretores e gerentes seniores em 2022, acreditamos que o plano considera plenamente o nível salarial da operação e da indústria da empresa, está em conformidade com a fase de desenvolvimento da empresa, pode mobilizar totalmente o entusiasmo de trabalho dos diretores e gerentes seniores e é propício para a operação estável e desenvolvimento da empresa. Concordamos com o plano de remuneração 2022 dos diretores e gerentes seniores proposto pelo conselho de administração da empresa e concordamos em submeter o plano à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
9,Pareceres independentes de directores independentes sobre a continuação da actividade de cobertura cambial
A empresa realiza negócios de cobertura cambial com bancos e outras instituições financeiras, que podem efetivamente evitar riscos de mercado cambial, evitar o impacto adverso de grandes flutuações cambiais na produção e operação da empresa e garantir a estabilidade relativa do desempenho comercial; A empresa formulou o sistema de gestão de transações de derivativos e formulou procedimentos operacionais específicos para que a empresa se envolva em negócios de cobertura cambial; Os procedimentos de tomada de decisão relevantes para a empresa e suas subsidiárias realizarem negócios de cobertura cambial estão em conformidade com as leis, regulamentos e estatutos nacionais relevantes, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas. Concordamos com a moção.
10,Pareceres independentes de diretores independentes sobre seguros de alta responsabilidade do supervisor de compras
Após revisão, acreditamos que a compra pela empresa de seguros de responsabilidade civil de diretores, supervisores e gerentes seniores é propícia para melhorar o sistema de gestão de riscos da empresa e promover todos os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa a exercer plenamente seus direitos e desempenhar suas funções. Os procedimentos de tomada de decisão e deliberação desta matéria são legais e conformes, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e de todos os acionistas.
Todos os diretores independentes concordaram unanimemente que a empresa compraria o seguro de alta responsabilidade dos diretores e supervisores e concordaram em apresentá-lo à assembleia geral de acionistas para deliberação.
11,5 Pareceres independentes de diretores independentes sobre a previsão das transações diárias conectadas da empresa em 2022
As transações diárias de partes relacionadas da empresa e suas subsidiárias em 2022 devem ser necessárias para o funcionamento diário da empresa. A empresa e suas partes relacionadas determinam o preço de transação de forma justa, aberta e razoavelmente de acordo com o princípio da transação de mercado, o que não terá impacto adverso nas condições financeiras e operacionais da empresa, prejudicará os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários, ou afetará a independência da empresa. Quando o conselho de administração considerou e votou sobre os assuntos acima, os diretores relacionados evitaram votar, e o procedimento era legal e complacente. Concordámos por unanimidade em submeter a proposta à assembleia de accionistas para deliberação.
12,Pareceres independentes do diretor independente sobre a solicitação da assembleia geral de acionistas para autorizar o conselho de administração da empresa a lidar com as questões específicas de emissão de ações para objetos específicos através de procedimentos sumários
Após deliberação, acreditamos que o conteúdo das matérias submetidas pelo conselho de administração à assembleia geral de acionistas para autorizar o conselho de administração a emitir ações para objetos específicos através de procedimentos simples cumprem as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos relevantes, tais como as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e registro de Empresas listadas na gema (para Implementação Trial), as regras para o exame e aprovação de emissão de valores mobiliários e listagem de empresas listadas na gema de Shenzhen Stock Exchange e os estatutos sociais, e os procedimentos de resolução são legais e efetivos, É propício ao desenvolvimento sustentável da empresa e não prejudica os interesses dos acionistas minoritários. Nesse sentido, concordamos em solicitar à assembleia geral de acionistas que autorize o conselho de administração a emissão de ações para objetos específicos por meio de procedimentos sumários, e concordamos em submeter os assuntos acima à assembleia geral anual de acionistas da empresa 2021 para deliberação.
13,Pareceres independentes de directores independentes sobre a eleição geral do Conselho de Administração e a nomeação dos candidatos a directores não independentes do Quinto Conselho de Administração
De acordo com as disposições relevantes da lei das sociedades e dos estatutos, o mandato do Quarto Conselho de Administração da empresa está prestes a expirar. O Conselho de Administração da empresa nomeou os Srs. Xiang Lehong, Ms. Jiang Yi, Sr. Zhu Wei, Sr. Li Xiang, Ms. Li Miao e Ms. pan Yunping como candidatos para diretores não independentes do Quinto Conselho de Administração da empresa. De acordo com os estatutos acima mencionados, 6 candidatos que não tenham sido desqualificados de exercer funções de diretores independentes da sociedade cotada e não tenham sido desqualificados da operação judicial da sociedade cotada de acordo com os estatutos acima mencionados da CSRC, e 6 candidatos que não tenham sido desqualificados de exercer funções de diretores independentes da sociedade cotada não cumprem os requisitos dos estatutos acima mencionados. Os procedimentos de nomeação e nomeação de candidatos a diretores não independentes do 5º Conselho de Administração da empresa são legais e eficazes, e não prejudicam os direitos e interesses dos acionistas. Em conclusão, concordamos com a nomeação dos seis candidatos acima mencionados para diretores não independentes e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
14,Pareceres independentes de administradores independentes sobre a eleição geral do conselho de administração da empresa e a nomeação de candidatos a directores independentes para o quinto conselho de administração
De acordo com as disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos, o mandato do Quarto Conselho de Administração da empresa está prestes a expirar. O Conselho de Administração da empresa nomeou Wang Xihong, Liu Manda e He Xuefei como candidatos a diretores independentes do Quinto Conselho de Administração da empresa. Através da verificação do currículo pessoal e desempenho de trabalho dos três candidatos a diretores independentes acima mencionados, acreditamos que os três candidatos a diretores independentes acima têm a independência que os diretores independentes devem ter e a qualificação para atuar como diretores independentes da empresa. Não há situação em que eles foram determinados como mercado proibido pela CSRC e não foram levantados, e não há direito das sociedades Os estatutos da empresa e as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema estipulam as condições para proibir o emprego. Os procedimentos de nomeação e nomeação dos candidatos a diretores independentes do 5º Conselho de Administração da empresa são legais e não prejudicam os direitos e interesses dos acionistas. Em conclusão, concordamos com a nomeação dos três candidatos a diretores independentes acima e concordamos em submetê-los à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação após serem revisados pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
15,Pareceres independentes de directores independentes sobre a alteração da execução de alguns projectos de investimento angariados, passando de empréstimos de filiais para aumento de capital de filiais
Após deliberação, este aumento de capital ajudará a garantir a implementação suave da construção de projetos de investimento levantados, melhorar a eficiência de uso dos fundos levantados e atender às necessidades de desenvolvimento de negócios da empresa. O evento não tem impacto adverso no estado financeiro futuro e nos resultados operacionais da empresa listada. Este aumento de capital está em consonância com a direção de desenvolvimento do negócio principal da empresa, em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas, e não terá impacto adverso na empresa, não havendo mudança na direção de investimento dos fundos levantados. O uso, propósito e procedimentos de tomada de decisão dos fundos levantados estão em conformidade com as disposições relevantes das Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de operação padronizadas das empresas listadas GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas e o sistema de gestão de fundos levantados da empresa. Portanto, a empresa concordou em alterar a implementação de alguns projetos de investimento levantados de empréstimos de subsidiárias para aumento de capital de subsidiárias, e concordou em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas para deliberação.
16,Pareceres independentes de diretores independentes sobre o cancelamento de algumas opções do plano de incentivo de opções de ações 2020
Após verificação, tendo em vista a renúncia de três objetos de incentivo por motivos pessoais no segundo período de espera, de acordo com as medidas de administração de incentivo patrimonial de empresas cotadas e o plano de incentivo de opções de ações da empresa 2020 (Projeto), a empresa cancelou um total de 62400 opções de ações concedidas, mas não exercidas pelos objetos de incentivo acima mencionados. Acreditamos que o cancelamento de algumas opções de ações da empresa está em conformidade com as disposições relevantes das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e os procedimentos de tomada de decisão são legais e conformes, o que não afetará o desenvolvimento sustentável da empresa ou prejudicará os interesses da empresa e de todos os acionistas. Portanto, concordamos com o cancelamento da opção de ação da empresa.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura dos pareceres independentes dos diretores independentes Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) sobre assuntos relevantes da 39ª reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa)
Diretor independente: Xu Qiang, Guo Liang, Shang Yi Yan, Dia de Ano Novo
