Ledman Optoelectronic Co.Ltd(300162)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
(Jin Peng)
Caros accionistas e representantes dos accionistas
Desde que eu servi como diretor independente do Quarto Conselho de Administração de Ledman Optoelectronic Co.Ltd(300162) (doravante referido como “a empresa”), durante o meu mandato, tenho seguido rigorosamente a lei das sociedades da República Popular da China, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras para a listagem de ações na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referido como “as Regras de Listagem”), outras leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais O sistema de trabalho de diretores independentes da empresa e outros sistemas e regulamentos relevantes da empresa, desempenham seriamente suas funções, desempenham plenamente o papel independente de diretores independentes, salvaguardam os interesses gerais da empresa e salvaguardam os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas.
Relato o meu desempenho como diretor independente de 1º de janeiro de 2021 a 31 de dezembro de 2021 a todos os acionistas e representantes dos acionistas da seguinte forma:
1,Participação no Conselho de Administração e Assembleia Geral de Acionistas em 2021
I) Participação no Conselho de Administração
Durante seu mandato em 2021, a empresa realizou sete reuniões do conselho. Cumpri minhas funções diligentemente, em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, e não estive ausente do conselho de administração. A presença no conselho de administração é a seguinte:
Número de presenças requeridas número de presenças no local número de presenças por meio de comunicação número de presenças confiadas número de ausências
7 2 5 0 0
Revisei cuidadosamente os materiais relevantes submetidos à reunião do conselho para consideração e os assuntos relevantes considerados na reunião, e confirmei que a convocação de cada reunião está em conformidade com os procedimentos legais, e os procedimentos relevantes foram cumpridos para a tomada de decisões empresariais importantes e outros assuntos importantes, que são legais e eficazes. Após uma análise objectiva e cuidadosa de todas as propostas, votei a favor delas, mas não votei contra nem abstive-me.
II) Participação na assembleia geral de accionistas
Durante seu mandato em 2021, a empresa realizou três assembleias gerais de acionistas. Eu assisti à reunião.
2,Pareceres independentes
Durante o mandato anual, como diretor independente, tomei a iniciativa de entender e obter as informações e materiais necessários para a tomada de decisão antes da reunião do conselho, na reunião, analisei cuidadosamente cada proposta, participei ativamente da discussão e apresentei sugestões razoáveis. De acordo com as leis, regulamentos e sistemas relevantes, a empresa reconheceu e comentou antecipadamente a renovação da empresa de contabilidade, e expressou opiniões independentes sobre os seguintes assuntos:
Tempo de reunião sessão de opinião independente
No dia 2 de fevereiro de 2021, a quarta sessão do conselho de administração
(Provisório) 1. Pareceres independentes sobre a realização de negócios de cobertura cambial. Reunião de consentimento
1. Sobre a ocupação da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas em 2020
Instruções especiais e pareceres independentes sobre fundos e garantias externas
2. Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020.
3. Relatório independente sobre relatório de autoavaliação do controle interno em 2020
Faça comentários.
4. Relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2020
Parecer independente sobre o relatório.
5. Sobre a remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2021
Parecer independente sobre o caso.
No dia 22 de abril de 2021, a 6ª reunião do 4º Conselho de Administração emitiu pareceres independentes sobre o cancelamento de todas as ações remanescentes da primeira fase do plano de incentivo de ações.
7. Aviso sobre a cessação da oferta não pública de ações em 2020
Opinião independente.
8. Pareceres independentes sobre o emprego continuado das instituições de auditoria financeira.
9. Pareceres independentes sobre mudanças nas políticas contábeis.
10. Pareceres independentes sobre a concessão de garantias a filiais detidas integralmente.
11. Pareceres independentes sobre o uso de fundos próprios ociosos para gestão de caixa
Até logo.
12. Pareceres independentes sobre a adição de diretores.
13. Pareceres independentes sobre a nomeação do vice-presidente e secretário do conselho de administração.
No dia 12 de agosto de 2021, na 1ª reunião do 4º Conselho de Administração, pareceres independentes sobre os fundos da empresa e garantia externa da empresa na 17ª reunião da data de consentimento dos acionistas controladores e demais partes coligadas no primeiro semestre de 2021.
Sobre a segunda fase do plano de incentivo patrimonial (Projeto) da empresa e seus
Pareceres independentes do 18º resumo (Provisório) em 2 de setembro de 2021. 2. Acordar sobre a cientificidade e viabilidade dos indicadores estabelecidos na segunda fase do plano de incentivo à equidade
Parecer independente sobre racionalidade.
O 4º Conselho de Administração 1. Sobre a eleição geral do Conselho de Administração e nomeação do 5º Conselho de Administração
Pareceres independentes do 19º candidato a diretor temporário em 22 de setembro de 2021. Concordar com os pareceres independentes sobre a prestação de garantia à filial holding na reunião do segundo dia.
3. Pareceres independentes sobre a concessão de opções de ações para objetos de incentivo pela primeira vez.
Hora dos pareceres independentes na sessão da reunião
tipo
No dia 1.º do 4º Conselho de Administração, em outubro de 2021, sobre o pedido de linha de crédito abrangente e retirada de bancos e outras instituições financeiras
Vinte pareceres independentes (temporários) para garantia no dia 22. Concordo!
reunião
Outubro 2021 Secção V Conselho de Administração
1. Pareceres independentes sobre a nomeação dos quadros superiores. Concordo!
Discutir
3,Desempenho dos comitês especiais do conselho de administração
O conselho de administração da empresa possui quatro comitês especiais: comitê de nomeação, comitê de auditoria, comitê de remuneração e avaliação e comitê de estratégia. Durante o período de relatório, como presidente do comité de remuneração e avaliação, membro do comité de estratégia e membro do comité de auditoria, participei em duas reuniões do comité de remuneração e avaliação, uma reunião do comité de estratégia e sete reuniões do comité de auditoria. Durante o seu mandato em 2021, exercerá principalmente as seguintes funções:
(I) como presidente da comissão de remuneração e avaliação, realizei trabalhos em estrita conformidade com as disposições dos sistemas relevantes, supervisionei a implementação do sistema de remuneração e avaliação da empresa durante o meu mandato e cumpri com seriedade as responsabilidades e obrigações dos membros da comissão de remuneração e avaliação.
(II) como membro do comitê de estratégia, participei do trabalho diário do comitê de estratégia, compreendi ativamente a operação de negócios e o desenvolvimento da indústria da empresa, participei das atividades de discussão estratégica organizadas pela empresa e discuti e troquei a tendência de desenvolvimento da indústria futura da empresa, a estratégia e planejamento de desenvolvimento de médio e longo prazo da empresa
(III) Como membro do comité de auditoria, participei activamente nas reuniões do comité de auditoria durante o meu mandato. Considerou cuidadosamente o plano de trabalho, o relatório de trabalho, o relatório de autoavaliação do controlo interno, o relatório de auditoria e outras propostas apresentadas pelo Departamento de Auditoria da empresa, supervisionou o trabalho do departamento de auditoria de acordo com os estatutos, o sistema de trabalho de auditoria interna da empresa e outros requisitos relevantes, combinado com a sua própria experiência na auditoria e gestão financeira da empresa, e comunicou-se com o pessoal do departamento de auditoria e instituições de auditoria externa contratadas pela empresa, Apresentar pareceres orientadores sobre a melhoria da governança interna da empresa.
4,Trabalho realizado para proteger os investidores
I) Inspecção no local da empresa
Durante o meu mandato em 2021, como diretor independente, fiz uma visita de campo à empresa para entender a produção e operação da empresa, as condições de trabalho dos funcionários e o sistema de gestão no local.Através do wechat, telefone e e-mail, mantive contato próximo com outros diretores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa, soube oportunamente o andamento das principais questões da empresa e dominei a dinâmica operacional da empresa, Apresente sugestões e opiniões sobre o funcionamento e gestão da empresa, prestou atenção à dinâmica das ações e outros relatórios relevantes da empresa todos os dias, e efetivamente desempenhou as funções de diretores independentes.
(II) fortalecer a aprendizagem e melhorar a capacidade de desempenhar funções
A fim de melhor desempenhar minhas funções e desempenhar plenamente o papel de diretores independentes, participei do treinamento organizado pela CSRC e suas instituições autorizadas de acordo com os requisitos da CSRC, estudei ativamente as últimas leis, regulamentos e outros documentos relevantes, aprofundei minha compreensão e compreensão da estrutura de governança corporativa e melhorei continuamente minha capacidade de desempenhar minhas funções. Manter a identidade e independência do exercício de funções como diretores independentes, e não ser afetado pelos acionistas controladores, controladores reais e outras unidades ou indivíduos interessados da sociedade cotada. Prestar atenção à convocação legal e convocação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração e à implementação de resoluções relevantes, e proteger efetivamente os direitos e interesses dos investidores, especialmente dos pequenos e médios investidores.
5,5 Outros trabalhos
(I) durante o mandato de 2021, não houve proposta de convocação do conselho de administração;
(II) durante o mandato de 2021, não houve emprego independente de instituições de auditoria externa e instituições de consultoria; (III) durante o mandato de 2021, nenhum diretor independente propôs contratar ou demitir uma empresa de contabilidade. Como diretor independente da empresa, durante meu mandato em 2021, cumpri fielmente minhas funções, desempenhei ativamente o papel de diretores independentes e fiz sugestões para o desenvolvimento e crescimento da empresa.
Olhando para a frente para 2022, continuarei a desempenhar as funções de diretores independentes de acordo com as disposições e requisitos das leis e regulamentos relevantes sobre diretores independentes, usarei meu conhecimento profissional e experiência para fornecer pareceres de referência para a tomada de decisões do conselho de administração, assegurarei que os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses dos acionistas minoritários não sejam prejudicados e me esforçarei para promover o desenvolvimento sustentável, saudável e estável da empresa.
Apresento-vos!
Director independente: Jin Peng
11 de Abril de 2022
