Ledman Optoelectronic Co.Ltd(300162)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores da Ledman Optoelectronic Co.Ltd(300162) (doravante referida como a “empresa”) cumpriu diligentemente os deveres e obrigações confiados pela lei e pelos acionistas de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referida como a “lei das sociedades”), o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “lei dos valores mobiliários”), os estatutos sociais e outras disposições e requisitos relevantes, e prestou homenagem às finanças, diretores da empresa Os gestores e outros gestores superiores devem supervisionar a legalidade e o cumprimento do desempenho das suas funções e salvaguardar os direitos e interesses legítimos da sociedade e dos accionistas.
Os principais conteúdos do trabalho do conselho de supervisores em 2021 são os seguintes:
1,Reuniões do Conselho de Supervisores
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou sete reuniões de supervisores, cujos conteúdos específicos são os seguintes:
IV) O 11º Conselho Interino de Supervisores
Realizou-se no dia 2 de fevereiro de 2021 a 11ª reunião (Interina) do 4º Conselho de Supervisores da empresa. Três supervisores devem estar presentes na reunião e três realmente presentes. Após deliberação, a reunião aprovou por votação as seguintes propostas: 1 Proposta relativa ao desenvolvimento de actividades de cobertura cambial.
(II) a 12ª sessão do 4º Conselho de Supervisores
A 12ª reunião do 4º Conselho de Supervisores da empresa foi realizada no dia 22 de abril de 2021. Três supervisores devem estar presentes na reunião e três realmente presentes. Após deliberação, a reunião aprovou por votação as seguintes propostas:
1. Proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020;
2. Proposta de relatório anual de 2020 e resumo;
3. Proposta relativa ao relatório financeiro de 2020;
4. proposta sobre o relatório de demonstração financeira de 2020;
5. Proposta de plano de distribuição de lucros para 2020;
6. Proposta de relatório de autoavaliação do controlo interno em 2020;
7. Proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos angariados em 2020;
8. Proposta de plano de remuneração dos supervisores da empresa em 2021;
9. Proposta sobre o primeiro plano de incentivo à opção de ações da companhia, o terceiro período de exercício não cumpre as condições de exercício e o cancelamento de todas as opções de ações remanescentes;
10. Proposta de cessação do desenvolvimento não público de ações em 2020;
11. Proposta de renovação da nomeação das instituições de auditoria financeira;
12. Proposta de mudanças nas políticas contábeis;
13. Proposta relativa à concessão de garantia às filiais detidas integralmente;
14. Proposta de utilização de fundos próprios ociosos para gestão de caixa;
15. Proposta sobre o texto integral do relatório relativo ao primeiro trimestre de 2021.
(III) 13ª reunião do 4º Conselho de Supervisores
A 13ª reunião do 4º Conselho de Supervisores da empresa foi realizada no dia 12 de agosto de 2021. Três supervisores devem estar presentes na reunião e três realmente presentes. Após deliberação, a reunião aprovou por votação as seguintes propostas:
1. Proposta de relatório semestral de 2021 e resumo.
(IV) a 14ª reunião (temporária) da quarta sessão do conselho de supervisores
Realizou-se no dia 2 de setembro de 2021 a 14ª reunião (Interina) do Quarto Conselho de Supervisores da Companhia. Três supervisores devem estar presentes na reunião e três realmente presentes. Após deliberação, a reunião aprovou por votação as seguintes propostas: 1 Proposta sobre o Plano de Incentivo a Capitais de segunda fase (Projeto) e seu resumo da empresa;
2. Proposta de formulação de medidas de gestão para a implementação e avaliação do plano de incentivo patrimonial de segunda fase da empresa;
3. Proposta sobre os pareceres de verificação da empresa na lista de objetos de incentivo do plano de incentivo de ações da fase II.
(V) a 15ª sessão (temporária) do 4º Conselho de Supervisores
Realizou-se no dia 22 de setembro de 2021 a 15ª reunião (Interina) do Quarto Conselho de Supervisores da Companhia. Três supervisores devem estar presentes na reunião e três realmente presentes. Após deliberação, a reunião aprovou por votação as seguintes propostas: 1 Proposta sobre a eleição geral do conselho de supervisores e a nomeação dos candidatos a supervisores não representativos dos trabalhadores do quinto conselho de supervisores;
2. Proposta de garantia às filiais holding;
3. Proposta de concessão de opções de ações para objetos de incentivo pela primeira vez.
(VI) a 16ª reunião (temporária) da 4ª sessão do conselho de supervisores
Realizou-se no dia 22 de outubro de 2021 a 16ª reunião (Interina) do 4º Conselho de Supervisores da empresa. Três supervisores devem estar presentes na reunião e três realmente presentes. Após deliberação, a reunião aprovou por votação as seguintes propostas: 1 Proposta sobre o texto integral do relatório do terceiro trimestre de 2021;
2. Proposta relativa à aplicação de uma linha de crédito global e à prestação de garantias por parte de bancos e outras instituições financeiras.
(VII) a primeira reunião (temporária) da quinta sessão do conselho de supervisores
A primeira reunião (Interina) do 5º Conselho de Supervisores da empresa foi realizada no dia 22 de outubro de 2021. Três supervisores devem estar presentes na reunião e três realmente presentes. Após deliberação, a reunião aprovou por votação as seguintes propostas: 1 Deliberar a proposta relativa à eleição do presidente do Quinto Conselho de Supervisores.
2,Pareceres do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
De acordo com as leis e regulamentos relevantes e as disposições relevantes dos estatutos, o conselho de supervisores supervisionou e inspecionou cuidadosamente o funcionamento legal da empresa, situação financeira, garantia externa, controle interno, incentivo patrimonial, oferta não pública e outros assuntos. De acordo com os resultados da inspeção, o conselho de supervisores emitiu os seguintes pareceres independentes sobre a situação relevante da empresa durante o período de relato: (I) o funcionamento legal da empresa
Durante o período de relato, o conselho de fiscalização da sociedade, de acordo com as disposições pertinentes da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos sociais e das leis e regulamentos pertinentes, supervisionou os procedimentos de convocação e deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração, a execução das deliberações da assembleia geral de acionistas pelo conselho de administração, a implementação dos altos administradores da sociedade e o sistema de gestão da sociedade.
O conselho de supervisores acredita que os procedimentos de tomada de decisão da empresa estão em conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades, direito dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos, e estabeleceram um sistema de controle interno relativamente perfeito. O funcionamento do conselho de administração é padronizado, a tomada de decisão é razoável, o procedimento é legal e as deliberações da assembleia geral de acionistas são cuidadosamente implementadas. Os diretores e gerentes seniores da empresa são dedicados a suas funções e desempenham suas funções diligentemente, e não há atos que violem leis e regulamentos ou prejudiquem os interesses da empresa.
II) Verificar a situação financeira da empresa
Durante o período de relato, o conselho de supervisores realizou supervisão cuidadosa e eficaz, inspeção e auditoria sobre a situação financeira e gestão financeira da empresa.
O conselho de supervisores acredita que o relatório financeiro da empresa reflete verdadeiramente o status financeiro da empresa e os resultados operacionais, e o parecer de auditoria emitido pela Daxin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) sobre o relatório financeiro de 2021 da empresa é objetivo, justo, verdadeiro e razoável, o que é propício para que os acionistas entendam corretamente o status financeiro e as condições operacionais da empresa. O relatório anual de 2021 elaborado pelo conselho de administração da empresa reflete verdadeiramente, legal e completamente a situação da empresa, e não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
III) Utilização de fundos angariados
Durante o período de relato, a empresa não teve depósito e uso de fundos levantados.
(IV) aquisição e venda de activos pela empresa
O conselho de supervisores supervisionou e analisou a aquisição e venda de ativos da empresa e considerou que não houve aquisição ou venda de ativos, não houve negociação de informações privilegiadas, não houve prejuízo aos direitos e interesses dos acionistas e perda de ativos da empresa em 2021.
V) Operações com partes coligadas
O conselho de supervisores considerou que, em 2021, a empresa não tinha trocas de capital com partes relacionadas e não havia atos prejudiciais à sociedade cotada e seus acionistas.
VI) Garantia externa e ocupação de fundos de partes relacionadas
Em 2021, a garantia externa da empresa estava em consonância com o plano de desenvolvimento de longo prazo da empresa, o processo de tomada de decisão de garantia estava em consonância com as leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais, e não houve comportamento prejudicial aos interesses da empresa e dos acionistas. A garantia prestada pela empresa às suas filiais é propícia para promover o desenvolvimento sustentável e estável dos negócios da empresa e das suas filiais e melhorar a eficiência dos negócios. Em 2021, a empresa não forneceu garantias para acionistas controladores e outras partes relacionadas em violação da regulamentação, nem ocupou fundos por partes relacionadas, nem prejudicou os interesses dos acionistas ou causou perda de ativos da empresa. (VII) Pareceres sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno
O Conselho de Supervisores analisou o relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa em 2021 e da construção e funcionamento do sistema de controlo interno da empresa, e considerou que a empresa estabeleceu um sistema de controlo interno relativamente sólido, conjugado com as suas próprias necessidades de funcionamento e gestão, e foi efetivamente implementado, sendo eficaz em todos os aspectos principais e pode fornecer uma garantia razoável para a elaboração de demonstrações financeiras verdadeiras e justas, Pode fornecer garantias razoáveis para o bom funcionamento dos negócios da empresa e o controle dos riscos comerciais da empresa. O relatório de autoavaliação do controle interno da empresa em 2021 reflete verdadeira e objetivamente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
VIII) Criação e implementação de um sistema de gestão da informação privilegiada
O conselho de supervisores acredita que em 2021, a empresa pode fazer um bom trabalho no registro e gestão de informações privilegiadas de acordo com os requisitos do sistema de registro de insiders da empresa e do sistema de gestão para usuários de informações externas da empresa, efetivamente prevenir a ocorrência de violações como abuso do direito de saber, divulgação de informações privilegiadas e negociação de insiders por insiders, e proteger os legítimos direitos e interesses dos investidores.
Durante o período abrangido pelo relatório, não se verificou que o pessoal relevante utilizasse informações privilegiadas para participar na negociação de informações privilegiadas.
(IX) pareceres sobre a implementação do incentivo patrimonial na empresa
O Conselho de Supervisores considerou que, uma vez que o terceiro período de exercício do plano de incentivo às ações da empresa fase I não preenchia as condições de exercício, de acordo com as disposições pertinentes do plano de incentivo às ações, a empresa concordou em cancelar todas as restantes opções de ações do plano de incentivo às ações da fase I, com um total de 1994800 opções de ações canceladas. Após o cancelamento, a implementação da primeira fase do plano de incentivo à opção de ações da empresa está concluída.
O conselho de supervisores acredita que o conteúdo do Ledman Optoelectronic Co.Ltd(300162) fase II plano de incentivo de ações (Projeto) e seu resumo estão em conformidade com a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de incentivo de ações de empresas cotadas, as regras para a listagem de ações na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis relevantes, regulamentos e documentos normativos, bem como as disposições dos estatutos sociais. A implementação deste plano de incentivo à opção de ações é propícia ao desenvolvimento sustentável da empresa e não prejudica os interesses da empresa e de todos os acionistas.
As medidas administrativas para a implementação e avaliação do Ledman Optoelectronic Co.Ltd(300162) fase II do plano de incentivo de ações estão em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e outros documentos normativos relevantes e com a situação real da empresa, o que é propício para garantir a implementação harmoniosa e o funcionamento padronizado do plano de incentivo de ações da fase II da empresa, melhorando ainda mais a estrutura de governança da empresa e o mecanismo de incentivo, e não há danos aos interesses da empresa e de todos os acionistas.
O pessoal listado na lista de objetos de incentivo do plano de incentivo à opção de ações da companhia atende às condições do objeto de incentivo especificadas nas medidas de administração do incentivo patrimonial das empresas listadas e o escopo do objeto de incentivo especificado no plano de incentivo patrimonial fase II da companhia (Projeto), sendo legal e efetiva a qualificação do sujeito como objeto de incentivo do plano de incentivo à opção de ações da companhia. Simultaneamente, foram cumpridas as condições de concessão deste plano de incentivos. Está acordado conceder 10,503 milhões de opções de ações a 248 objetos de incentivo no dia 22 de setembro de 2021.
3,2022 plano de trabalho anual do conselho de supervisores
Em 2022, o conselho de supervisores da empresa continuará a cumprir rigorosamente a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as diretrizes para a governança das sociedades cotadas, as diretrizes para o conselho de supervisores das sociedades cotadas, os estatutos sociais, as regras detalhadas para o trabalho do conselho de supervisores e outras leis e regulamentos, bem como as regras e regulamentos da empresa, cumprir rigorosamente suas obrigações, supervisionar e incentivar o funcionamento padronizado da empresa, melhorar a estrutura de governança corporativa e trabalhar arduamente para salvaguardar os interesses dos acionistas e da empresa e promover o desenvolvimento sustentável da empresa.
Ledman Optoelectronic Co.Ltd(300162) Conselho de Supervisores
11 de Abril de 2022
