Securities code: Jcet Group Co.Ltd(600584) company abbreviation: Jcet Group Co.Ltd(600584) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
cerca de
Plano de incentivo às opções de acções 2022 (projecto)
de
Relatório do consultor financeiro independente
Abril de 2022
catálogo
1,Interpretação 2. Declaração 3. Presunções básicas 4. Conteúdo principal deste plano 5 (I) Objectivos de incentivo e distribuição de capitais próprios 5 (II) número de opções de acções concedidas 6 (III) Fonte da unidade populacional 6 (IV) Período de validade, data de concessão e horário relevante após concessão de opções de ações 6 (V) preço de exercício da opção de ação e método de determinação do preço de exercício 8 (VI) Condições de concessão e exercício de opções de acções 10 (VII) outros conteúdos do plano de incentivos 13 v. pareceres de conselheiro financeiro independente 14 (I) pareceres de verificação sobre se o plano de incentivo cumpre as disposições das políticas e regulamentos 14 (II) pareceres de verificação sobre a viabilidade da implementação do plano de incentivos pela empresa 15 (III) Pareceres de verificação sobre o âmbito e a qualificação dos objectos de incentivo 16 (IV) pareceres de verificação sobre o montante de capital próprio concedido ao abrigo do plano de incentivos 16 (VI) Pareceres de verificação sobre o método de fixação dos preços de exercício e a racionalidade do método de fixação dos preços do plano de incentivos 17 (VII) pareceres de verificação sobre a existência de qualquer situação prejudicial aos interesses da sociedade cotada e de todos os accionistas do plano 19 (VIII) pareceres financeiros sobre a implementação do plano de incentivo patrimonial da empresa (IX) pareceres sobre o impacto da implementação do plano de incentivo à participação acionária na capacidade operacional sustentável e no patrimônio líquido das empresas listadas
…… 20 (x) pareceres sobre a racionalidade do sistema de avaliação do desempenho e dos métodos das sociedades cotadas 21 (XI) outros 21 (XII) outros assuntos que devem ser explicados 22 VI. Documentos para futuras referências e métodos de consulta 23 (I) documentos para referência futura 23 (II) método de consulta vinte e três
1,Definição: empresa listada, empresa, Jcet Group Co.Ltd(600584) significa Jcet Group Co.Ltd(600584)
Plano de incentivo de ações e este plano de incentivo referem-se a Jcet Group Co.Ltd(600584) 2022 plano de incentivo de opções de ações (Projeto)
Opção de ações refere-se ao direito concedido pela empresa ao objeto de incentivo para comprar um determinado número de ações da empresa com condições e preços pré-determinados em um determinado período de tempo no futuro
Objetos de incentivo referem-se aos gerentes de nível médio e à espinha dorsal técnica (empresarial) central da empresa e de suas subsidiárias que obtiveram opções de ações de acordo com o disposto neste plano de incentivo
Data de concessão refere-se à data em que a empresa concede opções de ações a objetos de incentivo, e a data de concessão deve ser o dia de negociação
O período de validade refere-se ao período desde a data em que a opção de ação é concedida ao objeto de incentivo até a expiração da opção de ação
O exercício de direitos no plano de incentivo refere-se ao comportamento do objeto de incentivo em adquirir as ações subjacentes de acordo com as condições e preços estabelecidos no plano de incentivo.
A data exercivel refere-se à data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer o direito.
O preço de exercício refere-se ao preço pelo qual o objeto de incentivo compra Jcet Group Co.Ltd(600584) ações determinadas no plano de incentivo
As condições de exercício referem-se às condições que devem ser cumpridas para que o objeto de incentivo exerça opções de ações de acordo com o plano de incentivo
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Os estatutos referem-se aos Jcet Group Co.Ltd(600584) estatutos
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa refere-se à Bolsa de Valores de Xangai
Yuan significa yuan RMB
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Jcet Group Co.Ltd(600584) e todas as partes envolvidas no plano garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e oportunos, sem omissão, declarações falsas ou enganosas, e são responsáveis pela sua legitimidade, autenticidade, exatidão, integridade e actualidade. O consultor financeiro independente não assumirá qualquer responsabilidade de risco daí decorrente.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se o plano é justo e razoável para os accionistas de Jcet Group Co.Ltd(600584) .
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano divulgadas publicamente pela sociedade cotada.
(V) Com base no princípio da diligência, prudência e responsabilidade perante Jcet Group Co.Ltd(600584) todos os acionistas, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano e revisou cuidadosamente os materiais relevantes. Nesta base, o consultor comunicou independentemente a autenticidade, precisão e eficácia do relatório financeiro da empresa cotada e assumiu a responsabilidade pela autenticidade e eficácia do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com os requisitos do direito das sociedades, lei de valores mobiliários, medidas administrativas e outras leis, regulamentos e pareceres normativos, e com base nos materiais relevantes fornecidos pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas; (III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para o plano são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos ao plano, e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e finalmente concluídos dentro do prazo;
(V) todas as partes envolvidas no plano podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano e acordos relevantes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Conteúdo principal do plano
Jcet Group Co.Ltd(600584) 2022 plano de incentivo de opções de ações é formulado pelo comitê de remuneração e avaliação sob o conselho de administração de empresas listadas. É um plano de incentivo a longo prazo para os funcionários principais da empresa de acordo com o ambiente de política atual na China e a situação real de Jcet Group Co.Ltd(600584) . Este relatório do consultor financeiro independente dará opiniões profissionais sobre o plano. I) Objectivos de incentivo e distribuição de capitais próprios
1. O número total de objetos de incentivo envolvidos neste plano de incentivo é de 1382, incluindo:
(1) Gestores médios da empresa;
(2) A espinha dorsal da tecnologia central (negócio) da empresa.
Todos os objetos de incentivo devem assinar contratos de trabalho ou contrato de trabalho com a empresa ou suas subsidiárias quando forem concedidas opções de ações e dentro do período de avaliação do plano de incentivo.
2. O seguinte pessoal não pode tornar-se objecto de incentivo:
(1) Ser identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses;
(2) Nos últimos 12 meses, foi identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios expedidos;
(3) Ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses;
(4) Aqueles que não estão autorizados a atuar como diretores ou gerentes superiores da sociedade, conforme estipulado na lei das sociedades;
(5) Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de sociedades cotadas de acordo com leis e regulamentos;
(6) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
Se alguma das circunstâncias acima ocorrer ao objeto de incentivo durante a implementação do plano de incentivo, a empresa cessará seu direito de participar do plano de incentivo e cancelará suas opções de ações concedidas, mas não exercidas.
A distribuição das opções de ações concedidas pelo plano de incentivo entre os objetos de incentivo é mostrada no quadro abaixo:
Proporção das ações concedidas em relação ao número de opções de emprego em nome do plano de incentivos e ao capital social total na data do anúncio (10000 exemplares)
Middle management and core technology (business) backbone (1382 pessoas) 311300 100.00% 1.75%
Total 311300 100,00% 1,75%
Nota: 1 Os objetivos de incentivo do plano não incluem diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos.
2. As ações cumulativas da sociedade concedidas por qualquer objeto de incentivo do plano de incentivo através de todos os planos de incentivo patrimonial dentro do período de validade não devem exceder 1% do capital social total da sociedade no momento do anúncio do projeto de plano de incentivo.
3. Se o objeto de incentivo renunciar aos direitos e interesses concedidos por qualquer motivo, o conselho de administração ajustará o número de subvenções em conformidade.
4. Qualquer diferença na mantissa entre a soma do total acima e cada número detalhado é causada por arredondamento. II) Número de opções sobre acções concedidas
O número de opções de ações a serem concedidas no plano de incentivo é de 31,13 milhões, representando cerca de 1,75% do capital social total da empresa no momento do anúncio do projeto de plano de incentivo. O número total de ações subjacentes envolvidas em todos os planos de incentivo de ações da empresa no período de validade não excede 10% do capital social total da empresa no momento do anúncio do projeto de plano de incentivo.
Antes que os objetos de incentivo exerçam seus direitos, se a empresa alterar sua reserva de capital em capital social, distribuir dividendos de ações, dividir ou diminuir ações, alocar ações e outros assuntos, o número de opções de ações concedidas será ajustado de acordo com o disposto neste plano de incentivo. III) Fonte de existências
O plano de incentivo adota o método de incentivo da opção de ação, e a fonte de ações é a ação ordinária A da empresa emitida para o objeto de incentivo. (IV) Período de validade, data de concessão e horário relevante após concessão de opções de ações
1. Período de validade do plano
O período de validade do plano de incentivo não pode ser superior a 48 meses a contar da data de concessão das opções de ações concedidas até à data de exercício ou cancelamento de todas as opções de ações concedidas ao objeto de incentivo.
2. Data de concessão do plano
A data de concessão será determinada pelo conselho de administração após deliberação e aprovação do plano de incentivos pela assembleia geral de acionistas da sociedade, devendo a data de concessão ser um dia de negociação. Se a data determinada de acordo com os princípios seguintes for um dia de não negociação, a data de concessão será adiada para o primeiro dia de negociação subsequente. A data de concessão será de até 60 dias a contar da data em que o plano de incentivo for deliberado e aprovado pela assembleia geral de acionistas da sociedade, devendo, nesse momento, convocar o conselho de administração para autorizar o objeto de incentivo de acordo com a regulamentação pertinente, e completar o registro, anúncio e outros procedimentos relevantes. Caso a empresa não conclua os trabalhos acima mencionados no prazo de 60 dias, a implementação do plano de incentivos será encerrada e as opções de ações não concedidas serão inválidas.
3. Período de espera do plano
Diferentes períodos de espera são aplicáveis a todas as opções de ações concedidas a objetos de incentivo, que são calculados a partir da data da concessão. O intervalo entre a data de concessão e a data de aquisição não deve ser inferior a 12 meses. As opções de ações concedidas ao objeto de incentivo ao abrigo do plano de incentivo não podem ser transferidas, utilizadas para garantia ou reembolso da dívida antes do exercício.
4. Data de aplicação do plano
(1) O período de espera da opção de ação do plano de incentivo é de 12 meses, 24 meses e 36 meses, respectivamente, a contar da data de concessão da opção de ação correspondente.
Após a aprovação do plano de incentivo pela assembleia geral de acionistas, a opção de ação pode ser exercida após 12 meses a contar da data da concessão. A data exercivel deve ser um dia de negociação, mas não pode ser exercida nos seguintes períodos:
1) No prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório anual e do relatório semestral da sociedade, se a data do anúncio for atrasada por motivos especiais, será calculada a partir de 30 dias antes da data original prevista de anúncio;
2) Dez dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
3) A partir da data de eventos importantes que possam ter grande impacto no preço de negociação das ações da companhia e seus derivados ou da data de entrada no processo decisório até a data de divulgação nos termos da lei;
4) Outros períodos prescritos pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Xangai.
(2) Se estiverem reunidas as condições de exercício especificadas no plano de incentivo, o objeto de incentivo pode exercer de acordo com as seguintes modalidades de exercício.
O período de exercício das opções de ações concedidas ao abrigo do plano de incentivos e o calendário de exercício de cada período são mostrados na tabela abaixo
Calendário de exercícios
