Como diretor independente de Datang Huayin Electric Power Co.Ltd(600744) (doravante denominada “a empresa, Datang Huayin Electric Power Co.Ltd(600744) “), cumprimos fielmente as nossas funções e salvaguardamos seriamente os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas em estrita conformidade com o direito das sociedades, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes em sociedades cotadas e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos e o sistema de diretores independentes. O relatório sobre o desempenho das funções em 2021 é o seguinte:
1,Informação de base dos directores independentes
Xu Liping: Professor de contabilidade, ex-diretor do Departamento de Gestão Financeira da Universidade Hunan, agora professor de contabilidade e supervisor de doutorado da escola de Administração de Empresas da Universidade Hunan.
Liu Donglai: contador sênior. Ele serviu sucessivamente como diretor do departamento de auditoria e diretor do departamento financeiro da empresa de energia elétrica Hunan. Agora ele se aposentou.
Peng Jiangang: Professor da escola de Finanças e Estatística, sucessivamente serviu como secretário e vice-presidente do ramo geral do Partido da escola de finanças da Universidade de Hunan, vice-presidente do Instituto de Pesquisa da Universidade de Hunan, cientista chefe do projeto 985, e membro do comitê do Partido da Universidade de Hunan do Partido Comunista da China. Atualmente é membro do comitê acadêmico da Universidade Hunan, diretor do centro de pesquisa em gestão financeira, professor da escola de Finanças e estatística e supervisor de doutorado em finanças. Shirley: Professor de Economia. Foi sucessivamente professor e professor associado do Departamento de Economia da Faculdade de Economia e Comércio da Universidade Hunan, reitor assistente, professor de economia e supervisor de doutorado da Faculdade de Economia e Comércio da Universidade Hunan. Atualmente é diretor, professor de economia e supervisor de doutorado do centro de pesquisa “pico de carbono e neutralização de carbono” da Universidade de Hunan.
Os diretores independentes da empresa não têm interesses com os acionistas controladores e suas afiliadas da empresa, e não têm outros contatos econômicos com a empresa exceto para a nomeação de diretores independentes, portanto eles são independentes. 2,Desempenho anual dos directores independentes
Como diretor independente, em 2021, fomos independentes, honestos, diligentes e conscienciosos e participamos ativamente da assembleia geral de acionistas, das reuniões do conselho de administração e das comissões especiais do conselho de administração. Em 2021, a empresa realizou dois comitês estratégicos, uma reunião do comitê de remuneração e avaliação, sete reuniões do comitê de nomeação, seis reuniões do comitê de auditoria, 14 reuniões do conselho de administração e quatro reuniões de acionistas. Diretores independentes participaram pessoalmente das reuniões e consideraram cuidadosamente diversas propostas do conselho de administração e comitês especiais do conselho de administração. Para questões importantes que precisam ser decididas pelo conselho de administração, tomamos a iniciativa de entender e obter as informações e materiais relevantes necessários antes de tomar decisões. Na reunião, analisamos cuidadosamente várias propostas, participamos ativamente da discussão, expressamos plenamente opiniões e sugestões e tomamos decisões prudentemente. Durante o período de relatório, diretores independentes visitaram e inspecionaram a empresa por muitas vezes, e os executivos da empresa relataram de forma abrangente a produção e operação da empresa e o progresso dos grandes eventos deste ano. Os diretores independentes cumpriram seriamente suas responsabilidades e obrigações e desempenharam diligentemente suas funções na preparação e divulgação de relatórios periódicos. Depois que o contador público certificado de auditoria anual emitiu o parecer preliminar de auditoria, os diretores independentes realizaram uma reunião de comunicação com o contador público certificado de auditoria anual na forma de reunião telefônica, oportuna encontrada e coordenada para resolver os problemas existentes no trabalho de auditoria e garantir a precisão e integridade da divulgação de informações financeiras da empresa. Os diretores independentes têm uma compreensão profunda da melhoria e implementação dos sistemas de produção e operação da empresa, gestão e controle interno, implementação de resoluções do conselho de administração, gestão financeira, desenvolvimento de negócios e outros assuntos relacionados, consultou materiais relevantes, comunicou-se com departamentos de negócios relevantes e cooperou ativamente com a empresa para garantir a operação de conformidade da empresa.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
I) Operações com partes coligadas
Em 2021, a empresa teve as seguintes transações de partes relacionadas: a proposta sobre a transferência de 49% de capital próprio da Datang Huayin Hunan Power Materials Co., Ltd., uma empresa acionista da empresa para partes relacionadas, a proposta sobre transações diárias de partes relacionadas em Datang Huayin Electric Power Co.Ltd(600744) 2021, a proposta sobre o investimento acionário da empresa na China Datang Group Finance Co., Ltd. para aumentar o capital social, a proposta sobre a assistência financeira da empresa a partes relacionadas Proposta de garantia fornecida pela empresa para financiamento de partes relacionadas.
Antes da reunião, os diretores independentes analisaram previamente a proposta de transação de partes relacionadas e emitiram pareceres independentes, submetendo-a à comissão de auditoria e ao conselho de administração para deliberação. Quando o conselho de administração e a assembleia geral votaram, as partes relacionadas evitaram votar. Após a reunião, os resultados das votações foram divulgados sob a forma de anúncio de deliberações da assembleia e as propostas foram implementadas.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Em 31 de dezembro de 2021, a garantia externa total da empresa era de 651 milhões de yuans, o mesmo que no ano passado. E todos eles fornecem garantia para empréstimos bancários de Datang Huayin Youxian Energy Co., Ltd., um associado da empresa. Além disso, a empresa e as suas filiais holding não têm outras garantias externas ou garantias vencidas.
A empresa não tem ocupação não operacional de fundos pelos acionistas controladores e suas partes relacionadas. III) Utilização de fundos angariados
nada
(IV) Nomeação e remuneração dos administradores e gestores superiores
Após a revisão e aprovação da proposta do conselho de administração e da Comissão Executiva da empresa, 5 diretores independentes foram nomeados e aprovados durante o período do relatório.
Em termos de remuneração, afetada pela epidemia, o conselho de administração da empresa não realizou uma avaliação anual do grupo líder da empresa, após a divulgação dos resultados da avaliação, eles precisam ser revisados e aprovados pelo comitê de remuneração e avaliação da empresa e diretores independentes, e depois submetidos ao conselho de administração e à assembleia geral de acionistas para deliberação e aprovação.
V) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Em 29 de janeiro de 2022, o anúncio da perda anual de desempenho da empresa em 2021 foi emitido.De acordo com o cálculo preliminar do departamento financeiro da empresa, o lucro líquido atribuível aos acionistas da empresa listada em 2021 deve ser de -2,128 bilhões de yuans a -2,468 bilhões de yuans.
VI) Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
Em 2021, a empresa renovou a nomeação de Contadores Públicos Certificados Internacionais Tianzhi (parceria geral especial) como empresa de auditoria anual da empresa. A proposta de reintegração da empresa de Contadores Públicos Certificados Internacionais Tianzhi (sociedade geral especial) e pagamento de honorários de auditoria em 2020 foi deliberada e aprovada pelo comitê de auditoria, pelo conselho de administração e pela assembleia geral de acionistas, e a implementação da proposta foi concluída.
(VII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Como o lucro acumulado da empresa é negativo, nenhum dividendo será pago em 2021.
(VIII) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
O acionista controlador da empresa, China Datang Group Co., Ltd. (a seguir designado “Datang Group”), padronizou o compromisso de evitar e resolver a concorrência horizontal assumido durante a reforma da estrutura de ações divididas da empresa em 2006. Agora, os assuntos relevantes são explicados da seguinte forma:
O Datang Group promete:
1. Injete ativos de energia de alta qualidade em Hunan em Datang Huayin Electric Power Co.Ltd(600744) , quando a rentabilidade melhorar e condições relevantes forem atendidas, o mais tardar 3 anos.
2. Os ativos a serem injetados pelo Datang Group devem atender às seguintes condições ao mesmo tempo:
(1) Os activos a injectar não apresentam qualquer tendência de alteração adversa, como a diminuição da rendibilidade prevista pela empresa;
(2) Após a injeção de ativos, deve ser propício para melhorar a qualidade do ativo da empresa listada, aumentar a lucratividade sustentável da empresa e melhorar a situação financeira da empresa, entre eles, o lucro por ação ou retorno sobre o ativo líquido da empresa listada deve apresentar tendência de espessamento;
(3) Os ativos a serem injetados devem atender às condições de listagem, incluindo propriedade clara, procedimentos de aprovação perfeitos, etc.
A empresa emite ações adicionais privadas não públicas ao Datang Group para adquirir ativos energéticos de alta qualidade do Datang Group em Hunan; Concluído antes de 30 de junho de 2017.
Para cumprir seus compromissos, o conselho de administração da empresa realizou a 8ª reunião em 2014, deliberando e adotando nove propostas relacionadas à reestruturação patrimonial, incluindo a proposta de emissão de ações da empresa para aquisição de ativos e captação de fundos de apoio e transações de partes relacionadas, e iniciou a integração patrimonial. Em 26 de junho de 2015, a empresa obteve a aprovação de Datang Huayin Electric Power Co.Ltd(600744) emissão de ações para China Datang Group Corporation e outras empresas para comprar ativos e levantar fundos de apoio (zjxk [2015] No. 1421) do CSRC. Atualmente, a reorganização foi concluída (ver o relatório sobre a implementação da empresa que emite ações para comprar ativos e levantar fundos de apoio e transações de partes relacionadas no China Securities Journal e Shanghai Securities Journal em 30 de setembro de 2015 para detalhes).
Atualmente, o Datang Group ainda possui ativos de energia em Hunan: 1 Datang Shimen Power Generation Co., Ltd. tem uma capacidade instalada de 600MW. O Datang Group compartilha 49%. 2. Datang Hengyang Power Generation Co., Ltd., com uma capacidade instalada de 21,9 MW. O Datang Group detém 66,23%. Devido ao baixo desempenho operacional atual da Datang Shimen Power Generation Co., Ltd., que não pode garantir a lucratividade sustentável, a escala de ativos da Datang Hengyang Power Generation Co., Ltd. é muito pequena, e o número de acionistas é espalhado, o que é difícil confirmar o direito. Portanto, os dois ativos acima não podem atender às necessidades de injeção de ativos.
Tendo em conta a situação real e a fim de resolver completamente o problema da concorrência horizontal, a empresa comunicou-se várias vezes com o acionista controlador. Em junho de 2021, o acionista controlador Datang Group emitiu o aviso de cancelamento da sucursal Hunan da empresa do grupo. “A filial Hunan da China Datang Group Co., Ltd. será abolida, e os líderes relevantes serão naturalmente demitidos. Datang Huayin Electric Power Co.Ltd(600744) como o sujeito de gestão da empresa do grupo em Hunan, executar responsabilidades de gestão relevantes.” Até o final de dezembro de 2021, a sucursal Hunan do Datang Group tinha sido cancelada e executivos relevantes não tinham mais empregos a tempo parcial. Ao mesmo tempo, o Datang Group encarregou Datang Huayin Electric Power Co.Ltd(600744) de gerir a empresa Hengyang e a empresa Shimen. O período de gestão confiado é até que o accionista controlador a injecte em Datang Huayin Electric Power Co.Ltd(600744) ou a venda a outras empresas independentes através de meios legais, ou altere a actividade de activos acima referida e deixe de envolver a actividade de produção de energia, o que essencialmente resolve o problema da concorrência horizontal entre Datang Huayin Electric Power Co.Ltd(600744) e o accionista controlador. O assunto foi discutido na primeira reunião do Conselho de Administração Datang Huayin Electric Power Co.Ltd(600744) em 2022. Datang Huayin Electric Power Co.Ltd(600744) adotada na primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022.
IX) Implementação da divulgação de informações
Em 2021, a empresa emitiu 71 anúncios temporários, incluindo 14 deliberações do Conselho de Administração, 5 deliberações do Conselho de Supervisores, 4 deliberações da Assembleia Geral de Acionistas e 48 outros anúncios temporários, anunciando a redução de participações acionárias, transações de partes relacionadas, colocação privada, etc. Além disso, a empresa também emitiu quatro relatórios periódicos, que refletiram plenamente as mudanças na situação financeira e nos resultados operacionais da empresa no ano passado.
x) Execução do controlo interno
A segunda reunião do conselho de administração, em 2021, delibera e aprova a proposta sobre o relatório de autoavaliação de controle interno da empresa 2020 e a proposta sobre o relatório de auditoria de controle interno da empresa 2020. De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre o relatório financeiro, não há defeitos importantes no controle interno sobre o relatório financeiro na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. A empresa manteve controle interno efetivo sobre o relatório financeiro em todos os aspectos principais, de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes.
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
(11) Funcionamento do conselho de administração e das comissões especiais subordinadas
Ver “II. Visão geral do desempenho anual dos administradores independentes; III. Informações sobre questões essenciais do desempenho anual dos diretores independentes: (I) transações com partes relacionadas, (IV) nomeação e remuneração dos diretores e gerentes superiores, (VI) nomeação ou substituição de empresas de contabilidade e (x) implementação do controle interno”.
(12) Outros assuntos que os diretores independentes consideram que a empresa cotada precisa melhorar
Nenhum.
4,Avaliação global e recomendações
Durante o período de relato, cumprimos conscienciosamente as obrigações de lealdade e diligência e os deveres dos diretores independentes de forma independente, honesta e diligente, cumprimos as disposições relevantes das leis, regulamentos e estatutos sociais e salvaguardamos seriamente os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários. Participe ativamente de reuniões relevantes, analise cuidadosamente várias propostas, preste muita atenção à operação e gestão da empresa, estratégia de desenvolvimento e situação financeira, e apresente opiniões razoáveis sobre questões importantes. De acordo com os requisitos regulamentares, inspecionamos e orientamos o trabalho relevante da empresa, fizemos julgamentos objetivos e justos sobre os relatórios regulares da empresa, transações de partes relacionadas e outros assuntos durante o período de relato, emitimos pareceres independentes e emitimos instruções especiais sobre assuntos relevantes, que estabeleceram as bases para a tomada de decisão científica do conselho de administração. Além disso, supervisionou e inspecionou o desempenho dos diretores e executivos seniores e a divulgação de informações, o que promoveu o funcionamento padronizado da empresa, resguardou melhor os interesses da empresa e contribuiu para melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa da empresa.
