Aviso de Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd. em Risuntek Inc(002981) 2022 plano de incentivo de opção de ações (Draft)
Relatório do consultor financeiro independente
Abril de 2002
catálogo
catálogo…… 1 interpretação 2 declarar que 3 I. Conteúdo principal do plano de incentivo às opções de ações 4 (I) fonte de ações e quantidade de concessão de opções de ações 4 (II) Âmbito dos objetos de incentivo e distribuição de opções de ações 4 (III) preço de exercício e método de determinação das opções de ações 5 (IV) Período de validade, data de concessão, período de espera, regime de exercício e restrições de vendas do plano de incentivo às opções de ações 5 (V) Condições de concessão e condições de exercício das opções sobre acções 7 (VI) Outros conteúdos do plano de incentivo às opções de acções 10 II. Pareceres do consultor financeiro independente 11 (I) Pareceres de verificação sobre a viabilidade da implementação do plano de incentivo às participações 11 (II) Pareceres de verificação sobre o tratamento contabilístico do plano de incentivo às acções 13 (III) Pareceres de verificação sobre a aplicação do sistema de avaliação do plano de incentivo às participações 13 (IV) pareceres de verificação sobre o impacto da implementação do plano de incentivo de ações na capacidade operacional sustentável da empresa e no patrimônio líquido 14 (V) pareceres de verificação sobre se a implementação do plano de incentivo patrimonial prejudica os interesses da empresa e de todos os acionistas 14 III. documentos e locais de referência futura 15 (I) documentos para referência futura 15 (II) localização para referência futura quinze
interpretação
Neste relatório, a menos que o contexto exija o contrário, as seguintes palavras têm os seguintes significados:
Risuntek Inc(002981) . A empresa refere-se a Risuntek Inc(002981) (abreviatura de títulos: Risuntek Inc(002981) ; código de títulos: Risuntek Inc(002981) )
Este plano de incentivo refere-se ao plano de incentivo às opções de ações de Risuntek Inc(002981) 2022
Plano de incentivo de ações (Draft), este incentivo refere-se a Risuntek Inc(002981) 2022 plano de incentivo de opções de ações (Draft) plano de incentivo (Draft)
O relatório de consultoria financeira independente da Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd. sobre a Guangdong Chaoyang Power e este relatório refere-se ao relatório de consultoria financeira independente do plano de incentivo à opção de ações de 2022 (Projeto) da subsidiária Technology Co., Ltd.
Opção de ações refere-se ao direito concedido pela empresa ao objeto de incentivo de adquirir um determinado número de ações da empresa em condições pré-determinadas no futuro
Objeto de incentivo refere-se ao pessoal que participa no plano de incentivo
Data de concessão refere-se à data em que a empresa concede opções de ações a objetos de incentivo, e a data de concessão deve ser o dia de negociação
O preço de exercício refere-se ao preço a que o objeto de incentivo compra as ações da empresa determinadas no plano de incentivo
O período durante o qual as condições para que o objeto de incentivo exerça a opção de ação estabelecidas no plano de incentivo ainda não tenham esperado a realização do índice esperado deve ser calculado a partir da data de conclusão do registro da opção de ação concedida ao objeto de incentivo
Período de exercício refere-se ao período durante o qual as opções de ações detidas pelo objeto de incentivo podem ser exercidas após o cumprimento das condições de exercício estabelecidas no plano de incentivo
As condições de exercício referem-se às condições determinadas no plano de incentivo que devem ser atendidas pelo objeto de incentivo para o exercício de opções de ações
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Os estatutos referem-se aos Risuntek Inc(002981) estatutos
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
O consultor financeiro independente refere-se a Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd
Yuan, 10000 yuan e 100 milhões de yuan referem-se a RMB yuan, 10000 yuan e 100 milhões de yuan
Declaração
He Shan consulting aceitou a atribuição de atuar como consultor financeiro independente para o plano de incentivo à opção de ações de Risuntek Inc(002981) 2022 e emitir este relatório. Para a emissão deste relatório, o consultor financeiro independente faz a seguinte declaração:
1. Este relatório é elaborado de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nos materiais e informações relevantes fornecidos pela sociedade. A empresa garantiu que os materiais e informações relevantes fornecidos sobre o plano de incentivo são verdadeiros, precisos e completos, e não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
2. O consultor financeiro independente apenas emite pareceres profissionais sobre a viabilidade do plano de incentivo, se ele é propício ao desenvolvimento sustentável da sociedade cotada, se prejudica os interesses da sociedade cotada e seu impacto nos interesses dos acionistas, não constitui nenhuma sugestão de investimento para a sociedade cotada. O consultor financeiro independente não será responsável pelos possíveis riscos decorrentes de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores de acordo com este relatório.
3. As opiniões expressas no presente relatório baseiam-se nos seguintes pressupostos: não há alteração significativa nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes em vigor; Não há mudança significativa no mercado, ambiente econômico e social da região e indústria onde a empresa está localizada; Os materiais e informações fornecidos pela empresa são verdadeiros, precisos e completos; Todas as partes envolvidas neste plano de incentivo podem cumprir plenamente e adequadamente todas as obrigações de boa fé, de acordo com os termos deste plano de incentivo e acordos relevantes; O plano de incentivo não tem outros obstáculos e pode ser concluído sem problemas; Não existem outros fatores de força maior e imprevisíveis que causem efeitos adversos significativos.
4. O consultor financeiro independente emite este relatório de acordo com os princípios da objetividade, imparcialidade e boa fé. Este relatório destina-se apenas à finalidade para a qual a empresa pretende implementar este plano de incentivos, não devendo ser utilizado para qualquer outra finalidade.
1,Conteúdo principal do plano de incentivo à opção de ações (I) fonte de ações e quantidade de concessão de opção de ações
1. A fonte de ações deste plano de incentivo é a ação ordinária A da empresa emitida para o objeto de incentivo. 2. O número de opções de ações a serem concedidas no plano de incentivo é de 2 milhões, representando cerca de 2,08% do capital social total de 96 milhões de ações no momento do anúncio do projeto de plano de incentivo. Entre elas, foram outorgados pela primeira vez 1.7289 milhões de ações, representando cerca de 1,80% do capital social total da empresa, de 96 milhões de ações no momento do anúncio do projeto de plano de incentivo e 86,45% do capital próprio total a ser outorgado desta vez; 271100 bolsas reservadas, representando cerca de 0,28% do capital social total da empresa de 96 milhões de ações no momento do anúncio do projeto de plano de incentivos e 13,56% do patrimônio total a ser concedido neste momento.
O total de ações da sociedade envolvida no plano de incentivo de ações no período de vigência da sociedade não deve exceder 10% do capital social total da sociedade.
Durante o período compreendido entre a data do anúncio do plano de incentivo e a conclusão do exercício das opções de ações pelo objeto de incentivo, se a companhia tiver assuntos como a conversão de reserva de capital em capital social, a distribuição de dividendos de ações, a divisão ou redução de ações e a colocação de ações, o número de opções de ações concedidas/exercidas será ajustado em conformidade. II) Âmbito dos objectivos de incentivo e distribuição das opções sobre acções
Não são concedidos mais de 65 objetos de incentivo pela primeira vez neste plano de incentivos, incluindo diretores da empresa, gerentes seniores, outro pessoal-chave da administração da empresa (incluindo subsidiárias) e estrutura técnica fundamental (excluindo diretores independentes da empresa, supervisores, acionistas ou controladores reais que, individual ou conjuntamente, detenham mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos). A determinação dos objetos de incentivo reservados para subvenção deve referir-se à norma de primeira subvenção.
Todos os objetos de incentivo devem atuar na empresa (incluindo subsidiárias) e assinar contratos de trabalho ou contratos de trabalho quando a empresa concede opções de ações e durante o período de avaliação deste plano de incentivo.
A distribuição das opções de ações concedidas ao abrigo do plano de incentivo é apresentada no quadro seguinte:
Número de série Nome da nacionalidade Montante concedido no montante total concedido no capital social total
(10000 cópias)
1 Yu Qisheng, vice-gerente geral da China 12.00 6.00% 0.125%
2 Xu linzhe, diretor e diretor financeiro da China 4,50 2,25% 0,047%
3 yuan Hong, Secretário do Conselho de Administração da China 4.00 2.00% 0.042%
4 outro pessoal de gestão chave e espinha dorsal técnica central 152,39 76,20% 1,587%
(62 pessoas no total)
Reservados 27,11 13,56% 0,282%
Total 200,00 100,00% 2,083%
Nota: 1. Qualquer diferença na mantissa entre a soma dos dados totais acima e cada dado detalhado é causada por arredondamento.
2. Antes da conclusão do registro da concessão de opção de ação, caso o objeto de incentivo abandone os direitos e interesses concedidos, o conselho de administração ajustará o número de subvenções em conformidade e reduzirá diretamente os direitos e interesses abandonados pelo objeto de incentivo ou os distribuirá entre outros objetos de incentivo ou os ajustará a subvenções reservadas.
As ações cumulativas da empresa concedidas por qualquer objeto de incentivo do plano de incentivo através de todos os planos de incentivo de ações no período de validade não devem exceder 1% do capital social total da empresa. (III) preço de exercício e método de determinação das opções de ações
1. Preço de exercício das opções de ações
O preço de exercício das opções de ações (incluindo reservadas) concedidas pelo plano de incentivo é de 21,81 yuan / ação. Ou seja, depois de atender às condições de exercício, o objeto de incentivo pode comprar as ações ordinárias A-share emitidas pela empresa ao preço de 21,81 yuan por ação.
2. Método de determinação do preço de exercício da opção de ação
O preço de exercício das opções de ações (incluindo as reservadas) concedidas pelo plano de incentivo não deve ser inferior ao valor nominal das ações da empresa e não deve ser inferior ao valor mais elevado dos seguintes preços:
(1) O preço médio de negociação das ações da empresa no dia de negociação anterior ao anúncio do plano de incentivo (o volume total de negociação das ações da empresa no dia de negociação anterior / o volume total de negociação das ações da empresa no dia de negociação anterior) é de 20,82 yuan por ação;
(2) O preço médio de negociação das ações da empresa nos 20 dias de negociação antes do anúncio do plano de incentivo (o volume total de negociação das ações da empresa nos primeiros 20 dias de negociação / o volume total de negociação das ações da empresa nos primeiros 20 dias de negociação) é de 21,81 yuan por ação. IV) Período de validade, data de concessão, período de espera, regime de exercício e restrições de vendas do plano de incentivo à opção de ações
1. Prazo de validade
O período de validade do plano de incentivos é compreendido entre a data da primeira concessão de opções de ações e a data de todo exercício ou cancelamento, e o período mais longo não pode exceder 48 meses.
2. Data da concessão
Após deliberação e aprovação do plano de incentivo pela assembleia geral de acionistas da sociedade, o conselho de administração determinará a data de concessão, que deve ser o dia de negociação. No prazo de 60 dias a contar da data da primeira reunião do conselho de administração para revisar e aprovar o plano de incentivos, ele será concluído e aprovado de acordo com os procedimentos pertinentes. Se a empresa não concluir os trabalhos acima referidos no prazo de 60 dias, deve divulgar os motivos da falha no prazo e encerrar a implementação do plano de incentivos.
As opções de ações reservadas para concessão neste plano de incentivos serão concedidas antes da divulgação do relatório da empresa referente ao terceiro trimestre de 2022, caso contrário, as opções de ações reservadas para concessão serão inválidas.
3. Período de espera e regime de exercício
O período de espera das opções de ações concedidas ao abrigo deste plano de incentivo é de 12 meses e 24 meses, respectivamente, a contar da data de conclusão do registro de subvenção. As opções de ações concedidas ao objeto de incentivo ao abrigo do presente plano de incentivo não podem ser transferidas, penhoradas, hipotecadas, utilizadas para garantir ou reembolsar dívidas.
Após o término do período de espera do plano de incentivo, as opções de ações concedidas ao objeto de incentivo entram no período de aquisição. Após o cumprimento das condições de exercício correspondentes, a opção de ação será exercida de acordo com o arranjo de exercício deste plano de incentivo, que deve cumprir as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen. A data exercivel deve ser um dia de negociação, mas não pode ser exercida nos seguintes períodos:
(1) No prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório anual e do relatório semestral da sociedade, se a data do anúncio for atrasada por motivos especiais, será calculada a partir de 30 dias antes da data original prevista de anúncio;
(2) Dez dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
(3) A partir da data de eventos importantes que possam ter grande impacto no preço de negociação das ações da companhia e seus derivados ou da data de entrada no processo decisório até a data de divulgação nos termos da lei;
(4) Outros períodos prescritos pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
O regime de exercício das opções de acções concedidas pela primeira vez no plano de incentivos é apresentado no quadro seguinte:
Disposições de exercício
