Federal Reserve Securities Co., Ltd.
Sobre Tong Petrotech Corp(300164) usando fundos levantados ociosos
Pareceres de verificação sobre a gestão de numerário do banco
Federal Reserve Securities Co., Ltd. (doravante referidos como “títulos do Federal Reserve” e “patrocinador”) como patrocinador de Tong Petrotech Corp(300164) (doravante referido como ” Tong Petrotech Corp(300164) ” ou “empresa”), De acordo com as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – negócios de recomendação, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM, e as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen E outros regulamentos relevantes, verificaram cuidadosamente as questões de gestão de caixa de Tong Petrotech Corp(300164) usando fundos levantados ociosos. As condições de verificação e opiniões são as seguintes: I. Informação básica dos fundos levantados
De acordo com a resposta sobre Aprovação do registo de Tong Petrotech Corp(300164) emissão de ações para objetos específicos (zjxk [2022] n.o 232) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa está autorizada a solicitar o registro de captação de fundos através da emissão de ações para objetos específicos. De acordo com os resultados da emissão, o número total de ações emitidas pela empresa para 7 objetos específicos desta vez é 31413610, o preço de emissão é de 3,82 yuan / ação, e o montante total de fundos efetivamente levantados é 1199999020 yuan Depois de deduzir o custo de emissão de 530359977 yuan (excluindo impostos), o montante líquido de fundos realmente levantados é 11469639043 yuan. A disponibilidade dos fundos levantados foi verificada e confirmada pelo relatório de verificação de capital Tong Petrotech Corp(300164) (Zhong Shen Ásia Pacific Yan Zi (2022) Shenzhen Properties & Resources Development (Group) Ltd(000011) ) emitido pela China Auditor Ásia Pacific Certified Public Accountants (parceria geral especial) em 25 de fevereiro de 2022.
De acordo com as disposições relevantes do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas, as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis, regulamentos e documentos normativos, a empresa formulou as medidas para a gestão de fundos levantados para gerenciar o depósito e uso de fundos levantados A supervisão e o relatório sobre a utilização dos fundos previram disposições específicas, os fundos levantados acima foram armazenados numa conta especial e foi assinado o acordo tripartido de supervisão sobre os fundos levantados.
2,Utilização de fundos angariados e motivos ociosos
Tal como o prospecto para a emissão de ações, os projetos de investimento dos fundos angariados e o plano de utilização dos fundos angariados são os seguintes:
Unidade: 10000 yuan
Nome do projeto montante total do investimento do projeto montante do investimento proposto dos fundos levantados
Projeto de modernização do serviço técnico de perfuração de gás de xisto 850 Anhui Huamao Textile Company Limited(000850) 000
Capital de giro suplementar 35 China Tianying Inc(000035) 0000
Total 12 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 200000
Como a construção do projeto investido pelos fundos levantados precisa de um determinado período, de acordo com o andamento da construção do projeto investido pelos fundos levantados, alguns dos fundos levantados ficam ociosos a curto prazo nesta fase.
3,Informação básica da gestão de caixa com fundos ociosos
I) Objectivo do investimento
A fim de melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados, com a premissa de garantir a segurança dos fundos levantados e não afetar o andamento da construção dos projetos de investimento investidos pelos fundos levantados, fazer uso racional dos fundos levantados ociosos, e comprar produtos financeiros com alta segurança e boa liquidez, como depósitos estruturais e grandes certificados de depósito, de modo a melhorar o rendimento dos fundos levantados.
II) quota de investimento
A empresa planeja usar os fundos levantados ociosos de não mais do que 80 milhões de yuans para gestão de caixa Dentro do limite acima, os fundos podem ser usados em uma base contínua.
III) Variedades de investimento
Para controlar os riscos, as variedades de investimento são depósitos estruturados, grandes certificados de depósito e outros produtos financeiros com alta segurança, boa liquidez e curto prazo (não mais de 12 meses).
(IV) vida útil
O mandato da gestão de caixa com fundos angariados ociosos é de um ano a contar da data de adoção deste conselho de administração.
V) Modo de execução
Dentro da vida útil e limite, o conselho de administração autoriza a administração da empresa a exercer o poder decisório relevante e assinar documentos legais relevantes. Sua autoridade inclui, mas não se limita a, selecionar emissores qualificados de produtos financeiros, determinar o valor financeiro, selecionar produtos financeiros, assinar contratos ou acordos relevantes, etc. Sob a supervisão do vice-presidente responsável pelas finanças, o departamento financeiro da empresa é responsável pela organização e implementação específicas. Os produtos financeiros investidos por fundos angariados ociosos não devem ser penhorados e a conta de liquidação especial dos produtos não deve depositar fundos não angariados nem ser utilizada para outros fins.
VI) Descrição da relação de associação
A sociedade e o emissor de produtos financeiros não devem ser associados.
4,Análise de risco de investimento e medidas de controlo de risco
I) Risco de investimento
1. Risco de política: a carteira de investimentos sob produtos financeiros é projetada para os regulamentos e políticas relevantes atuais. Se as macropolíticas nacionais e as regulamentações e políticas de mercado relevantes mudarem, resultando em flutuações de preços de mercado, isso pode afetar o rendimento esperado dos produtos financeiros ou a segurança do principal financeiro.
2. Risco de taxa de juro: devido à volatilidade do mercado, o investimento em produtos financeiros enfrentará certo risco de taxa de juro. Durante a duração do produto, se o Banco Popular da China aumentar a taxa de juros do depósito, os clientes perderão a oportunidade de aumentar a renda ao alocar fundos para depósitos, ou o aumento do índice de preços levará ao risco de que a taxa de retorno seja menor do que a taxa de inflação, resultando em uma taxa de retorno real negativa.
3. Risco de liquidez: os produtos financeiros não estão prontos para fluir. De acordo com os termos dos produtos financeiros relevantes, se o investidor não gozar do direito de rescisão antecipada, o investidor deve estar preparado para deter os produtos financeiros até à rescisão do contrato.
4. Risco de investimento: os clientes só podem obter a renda claramente acordada por produtos financeiros. Exceto para o método de distribuição de renda explicitamente acordado no contrato de produto, qualquer receita esperada, renda mensurada ou expressão similar é um termo sem efeito legal, não representa a renda real que o cliente pode obter, nem constitui qualquer compromisso de renda de bancos e outras instituições financeiras com produtos financeiros, o que só é referência quando o cliente toma decisões de investimento no início do período.
5. Operação e monitorização dos riscos do pessoal relevante.
6. Risco de força maior: refere-se à ocorrência de fatores de força maior, como desastres naturais, guerras e mudanças de política, que afetarão seriamente o funcionamento normal do mercado financeiro, resultando na redução ou perda da renda de ativos financeiros, e até mesmo afetarão a aceitação normal, investimento e reembolso de produtos financeiros, e então afetarão a segurança de capital de produtos financeiros.
(II) Relativamente aos riscos de investimento, as medidas propostas são as seguintes:
1. A empresa respeitará rigorosamente o princípio do investimento prudente, e os fundos dentro do limite acima só podem comprar produtos financeiros com um período não superior a 12 meses;
2. O departamento financeiro da empresa designará pessoal especial para analisar e acompanhar oportunamente a direção de investimento dos produtos financeiros e o andamento dos projetos. Uma vez encontrados ou julgados fatores adversos, medidas de preservação correspondentes serão tomadas a tempo de controlar os riscos de investimento;
3. Os diretores independentes e o conselho de supervisores têm o direito de supervisionar e fiscalizar o uso dos fundos arrecadados e a gestão de caixa da empresa, e podem contratar instituições profissionais para auditoria quando necessário.
5,Impacto no funcionamento diário da empresa
A gestão de caixa da empresa com fundos angariados ociosos desta vez é realizada com a premissa de garantir a segurança dos fundos da empresa e não afetar o andamento da construção dos projetos de investimento com fundos angariados. Através de uma gestão financeira adequada de curto prazo, podemos obter certos rendimentos de investimento, melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados e buscar mais retornos de investimento para os acionistas da empresa.
6,Procedimentos de aprovação relevantes e pareceres de auditoria
I) deliberação do Conselho de Administração
A empresa realizou a 23ª Reunião do 7º Conselho de Administração no dia 13 de abril de 2022, deliberando e aprovando a proposta de utilização de fundos levantados ociosos para a gestão de caixa, tendo como premissa garantir a segurança dos fundos levantados e não afetar o andamento da construção dos projetos de investimento investidos pelos fundos levantados, concordou em utilizar os recursos levantados de no máximo RMB 80 milhões para comprar produtos financeiros com alta segurança e boa liquidez, como depósitos estruturados e grandes certificados de depósito, Dentro do limite acima referido, os fundos podem ser utilizados de forma contínua por um período de um ano a contar da data de adoção pelo Conselho de Administração, e o período de gestão financeira única não pode exceder um ano (incluindo um ano).
II) deliberação do conselho de supervisores
A empresa realizou a 12ª reunião do 7º conselho de supervisores em 13 de abril de 2022, que foi revisada e aprovada
De acordo com a proposta de utilização de fundos angariados ociosos para gestão de caixa, o Conselho de Supervisores acredita que, partindo da premissa de garantir a segurança dos fundos angariados e não afetar o andamento da construção de projetos de investimento com fundos angariados, a empresa está autorizada a utilizar os fundos angariados de no máximo RMB 80 milhões para comprar produtos financeiros de curto prazo com alta segurança e boa liquidez, como depósitos estruturados e grandes certificados de depósito. O prazo é válido no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração.
III) Pareceres de directores independentes
Os diretores independentes da empresa acreditam que: sob a condição de não afetar a construção de projetos de captação de fundos e o funcionamento normal da empresa, a empresa pode razoavelmente usar os fundos levantados ociosos de não mais de 80 milhões de yuans (incluindo este montante) para gestão de caixa, o que é propício para melhorar a eficiência do uso de fundos levantados ociosos, aumentando a receita de investimento da empresa, obtendo mais retornos para a empresa e acionistas, e em linha com os interesses da empresa e de todos os acionistas, Não há caso de alterar o objectivo dos fundos angariados de forma dissimulada, nem de prejudicar os interesses da empresa e de todos os accionistas, especialmente os accionistas minoritários. Os procedimentos de tomada de decisão e deliberação desta matéria são legais e conformes, e expressam consentimento claro para os assuntos acima mencionados.
7,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, Tong Petrotech Corp(300164) a utilização de fundos angariados ociosos para gestão de caixa cumpriu os procedimentos de aprovação necessários, deliberados e adoptados na 23ª Reunião do Sétimo Conselho de Administração e na 12ª Reunião do Sétimo Conselho de Supervisão, e os diretores independentes expressaram as suas opiniões independentes acordadas. O uso da empresa de fundos levantados temporariamente ociosos para a gestão de caixa está em conformidade com os requisitos das leis e regulamentos, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação regulatória de empresas listadas GEM. Não há caso de alterar o propósito de uso de fundos levantados de forma disfarçada e prejudicar os interesses dos acionistas da empresa.
Em suma, os títulos do Federal Reserve não têm objeção ao uso pela empresa de fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa. (sem texto abaixo)
