Western Metal Materials Co.Ltd(002149)
Relatório especial de auditoria sobre o depósito anual e o uso real dos fundos levantados xikuaishan Zi (2022) No. 2145
catálogo
1,Relatório de auditoria (1-2) II. Relatório especial sobre os depósitos anuais e a utilização efectiva dos fundos angariados (3-10) III. tabela de comparação da utilização dos fundos angariados (11-20) IV. Cópia do certificado
I) Certificado de qualificação de contabilista público certificado
(II) licença comercial da empresa de contabilidade
III) Certificado de prática da empresa de contabilidade
SIGEMA CPA (sociedade geral especial)
Xikuaishan Zi (2022) No. 2145
Sobre Western Metal Materials Co.Ltd(002149)
Relatório especial de auditoria sobre os depósitos anuais e a utilização efectiva dos fundos angariados Western Metal Materials Co.Ltd(002149) todos os accionistas:
Revisamos o relatório especial anexado sobre o depósito e utilização dos fundos angariados de Western Metal Materials Co.Ltd(002149) (doravante referida como a “empresa”) em 2021 (doravante referida como o “relatório anual de angariação de fundos”).
1,Responsabilidades da gestão
A gestão da sua empresa é responsável por fornecer provas físicas verdadeiras, legais e completas, materiais escritos originais, materiais duplicados, depoimentos orais e outras provas consideradas necessárias pelo contador público certificado. É responsabilidade da administração preparar o relatório anual de captação de fundos de acordo com os requisitos das diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (anúncio CSRC [2022] nº 15), as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – formato de anúncio, e garantir que seu conteúdo é verdadeiro e preciso Exatos e completos, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
2,Responsabilidades dos Contadores Públicos Certificados
A nossa responsabilidade é apresentar pareceres de auditoria sobre o relatório anual de angariação de fundos com base na auditoria. Realizamos a auditoria de acordo com as disposições de outros padrões de negócios de garantia para contadores públicos certificados chineses nº 3101 – negócios de garantia que não auditoria ou revisão de informações financeiras históricas. As normas exigem que cumpramos o código de ética profissional dos contadores públicos certificados chineses, planejemos e implementemos o trabalho de auditoria, de modo a determinar se não há erros materiais no relatório anual de angariação de fundos.
Tenha garantias razoáveis. No processo de auditoria, implementamos procedimentos que consideramos necessários, incluindo a verificação de registros contábeis. Acreditamos que nossa auditoria fornece uma base razoável para expressar opiniões.
3,Comentários de revisão
Acreditamos que o relatório anual de captação de fundos de sua empresa é preparado de acordo com os requisitos das diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (anúncio CSRC [2022] nº 15), as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – formato de anúncio em todos os principais aspectos, Ele reflete verdadeiramente o depósito e o uso real dos fundos levantados de sua empresa em 2021.
4,Restrições aos utilizadores e finalidades do relatório
Este relatório destina-se apenas à divulgação do seu relatório anual e não deve ser utilizado para qualquer outra finalidade. Concordamos em tomar este relatório como um documento necessário para o relatório anual da sua empresa, submetê-lo juntamente com outros documentos e divulgá-lo ao público. Sigmar Certified Public Accountants (parceria geral especial) Contabilista público certificado chinês:
Contabilista público certificado chinês em Xi’an, China:
12 de Abril de 2022
Western Metal Materials Co.Ltd(002149)
Relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados
De acordo com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas cotadas n.º 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas (anúncio CSRC [2022] n.º 15), as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen n.º 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal, e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen n.º 2 – formato de anúncio, O depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados de Western Metal Materials Co.Ltd(002149) (doravante referida como “a empresa”) em 2021 são descritos da seguinte forma:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos angariados e disponibilidade dos fundos
1. Montante e disponibilidade de fundos angariados pela primeira vez
Com a aprovação da resposta sobre a aprovação Western Metal Materials Co.Ltd(002149) oferta não pública de ações (documento zjxk [2016] No. 1059) emitido pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 38077137 ações A em 26 de julho de 2016 a um preço não público de 24,70 yuan / ação, levantou fundos de 940505300 yuan, taxas de subscrição e recomendação totalizando 21,6 milhões yuan, e taxas de subscrição e recomendação pré-pagas de 1 milhão yuan em 28 de janeiro de 2016, Depois de deduzir o saldo das taxas de subscrição e recomendação de 20,6 milhões de yuans, a empresa realmente recebeu os fundos levantados de 9199053 milhões de yuans. O subscritor Kyushu Securities Co., Ltd. depositou os fundos levantados de 350 milhões de yuans na conta RMB 11454 Shenzhen Desay Battery Technology Co.Ltd(000049) 5641 aberta pela empresa em Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Xi’an Zona de Desenvolvimento Econômico e Tecnológico sub-filial em 27 de julho de 2016; Deposite o capital levantado de 280 milhões de yuans na conta RMB 81117010138 Guangdong Orient Zirconic Ind Sci And Tech Co.Ltd(002167) 78 aberta pela empresa em China Citic Bank Corporation Limited(601998) Xi’an Zona de Desenvolvimento Econômico e Tecnológico sub-ramo; Deposite os fundos levantados de 2899053 milhões de yuans na conta RMB 697995985 aberta pela empresa em China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Xi’an Wenjing sub filial rodoviária. Após deduzir a subscrição pré-paga e a taxa de recomendação de RMB 1 milhão e outras despesas de emissão de RMB 1,875 milhão, e considerando o imposto sobre o valor acrescentado relevante de RMB 1,2138 milhão, o montante líquido dos fundos levantados é RMB 918311600. O montante líquido dos fundos angariados foi verificado pela Sigma Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiu um relatório de verificação de capital do “xihuiyan Zi (2016) No. 0079”. A empresa adotou uma conta especial para os fundos levantados.
Aprovado pela resposta sobre a aprovação de Western Metal Materials Co.Ltd(002149) ações não públicas do Banco de Desenvolvimento (documento zjxk [2020] n.º 3339) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 62800000 ações A de forma não pública em 31 de dezembro de 2020 a um preço de emissão de 12,50 yuan / ação. O montante total da contribuição de capital efetivamente paga por cada acionista foi de RMB 785 milhões, As taxas de subscrição e recomendação da Ping An Securities Co., Ltd. totalizaram RMB 16,6 milhões. As taxas de subscrição e recomendação foram pré-pagas RMB 800000 em 13 de novembro de 2020. Após deduzir o saldo das taxas de subscrição e recomendação de RMB 15,8 milhões, a empresa recebeu efetivamente os fundos levantados transferidos pela Ping An Securities Co., Ltd. de RMB 769,2 milhões, Após deduzir as taxas pré-pagas de subscrição e recomendação, auditoria e verificação de capital e outras despesas de RMB 140900 (excluindo impostos), outras despesas de emissão de RMB 1056500 (excluindo impostos), e considerando o imposto sobre o valor acrescentado relevante de RMB 939600, o montante líquido dos fundos angariados é de RMB 767682200, incluindo estoque de capital de RMB 62,8 milhões e reserva de capital de RMB 704882200.
O capital social recém-aumentado representa 100% do capital social recém-aumentado, e o capital social acumulado após a mudança é de 4882143 milhões de yuans, representando 100% do capital social após a mudança. O montante líquido dos fundos angariados foi verificado pela Sigmar Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e foi emitido um relatório de verificação de capital do “xihuiyan Zi (2021) No. 0002”. A empresa adotou uma conta especial para os fundos levantados. (II) utilização e saldo dos fundos captados em 2021
O saldo da conta de fundos levantados no início de 2021 é de 787266 milhões de yuans, e o uso específico é o seguinte:
1. Um total de 502228000 yuans de fundos levantados foi usado para os projetos levantados, incluindo 885300 yuans para o “projeto de localização de materiais principais da central nuclear autônoma”, 2700351 milhões de yuans para o “projeto de transformação técnica da linha de produção de material de liga de titânio de alto desempenho e baixo custo” (incluindo 296531 milhões de yuans de fundos auto levantados investidos antecipadamente substituindo os fundos levantados), 136254 milhões de yuans para o ” Western Metal Materials Co.Ltd(002149) projeto conjunto de construção de centro de tecnologia” 217682200 yuan para reabastecimento permanente do capital de giro;
2. Use alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro de 21 milhões de yuans (um total de 40 milhões de yuans foi usado durante todo o ano, e 190 milhões de yuans foram devolvidos);
3. pagar 1517800 yuan de despesas relacionadas com a segunda captação de fundos;
4. Despesa de juros: 2,7288 milhões de yuan; A taxa de manuseio é de 4400 yuan;
5. A renda de juros é de 7,5069 milhões de yuans.
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta de fundos levantados não utilizados era de 782939 milhões de yuans (incluindo 129765 milhões de yuans de juros líquidos de depósito bancário e despesas de manuseio), incluindo 154216 milhões de yuans na primeira conta de depósito corrente de fundos levantados, 628723 milhões de yuans na segunda conta de depósito corrente de fundos levantados e 782939 milhões de yuans em 2021.
2,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
1. Gestão de fundos angariados pela primeira vez
A fim de padronizar a gestão dos fundos angariados da empresa e proteger os interesses dos investidores públicos, de acordo com as diretrizes para a supervisão das empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso dos fundos angariados de empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas cotadas da Bolsa de Shenzhen e outras leis e regulamentos relevantes e as disposições relevantes do sistema de gestão de fundos angariados da empresa, Na 29ª reunião do 5º Conselho de Administração e na 21ª Reunião do 5º Conselho de Supervisores, realizada em 11 de agosto de 2016, a empresa deliberau e adotou a proposta de assinatura do acordo tripartido de supervisão para recursos captados. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa estabeleceu uma conta especial para arrecadação de fundos nos seguintes bancos:
Nome da conta Tipo de conta bancária Número da conta
Xi’an metal raro nobre Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Xi’an especial para economia e tecnologia
Material Co., Ltd. Technology Development Zone sub branch ‘11454 Shenzhen Desay Battery Technology Co.Ltd(000049) 7332
2. Gestão de fundos angariados pela segunda vez
Em 11 de dezembro de 2020, a empresa recebeu a resposta sobre a aprovação de ações não públicas do Banco de Desenvolvimento Western Metal Materials Co.Ltd(002149) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (zjxk [2020] n.º 3339). A fim de padronizar a gestão e uso dos recursos arrecadados e salvaguardar os legítimos direitos e interesses dos investidores, a empresa realizou a nona reunião do sétimo conselho de administração em 8 de janeiro de 2021, A proposta relativa à criação de uma conta especial para os fundos angariados e à autorização da assinatura de um acordo tripartido de supervisão para os fundos angariados foi revista e aprovada, e a empresa concordou em criar uma conta especial para os fundos angariados nos seguintes bancos:
Nome da conta Tipo de conta bancária Número da conta
Western Metal Materials Co., Ltd. Ping An Bank Co.Ltd(000001) Xi’an Zona de Desenvolvimento Econômico e Tecnológico sub ramo especial
Empresa 15636683970022
Western Metal Materials Co., Ltd. Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Xi’an especial para economia e tecnologia
11454000 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 14807 Empresa da sub-sucursal Technology Development Zone
Western Metal Materials Co., Ltd. China Construction Bank Corporation(601939) Xi’an Fengcheng 5th Road sub filial
Empresa 61050175380 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 103
Western Metal Materials Co., Ltd. China Citic Bank Corporation Limited(601998) Xi’an especial para economia e tecnologia
Subfilial 81117010124006066472 da zona de desenvolvimento tecnológico da empresa
Western Titanium Industry Co., Ltd. Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) Xi’an Zona de Desenvolvimento Econômico e Tecnológico sub ramo especial 122130 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 44166
3. Cancelamento da conta de capital angariado
Como o projeto de investimento levantado “projeto de construção de linha de produção composta metálica de alto desempenho para a energia e proteção ambiental”, o projeto “projeto de capital de 8,33% do Western New Zirconium obtido através de aumento de capital” e o projeto “reembolso de empréstimos bancários” foram implementados, a conta especial correspondente para fundos levantados passou pelos procedimentos de cancelamento de contas, e o acordo de supervisão tripartida da conta relevante para fundos levantados assinado pela empresa e suas subsidiárias e o patrocinador foi encerrado em conformidade. Os detalhes de cancelamento da conta especial para fundos levantados são os seguintes:
Nome da conta Tipo de conta bancária
