Ping An Securities Co., Ltd.
Sobre Western Metal Materials Co.Ltd(002149)
Relatório anual de inspecção periódica no local de 2021
Nome do patrocinador: Ping An Securities Co., Ltd. abreviatura do patrocinador: Western Metal Materials Co.Ltd(002149)
Nome do representante do patrocinador: Mou Jun Tel: 02138633117
Nome do representante do patrocinador: Wang Yuming Tel: 02138633117
Nome do inspector no local: Ren Zhongyu, Liu Ming
Período correspondente de inspeção no local: 1 de janeiro de 2021 a 31 de dezembro de 2021
Tempo de inspeção no local: 1 de abril de 2022 a 2 de abril de 2022
1,Itens de inspeção no local e pareceres
I) se o governo das sociedades não é aplicável
Inspecção no local: consultar os estatutos, o regulamento interno, o sistema interno de tomada de decisões e outros sistemas; Consultar os materiais da reunião da terceira sessão; Obter documentos de tomada de decisão sobre a mudança de diretores, supervisores e gerentes seniores e documentos de divulgação de informações; Inspecionar os principais locais de gestão da empresa no local; Entrevista o secretário do conselho de administração da empresa.
1. Se os estatutos e o sistema de governança corporativa são completos e conformes √
2. Se os estatutos e as regras das três sessões foram efetivamente implementados √
3. se as atas da terceira reunião estão completas, se a hora, local, participantes, conteúdo da reunião e outros elementos estão completos e se os materiais da reunião são mantidos completamente
4. A resolução da terceira reunião é assinada e confirmada pelo pessoal relevante presente na reunião √
5. Se os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa desempenham suas funções de acordo com as leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais, √ documentos normativos e regras comerciais relevantes do intercâmbio
6. Em caso de grandes mudanças nos diretores, supervisores e quadros superiores da empresa, eles cumpriram os procedimentos correspondentes e carta √
Obrigação de divulgação de juros
7. Se o acionista controlador ou controlador real da empresa mudar, cumpriu √
Procedimentos correspondentes e obrigações de divulgação de informações
8. Se o pessoal, ativos, finanças, organização e negócios da empresa são independentes √
9. Se não há concorrência horizontal entre a empresa e seus acionistas controladores e controladores reais √
(II) meios de inspeção no local de controle interno: consultar o sistema de auditoria interna da empresa e os dados do departamento de auditoria interna; Acesso aos materiais de reunião do Comitê de Auditoria; Consulte os documentos de tomada de decisão relacionados com a gestão financeira confiada da empresa.
1. Se o sistema de auditoria interna é estabelecido e a porta do departamento de auditoria interna é estabelecida de acordo com os regulamentos relevantes (se aplicável)
2. Se o sistema de auditoria interna é estabelecido dentro de 6 meses após a listagem de ações e √
3. Serviço de auditoria (se aplicável) Se a composição do pessoal do departamento de auditoria interna e do comité de auditoria está em conformidade (se aplicável) Se o comitê de auditoria realiza uma reunião pelo menos uma vez por trimestre para analisar o plano de trabalho e o relatório apresentados pelo departamento de auditoria interna (se aplicável) 5 Se o comitê de auditoria reporta a auditoria interna ao conselho de administração pelo menos uma vez por trimestre √ progresso do trabalho, qualidade e grandes problemas encontrados (se aplicável) 6 Se o departamento de auditoria interna comunica ao comité de auditoria pelo menos uma vez por trimestre a implementação do plano de trabalho de auditoria interna e as questões encontradas nos trabalhos de auditoria interna 7 Se o departamento de auditoria interna realiza uma auditoria sobre o depósito e a utilização dos fundos angariados pelo menos uma vez por trimestre (se aplicável) 8 Se o departamento de auditoria interna apresenta o plano de trabalho de auditoria interna para o próximo ano (se aplicável) ao comité de auditoria dois meses antes do final de cada exercício fiscal 9 Se o departamento de auditoria interna apresenta o relatório anual de auditoria interna (se aplicável) ao comité de auditoria no prazo de dois meses a contar do final de cada exercício fiscal 10 Se o serviço de auditoria interna apresenta o relatório de avaliação do controlo interno (se aplicável) ao comité de auditoria pelo menos uma vez por ano 11 Se foi estabelecido um sistema de controlo interno completo e conforme para questões como capital de risco, gestão financeira confiada e negócios de cobertura (III) meios de inspecção in loco de divulgação de informações: consultar o índice do catálogo de divulgação de informações da empresa e documentos relevantes de divulgação de informações; Consulte o sistema de divulgação de informações da empresa, sistema de gestão de investidores, arquivos de gestão de relações com investidores, etc.
1. Se o anúncio divulgado pela empresa é consistente com a situação real √
2. Se os conteúdos divulgados pela empresa estão completos √
3. Se as questões divulgadas da empresa não mudaram significativamente ou fizeram progressos importantes √
4. Se não há eventos importantes que devem ser divulgados, mas não divulgados √
5. Se a transmissão, o processo de divulgação e a confidencialidade das principais informações cumprem as disposições relevantes do sistema de gestão da divulgação de informações da empresa 6 Se a forma de registro das atividades de relações com investidores é publicada no site interativo da bolsa em tempo √ (IV) o estabelecimento e implementação do mecanismo de longo prazo para proteger os interesses da empresa contra infrações. Consultar relatórios regulares, detalhes de transações de partes relacionadas e detalhes de garantias externas; Revisar os procedimentos de revisão e documentos de divulgação de informações relacionados com transações de partes relacionadas e garantias externas.
1. Se foi estabelecido um sistema para impedir que acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas ocupem direta ou indiretamente os fundos ou outros recursos da empresa listada 2. √ se os fundos da sociedade cotada estão direta ou indiretamente ocupados pelo acionista controlador ou por outras pessoas relacionadas Se os procedimentos de revisão de transações de partes relacionadas estão em conformidade e cumprem as obrigações de divulgação de informações correspondentes √
4. Se o preço das transações de partes relacionadas é justo √
5. Se não há caso de transações não afiliadas √
6. Se o procedimento de revisão da garantia externa está em conformidade e cumpre as obrigações de divulgação de informações correspondentes √ 7 Se a parte garantida não sofre de deterioração da sua situação financeira, não pagamento da dívida garantida no vencimento, etc. 8 Se a dívida garantida continuar a fornecer garantia após o vencimento, se os procedimentos de aprovação correspondentes e obrigações de divulgação foram cumpridos novamente (V) meios de inspeção in loco para a utilização dos fundos levantados: comunicar com o pessoal relevante da empresa, consultar materiais relevantes da empresa sobre a utilização dos fundos levantados e verificar o armazenamento e uso dos fundos levantados da empresa.
1. se o acordo de supervisão tripartida é assinado no prazo de um mês após a entrada em vigor dos fundos angariados √
2. Se o acordo de supervisão tripartida sobre fundos angariados é efetivamente implementado √
3. Se os fundos levantados não são ocupados por terceiros ou confiados para gestão financeira em violação dos regulamentos √
Etc. 4 Se não existem situações como alterar a finalidade dos fundos angariados sem cumprir os procedimentos de revisão, reabastecer temporariamente o capital de giro, substituir o pré-investimento, alterar o local de implementação, etc. Se a empresa utilizar fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, alterar a direção de investimento dos fundos angariados para complementar permanentemente o capital de giro, ou utilizar fundos angariados para complementar o capital de giro √ ou reembolsar empréstimos bancários, quer a empresa não tenha feito investimento de capital de risco durante o período de compromisso 6 Se a utilização dos fundos angariados é consistente com a situação divulgada, e se o progresso do projeto e os benefícios de investimento são consistentes com o prospecto
7. Se não existem grandes riscos durante a implementação do projeto com fundos levantados √
(VI) meios de inspeção no local de desempenho: consultar o relatório anual de 2021 da empresa, comunicar com o pessoal relevante sobre o desempenho da empresa, entender o desenvolvimento dos negócios da empresa e consultar o desenvolvimento da indústria e a situação financeira de empresas comparáveis.
1. Se há flutuações significativas no desempenho √
2. se há uma explicação razoável para a flutuação acentuada do desempenho √
3. Em comparação com empresas comparáveis do mesmo setor, se não há anormalidades óbvias no desempenho da empresa √ (VII) meios de inspeção in loco do desempenho do compromisso da empresa e dos acionistas: verificar os relatórios regulares da empresa, relatórios intercalares e outros documentos de divulgação de informações; Obter a declaração informativa emitida pela empresa; Entreviste os executivos da empresa e entenda o compromisso da empresa em detalhes.
1. Se a empresa cumpriu plenamente os compromissos relevantes √
2. Se os acionistas da empresa cumpriram plenamente os compromissos relevantes √
(VIII) Inspeção no local significa para outros assuntos importantes: consulta dos estatutos sociais, planejamento de dividendos, resoluções relevantes e documentos de divulgação de informações; Verificar os principais contratos da empresa, grandes registros de pagamento de capital e vouchers relevantes; Entrevista com a gerência superior.
1. Se o sistema de dividendos em caixa foi totalmente implementado e divulgado com veracidade √
2. Se a assistência financeira externa é legal e complacente, e honestamente divulgada √
3. se transações de capital de grande montante têm histórico real de transação e razões razoáveis √
4. Não há mudança significativa √ ou risco no processo de grande investimento ou execução de grande contrato
5. se não há mudança significativa ou risco no ambiente de produção e operação da empresa √
6. Os problemas da empresa encontrados pelos reguladores e patrocinadores em estágio inicial foram resolvidos de acordo com √
Requisitos relevantes para a rectificação II. Na inspecção no local não foram detectados problemas que exigissem rectificação pelo emitente.
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