Western Metal Materials Co.Ltd(002149)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos da República Popular da China e o regulamento interno do conselho de supervisores da República Popular da China, o conselho de supervisores de Western Metal Materials Co.Ltd(002149) Supervisionou e verificou o funcionamento jurídico, a situação financeira e o estabelecimento e aperfeiçoamento do sistema de controlo interno, garantiu o funcionamento padronizado e o desenvolvimento saudável da empresa, e resguardou plenamente os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas. O principal relatório de trabalho do conselho de supervisores durante o período de relatório é o seguinte:
1,
Em 2021, o conselho de supervisores realizou 5 reuniões.
(I) No dia 3 de fevereiro de 2021, realizou-se a sexta reunião do sétimo conselho de supervisores, tendo sido considerada e adotada a proposta de adequação de alguns equipamentos de projetos investidos com recursos captados, a proposta de substituição de fundos próprios investidos antecipadamente por recursos captados e a proposta de utilização de fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro. (II) a sétima reunião do sétimo conselho de supervisores foi realizada em 29 de março de 2021, na qual deliberaram e adotaram o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020, o relatório e resumo do relatório anual em 2020, o relatório financeiro final em 2020, o plano de distribuição de lucros em 2020, o relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2020 e o relatório especial sobre o armazenamento e uso anuais dos recursos arrecadados em 2020 Proposta sobre o valor estimado de transações diárias conectadas em 2021, proposta sobre Autorização do presidente do conselho de administração para assinar contratos de empréstimo e contratos de financiamento hipotecário de ativos junto de instituições financeiras, proposta sobre garantia para subsidiárias holding, relatório do orçamento financeiro para 2021 e proposta de renovação da nomeação de instituições de auditoria em 2021.
(III) realizou-se em 29 de abril de 2021 a oitava reunião do sétimo conselho de fiscalização, que delibera e adotou o relatório do primeiro trimestre de 2021 e a proposta de mudanças nas políticas contábeis.
(IV) a 9ª reunião do 7º Conselho de Supervisores foi realizada em 25 de agosto de 2021, e o relatório semestral 2021 foi revisado e adotado.
(IV) realizou-se em 26 de outubro de 2021 a 10ª reunião do 7º Conselho de Supervisores, tendo sido considerado e adotado o relatório do terceiro trimestre de 2021 e a proposta de ajuste do valor estimado de transações diárias conectadas em 2021.
2,Pareceres independentes do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes em 2021
I) Funcionamento jurídico da sociedade
Em 2021, os supervisores assistiram a todas as assembleias anteriores do conselho como delegados sem direito a voto, participaram de todas as assembleias gerais anteriores de acionistas e supervisionaram e fiscalizaram todo o processo da assembleia geral de acionistas, os procedimentos de convocação do conselho de administração, as deliberações, a implementação das deliberações da assembleia geral de acionistas pelo conselho de administração e o desempenho das funções de diretores e gerentes seniores.
O conselho de supervisores acredita que os procedimentos de organização, convocação, convocação e tomada de decisão do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas são legais e conformes, os diretores e gerentes seniores da empresa podem cumprir as obrigações de boa-fé e diligência, ser responsáveis por seu trabalho, e não ter violado leis, regulamentos, estatutos ou prejudicado os interesses dos acionistas.
II) Verificar a situação financeira da empresa
O Conselho de Supervisores supervisionou de forma eficaz e criteriosa a situação financeira e os resultados operacionais da empresa em 2021. O sistema financeiro, o sistema de controlo interno, as normas de operação financeira e os relatórios financeiros da empresa podem refletir verdadeiramente, de forma precisa e objetiva a situação financeira e as condições operacionais da empresa.
Verifica-se a elaboração e revisão de relatórios periódicos pelo conselho de administração e emitiu pareceres de revisão. Considera-se que os procedimentos para a elaboração e revisão de relatórios anuais, relatórios semestrais e relatórios trimestrais pelo conselho de administração estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC. O conteúdo do relatório reflete verdadeira, precisa e completamente a situação real da sociedade cotada, não havendo registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
III) Utilização de fundos angariados
Durante o período de relato, a empresa foi capaz de gerenciar e usar os fundos levantados de acordo com os requisitos das medidas da empresa para a gestão dos fundos levantados. O relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos angariados em 2021 elaborado pelo conselho de administração da empresa e o relatório especial de garantia emitido pela sociedade de contabilidade são consistentes com o uso real dos fundos angariados da empresa.
IV) Operações com partes coligadas da empresa
Durante o período analisado, o conselho de supervisores analisou as propostas relacionadas sobre a previsão e ajuste de transações com partes relacionadas da empresa, verificou as transações com partes relacionadas da empresa e considerou que os procedimentos de tomada de decisão das transações com partes relacionadas da empresa cumprem as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes, seguiram o princípio da igualdade de remuneração e preço justo de mercado, e não violaram os princípios de abertura, equidade e imparcialidade, Não há comportamento que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas minoritários.
V) Controlo interno da empresa
O conselho de supervisores analisou a construção e operação do sistema de controle interno da empresa e o relatório de autoavaliação de controle interno de 2021, e acreditava que a empresa havia estabelecido um sistema de controle interno relativamente perfeito e poderia ser efetivamente implementado. O relatório de autoavaliação do controle interno da empresa reflete verdadeira e objetivamente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
(VI) estabelecimento e implementação do sistema de gestão de informação privilegiada pela empresa
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores supervisionou a implementação do sistema de gestão de informação privilegiada da empresa e considerou que a empresa estabeleceu um sistema de gestão de informação privilegiada relativamente perfeito e pode fazer um bom trabalho na gestão de informação privilegiada e registo de informação privilegiada em estrita conformidade com os requisitos, prevenindo eficazmente a ocorrência de eventos de negociação de informação privilegiada e salvaguardando os direitos e interesses legítimos dos investidores. Durante o período abrangido pelo relatório, o pessoal relevante não detectou qualquer negociação de informações privilegiadas utilizando informações privilegiadas.
3,2022 plano de trabalho do conselho de supervisores
Em 2022, o conselho de supervisores continuará a desempenhar conscienciosamente as suas funções de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de supervisores e outras disposições relevantes, reforçará continuamente as funções de supervisão e fiscalização através do trabalho do conselho de supervisores, prevenirá riscos empresariais e salvaguardará ainda mais os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas. O trabalho específico é realizado a partir dos seguintes aspectos:
(I) supervisionar o desempenho dos diretores e gerentes superiores de acordo com a lei; Participar e participar do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas de acordo com a lei, supervisionar os procedimentos de tomada de decisão de assuntos importantes e instar a empresa a melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa e melhorar o nível padrão de governança.
(II) supervisionar cuidadosamente, inspecionar e revisar a situação financeira da empresa, sistema de gestão financeira e relatórios periódicos durante o período de relatório de acordo com a lei, e melhorar constantemente a padronização do sistema de gestão financeira da empresa e controle interno.
(III) fortalecer a auto-construção do conselho de supervisores, melhorar continuamente a capacidade dos supervisores para desempenhar suas funções e salvaguardar seriamente os interesses da empresa e de todos os acionistas, participando de vários treinamentos organizados pelas autoridades reguladoras, fortalecendo o aprendizado e o intercâmbio com o conselho de supervisores de outras empresas cotadas e fortalecendo a comunicação com departamentos de auditoria interna e instituições de auditoria externa.
Western Metal Materials Co.Ltd(002149)
Conselho de Supervisores
14 de Abril de 2022
