China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126)
Relatório especial de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
China Securities Co.Ltd(601066) (doravante designados por ” China Securities Co.Ltd(601066) títulos” ou “instituição de recomendação”) como instituição de recomendação para Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126) (doravante designada por ” Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126) ” ou “empresa”) para emitir publicamente obrigações convertíveis de empresas, De acordo com as medidas para a administração de negócios de recomendação de emissão de valores mobiliários e listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão auto-regulatória de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, e as diretrizes para a supervisão auto-regulatória de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – recomendação de negócios São verificados os seguintes elementos relacionados com a utilização prudente dos fundos angariados:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) fundos obtidos por oferta não pública em 2017
1. Montante real de fundos levantados e disponibilidade de fundos
Aprovado pela “resposta à aprovação de Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126) oferta não pública de ações” da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (CSRC) (zjxk [2017] n.º 63), o principal subscritor Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) emitiu 8 Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) 4 ações ordinárias RMB (ações A) por meio de oferta não pública. O preço de emissão por ação é de 9,01 yuan, e o total de fundos levantados é de 72081499264 yuan Depois de deduzir as despesas de emissão de 1403270742 yuan, os fundos levantados líquidos reais são 70678228522 yuan.
Os fundos acima foram verificados pela Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiram um relatório de verificação de capital (xksbz [2017] No. zf10636).
2. Montante utilizado nos anos anteriores, montante utilizado em 2021 e saldo corrente
O valor usado da empresa nos anos anteriores foi 3 Shanghai Join Buy Co.Ltd(600838) 2155 yuan, o valor usado em 2021 foi 13584097719 yuan, e o valor restante em 31 de dezembro de 2021 foi 1625676141 yuan.
A utilização dos recursos captados pela empresa em 2021 é a seguinte:
Montante do projecto (RMB)
Em 31 de dezembro de 2020, o saldo da conta especial para fundos levantados era de 3638087921
Menos: investimento de projetos de investimento levantados em 202113584097719
Mais: juros de depósito em 2021 deduzindo a taxa de serviço de pagamento de 31149920
Além disso: o montante de fundos ociosos levantados para compra de produtos financeiros diminuiu em 12000000000
Mais: receitas financeiras de 2021754150470
Menos: excedentes captados a partir da conclusão de projetos investidos com recursos captados complementam capital de giro 1213614451
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial para recursos levantados era de 1625676141
Nota: em 31 de dezembro de 2021, o montante de fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa é de RMB 232,5 milhões.
(II) fundos captados pela emissão pública de obrigações societárias convertíveis em 2021
1. Montante real de fundos levantados e disponibilidade de fundos
Aprovado pela “resposta à aprovação de Zhejiang Yinlun Machinery Co.Ltd(002126) emissão pública de obrigações corporativas conversíveis” do documento CSRC zjxk [2021] No. 672, o subscritor principal China Securities Co.Ltd(601066) emitiu 7 milhões de obrigações corporativas conversíveis por emissão pública, com um valor facial de 100 yuan cada, um preço de emissão de 100 yuan cada e um prazo de 6 anos. Após deduzir as despesas de emissão de 1134755865 yuan, os fundos totais levantados foram 700 milhões de yuan, O montante líquido de fundos realmente levantados foi 68865244135 yuan.
Os fundos acima foram verificados pela Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiram um relatório de verificação de capital (xksbz [2021] No. zf10761).
2. Montante utilizado nos anos anteriores, montante utilizado em 2021 e saldo corrente
O projeto de investimento levantado não tem valor de uso nos anos anteriores. O valor de uso em 2021 é de 1589265889 yuan, e o valor restante em 31 de dezembro de 2021 é de 1388833760 yuan.
A utilização dos recursos captados pela empresa em 2021 é a seguinte:
Montante do projecto (RMB)
Em 31 de dezembro de 2020, o saldo da conta especial para fundos levantados era de 0,00
Mais: o montante líquido dos fundos angariados efetivamente recebidos no período atual é de 68865244135
Menos: investimento de projetos de investimento levantados em 2021: 1589265889
Menos: substituição do fundo auto-angariado 2257516800 investido em projetos de investimento por fundos angariados antecipadamente
Mais: juros de depósito em 2021 deduzindo taxa de serviço de pagamento 71402182
Menos: compra de gestão financeira com fundos angariados ociosos 50149000000
Mais: receitas financeiras de 2021750870132
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial para fundos levantados era de 1388833760
Nota: a partir de 31 de dezembro de 2021, a quantidade de fundos levantados temporariamente ociosos para gerenciamento de caixa é de 501,49 milhões de yuans.
2,Depósito e gestão de fundos angariados
(I) fundos obtidos por oferta não pública em 2017
1. Gestão dos fundos angariados
A empresa formulou o sistema de gestão para o uso de fundos levantados de acordo com o espírito da lei das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, o aviso sobre o reforço adicional da gestão de fundos levantados publicamente de sociedades anónimas emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen, e implementou a gestão especial de armazenamento de contas para os fundos levantados. De acordo com o sistema de gestão da empresa para a utilização de fundos angariados, as despesas de todos os projectos de investimento de fundos angariados devem ser aprovadas em estrita conformidade com o sistema de gestão de fundos angariados da empresa, no âmbito do plano de utilização dos fundos angariados ou do orçamento da empresa. Depois de assinado pelo gestor responsável, deve ser comunicado ao departamento financeiro e, após revisão pelo departamento financeiro, ser pago após assinatura pelo líder do projeto, líder financeiro e gerente geral nível a nível; Aqueles fora do âmbito autorizado pelo conselho de administração serão comunicados à assembleia geral para aprovação. O departamento financeiro fiscalizará regularmente a utilização dos recursos levantados, sendo a utilização dos recursos levantados sujeita à supervisão diária do Departamento de Auditoria da empresa, e a inspeção será comunicada ao comitê de auditoria do conselho de administração.
2. Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A empresa abriu contas especiais para angariação de fundos (doravante denominadas “contas especiais”) na sub-sucursal do condado de Tiantai, Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) sub-sucursal do condado de Tiantai, China Merchants Bank Co.Ltd(600036) sub-sucursal do condado de Sanmen e China Construction Bank Corporation(601939) sub-sucursal de Tiantai, e a sua subsidiária Shanghai yinlun heat Exchange System Co., Ltd. (doravante referida como “Shanghai yinlun”) abriu cinco contas especiais para angariação de fundos na sub-sucursal de Shanghai Fengxian. Estas nove contas especiais são utilizadas apenas para o armazenamento e utilização dos fundos angariados pelos projectos de investimento angariados pela empresa, não devendo ser utilizadas para outros fins. A empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com o patrocinador Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) , Bank Of China Limited(601988) Subfilial do condado de Tiantai, Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Subfilial do condado de Tiantai, China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Subfilial do condado de Sanmen, China Construction Bank Corporation(601939) Subfilial do condado de Tiantai. A empresa, sua subsidiária Shanghai yinlun, o patrocinador Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) e Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shanghai Fengxian sub filial assinaram o acordo de supervisão de quatro partes sobre fundos levantados. De acordo com as necessidades da proposta de oferta pública da empresa de obrigações societárias conversíveis de ações A e as disposições relevantes das medidas para a administração da atividade de emissão de valores mobiliários e recomendação de listagem, a empresa assinou o acordo de recomendação com China Securities Co.Ltd(601066) e rescindiu o acordo de recomendação para oferta não pública de ações com Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) em 2017. Como parte dos fundos arrecadados da empresa não foram esgotados, Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) não concluiu o trabalho de supervisão contínua que China Securities Co.Ltd(601066) não foi concluído. A empresa, suas subsidiárias Shanghai yinlun e China Securities Co.Ltd(601066) Shanghai Fengxian sub sucursal assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Tiantai sub sucursal, Bank Of China Limited(601988) Tiantai County sub sucursal, China Construction Bank Corporation(601939) Tiantai sub sucursal e Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shanghai Fengxian sub sucursal em 12 de outubro de 2020 respectivamente, que é o acordo de supervisão re assinado após a mudança do patrocinador, e a conta de depósito dos fundos levantados não mudou.
A partir de 31 de dezembro de 2021, os detalhes do depósito de fundos levantados são os seguintes:
Número de conta bancária depósito valor do status da conta (yuan)
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Tian 1207061129020128891 normal 14178230 subramo Taixian
Bank Of China Limited(601988) Tiantai County 376672886604 subramo normal 17477452
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Sanmen County 571904675110411 cancelamento de conta
Subramo
China Construction Bank Corporation(601939) tian33050166733509 Angang Steel Company Limited(000898) subramo normal 967603484tai
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shanghai feng3100691920188010755 normal 286371195 Xianxian sub branch
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shanghai feng3100691920188010831 normal 162818833 Xianxian sub branch
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shanghai feng3100691920188010907 cancelamento de conta
Subfilial de Xianxian
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shanghai feng3100691920188010103 cancelamento de conta
Subfilial de Xianxian
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shanghai feng3100691920188011176 normal 49616947 Xianxian sub branch
Total 1625676141
Nota: não há depósito a prazo no saldo da conta especial para fundos levantados no final do período.
(II) fundos captados pela emissão pública de obrigações societárias convertíveis em 2021
1. Gestão dos fundos angariados
A empresa formulou o sistema de gestão para o uso de fundos levantados de acordo com o espírito da lei das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, o aviso sobre o reforço adicional da gestão de fundos levantados publicamente de sociedades anónimas emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen, e implementou a gestão especial de armazenamento de contas para os fundos levantados. De acordo com o sistema de gestão da empresa para a utilização dos recursos levantados, os procedimentos de aprovação para a utilização dos recursos de todas as sub-sucursais investidas no projeto de recursos levantados serão elaborados pelo Departamento responsável pelo projeto de recursos levantados de acordo com o andamento específico da implementação do projeto de investimento dos fundos levantados. Dentro do âmbito autorizado pelo conselho de administração, será submetido ao departamento financeiro após assinatura pelo gerente competente. Após revisão pelo departamento financeiro, será submetido ao líder do projeto. O principal financeiro e o gestor geral efectuarão o pagamento após assinatura; Aqueles fora do âmbito autorizado pelo conselho de administração serão comunicados à assembleia geral para aprovação. O departamento financeiro fiscalizará regularmente a utilização dos recursos levantados, sendo a utilização dos recursos levantados sujeita à supervisão diária do Departamento de Auditoria da empresa, e a inspeção será comunicada ao comitê de auditoria do conselho de administração.
2. Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A empresa abriu contas especiais de angariação de fundos em Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) sub-sucursal do condado de Tiantai, Industrial Bank Co.Ltd(601166) sub-sucursal de Taizhou Linhai, China Construction Bank Corporation(601939) sub-sucursal de Tiantai respectivamente, a subsidiária Shanghai yinlun abriu contas especiais de angariação de fundos em Industrial Bank Co.Ltd(601166) sub-sucursal de Taizhou Linhai e a subsidiária Zhejiang yinlun new energy heat Management System Co., Ltd. (doravante denominada “yinlun new energy”) abriu contas especiais de angariação de fundos em China Construction Bank Corporation(601939) sub-sucursal de Tiantai. Estas cinco contas especiais são utilizadas apenas para o armazenamento de fundos angariados pelos projectos de investimento angariados pela empresa
