Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998)
Sistema interno de informação importante
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de padronizar a comunicação interna de informações importantes de Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) (doravante denominada “a empresa”), garantir a transmissão rápida, coleta e gestão eficaz de informações importantes dentro da empresa, divulgação oportuna, precisa, abrangente e completa de informações, e salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e investidores, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China e a lei de valores mobiliários da República Popular da China Este sistema é formulado em combinação com a situação real da empresa, tais como as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas listadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de auto-regulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e outras leis, regulamentos, documentos normativos, estatutos e outras disposições relevantes. Artigo 2º o sistema interno de comunicação das principais informações da empresa refere-se ao sistema que, quando existe, ocorre ou está prestes a ocorrer uma situação ou evento que possa ter um grande impacto no preço de negociação da empresa ou das ações da empresa e seus derivados, o pessoal relevante, instituições e departamentos que são obrigados a reportar as informações relevantes ao conselho de administração da empresa, conselho de supervisores, presidente do conselho de administração, administração e secretário do conselho de administração em tempo hábil, de acordo com as disposições deste sistema. Artigo 3.o Este sistema é aplicável aos administradores, supervisores, gerentes superiores, departamentos, sucursais e empresas subordinadas da empresa. Artigo 4.o As pessoas encarregadas de cada departamento da sociedade, as pessoas encarregadas das sucursais subordinadas ou filiais a 100% da sociedade, as pessoas encarregadas das filiais participativas da sociedade e os directores, supervisores e gestores superiores das filiais participantes da sociedade são as pessoas com a obrigação de comunicar informações importantes ao conselho de administração e a obrigação de comunicar as informações importantes conhecidas no âmbito do seu mandato. Os acionistas controladores da sociedade e acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade devem comunicar oportunamente as informações relevantes ao presidente do conselho de administração, à direção e ao secretário do conselho de administração quando receberem as principais informações especificadas no sistema. O secretário do conselho de administração e representante de assuntos de valores mobiliários da sociedade realizará o trabalho específico de relatório informativo importante. Artigo 5º os diretores, supervisores, gerente geral, secretário do conselho de administração, demais gerentes seniores da empresa e aqueles que conhecem as informações que a empresa deve divulgar devido à relação de trabalho terão obrigação de confidencialidade antes de tais informações serem divulgadas publicamente de acordo com os procedimentos legais. Artigo 6º a empresa pode publicar as informações divulgadas em outros meios de comunicação, mas o horário não deve ser anterior ao jornal designado e ao site designado. A empresa pode divulgar informações relevantes em um site de divulgação pública regularmente. Artigo 7º O Secretário do Conselho de Administração da sociedade comunicará e capacitará regularmente, de acordo com a situação real da sociedade, o pessoal relevante da sociedade com as principais obrigações de comunicação de informações em termos de governança corporativa e divulgação de informações, de modo a garantir a atualidade, exatidão e integridade do relatório interno de informações importantes da sociedade.
Capítulo II Âmbito das principais informações
As principais informações da sociedade incluem, mas não se limitam aos seguintes conteúdos que aparecem, ocorrem ou ocorrerão na sociedade e suas sucursais subordinadas ou subsidiárias integralmente detidas, subsidiárias holding e sociedades anônimas: (I) assuntos a serem submetidos ao conselho de administração e ao conselho de supervisores da empresa para deliberação. (II) cada filial convocará o Conselho de Administração, o Conselho de Supervisão e a Assembleia Geral de Acionistas (incluindo o aviso de alteração da data de convocação da Assembleia Geral de Acionistas) e tomará deliberações. (III) declarações, opiniões e relatórios de diretores independentes da empresa. (IV) todos os departamentos ou subsidiárias da empresa têm ou pretendem realizar as seguintes transações importantes, incluindo, mas não se limitando a: compra ou venda de ativos; Investimentos estrangeiros (incluindo gestão financeira confiada, empréstimos confiados, etc.); Prestar assistência financeira; Fornecer garantia; Activos arrendados ou arrendados; Assinar contratos de gestão (incluindo operação confiada, operação confiada, etc.); Ativos doados ou doados; Reorganização dos direitos ou dívidas do credor; Transferência de projectos de investigação e desenvolvimento; Assinar o contrato de licença; Outras transacções importantes. (V) todos os departamentos ou subsidiárias da empresa têm ou pretendem realizar as seguintes transações com partes relacionadas, incluindo as transações mencionadas no item (IV) acima; Compra de matérias-primas, combustível e energia; Venda de produtos e mercadorias; Prestar ou receber serviços laborais; Vendas confiadas ou confiadas; Investimento conjunto com partes coligadas; Outros assuntos que possam causar a transferência de recursos ou obrigações através de acordo. (VI) contencioso e arbitragem importantes. (VII) iniciação de projetos e mudança de projetos de investimento com recursos captados e projetos de infraestrutura e transformação tecnológica a serem alterados. VIII) Previsão de desempenho e alteração das previsões de desempenho. (IX) distribuição dos lucros e conversão da reserva de capital em capital social. (x) flutuações anormais na negociação de ações da empresa.
(11) Questões relacionadas com a recompra de ações pela sociedade. (12) A empresa emite obrigações societárias convertíveis. (13) A empresa tem compromissos, e os acionistas, acionistas controladores e controladores efetivos da empresa têm compromissos com a empresa ou outros acionistas. (14) A empresa apresenta as seguintes situações que a fazem enfrentar grandes riscos: grandes perdas ou perdas pesadas; Dívidas importantes, dívidas importantes pendentes ou direitos de credor importante não são pagas no momento em que são devidos; Responsabilidade por incumprimento grave do contrato ou montante elevado de indemnização que possa ser suportado de acordo com a lei; Provisão para imparidade de grandes activos; A sociedade decide dissolver-se ou é ordenada ao encerramento pela autoridade competente de acordo com a lei; Espera-se que a empresa esteja insolvente (geralmente significa que os ativos líquidos são negativos); O devedor principal é insolvente ou entra em processo de falência, e a empresa não obtém reservas suficientes de dívidas ruins para os direitos do credor correspondentes; Os principais ativos são selados, apreendidos, congelados ou hipotecados ou penhorados; O negócio principal fica parado ou fica parado na sua totalidade; A empresa é investigada pela autoridade competente ou sujeita a grandes sanções administrativas e penais devido a suspeitas de violações de leis e regulamentos; Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são investigados ou tomados medidas obrigatórias pelas autoridades competentes devido a suspeitas de violações de leis e regulamentos e não podem desempenhar suas funções. (15) A sociedade tem uma das seguintes circunstâncias: alterar o nome da sociedade, o estatuto social, a abreviatura das acções, o capital social, o endereço social, o endereço social e o número de contacto; Grandes mudanças nas políticas de negócios e escopo de negócios; Alterar políticas contábeis e estimativas contábeis; O Conselho de Administração aprova a emissão de novas ações ou outros esquemas de financiamento; O comité de exame da emissão da CSRC formulará pareceres de exame correspondentes sobre o pedido da sociedade de emissão de novas acções ou de outro refinanciamento; A participação ou o controlo da sociedade por accionistas ou controladores efectivos detentores de mais de 5% das acções da sociedade mudou ou está a mudar; O presidente, o gerente geral, os diretores (incluindo diretores independentes) ou mais de um terço dos supervisores da empresa propõem demissão ou mudança; Alterações importantes na produção e operação, condições externas ou ambiente de produção (incluindo alterações importantes nos preços dos produtos, aquisição de matérias-primas e métodos de venda); A celebração de contratos importantes pode ter um impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio e resultados operacionais da empresa; Leis, regulamentos administrativos, normas e políticas departamentais recentemente promulgadas podem ter um impacto significativo no funcionamento da empresa; Nomear e demitir uma empresa de contabilidade para auditar a empresa; O tribunal decidiu proibir o acionista controlador de transferir suas ações; Mais de 5% das ações da empresa detidas por qualquer acionista são penhoradas, congeladas, leilões judiciais, custódia ou trust; Obter renda extra, como grandes subsídios governamentais, reverter a provisão para imparidade de grandes ativos ou outros eventos que possam ter um impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio líquido ou resultados operacionais da empresa. (16) Dados contabilísticos e outros dados económicos relevantes das instituições internas da empresa, filiais e sociedades anónimas com influência significativa. (17) Informação financeira e informação sobre fluxos de capitais. (18) Informações que refletem as receitas e despesas financeiras e atividades econômicas relevantes, incluindo, mas não se limitando a relatórios financeiros regulares, desempenho expresso, previsão de desempenho, informações financeiras preditivas que devem ser divulgadas pela Bolsa de Valores de Shenzhen, etc.
Artigo 9º se o acionista controlador da sociedade pretender transferir as ações da sociedade, resultando na mudança do acionista controlador da sociedade, o acionista controlador da sociedade deverá comunicar atempadamente as informações ao presidente, administração e secretário do conselho de administração da sociedade após chegar a acordo com o cessionário sobre a transferência de ações, e informar continuamente o processo de transferência de ações à sociedade. Se o tribunal decidir proibir os acionistas controladores da sociedade de transferir suas ações da sociedade, os acionistas controladores da sociedade devem comunicar as informações em tempo hábil ao presidente da sociedade, à direção e ao secretário do conselho de administração após terem recebido a decisão do tribunal. Artigo 10.º O pessoal relevante e a sociedade que são obrigados a reportar de acordo com as disposições deste sistema devem fornecer informações importantes ao presidente do conselho de administração, à administração e ao secretário do conselho de administração por escrito, incluindo, mas não limitado a, acordos ou contratos relacionados a essas informações, aprovações governamentais, leis, regulamentos, decisões judiciais e briefings.
Capítulo III Procedimentos internos de comunicação de informações importantes
Artigo 11.º Todos os departamentos e filiais da sociedade devem, em qualquer um dos seguintes momentos, comunicar ao Secretário do Conselho de Administração ou ao representante de assuntos de valores mobiliários da sociedade as informações importantes que possam ocorrer no âmbito do departamento ou da sociedade: (1) quando cada departamento ou filial planeja submeter o assunto principal ao Conselho de Administração ou ao Conselho de Supervisão para deliberação; (2) Quando as partes relevantes pretendam realizar consultas ou negociações sobre esta questão importante; (3) Quando o responsável por cada departamento ou subsidiária ou os diretores, supervisores e gerentes superiores da subsidiária conhecem ou devem conhecer o evento importante. Artigo 12º, todos os departamentos e filiais da sociedade comunicarão ao Secretário do Conselho de Administração ou ao representante dos Assuntos de Valores Mobiliários da sociedade, de acordo com as disposições seguintes, a evolução das principais questões de informação da responsabilidade do departamento ou da sociedade; (1) Se o Conselho de Administração, o Conselho de Supervisão ou a Assembleia Geral de Acionistas deliberar sobre evento importante, deve comunicar a resolução atempadamente; (2) Se a empresa assinar uma carta de intenção ou acordo com as partes relevantes sobre os principais eventos divulgados, deve informar oportunamente o conteúdo principal da carta de intenção ou acordo; Se o conteúdo ou o desempenho da carta de intenções ou acordo acima for significativamente alterado ou encerrado, a situação e os motivos da alteração, dissolução e rescisão devem ser comunicados atempadamente;
(3) Se um evento importante for aprovado ou rejeitado pelos serviços competentes, a aprovação ou rejeição deve ser comunicada atempadamente; (4) Em caso de atraso de pagamento em acontecimentos importantes, as razões do atraso de pagamento e as disposições de pagamento pertinentes devem ser comunicadas atempadamente; (5) Se um evento importante envolver o objeto principal a ser entregue ou transferido, deve comunicar a entrega ou transferência relevante em tempo útil; Se a entrega ou transferência de propriedade não for concluída no prazo de três meses após o período de entrega ou transferência acordado, a razão do atraso, progresso e tempo de conclusão previsto devem ser comunicados atempadamente, e os progressos devem ser comunicados a cada 30 dias, até à conclusão da entrega ou transferência; (6) Em caso de qualquer outro progresso ou alteração em evento importante que possa ter grande impacto no preço de negociação das ações da companhia e seus derivados, o progresso ou alteração do evento deve ser reportado em tempo útil. Artigo 13.º O pessoal relevante e a sociedade obrigados a prestar informações de acordo com as disposições deste sistema devem comunicar as informações pertinentes ao Secretário do Conselho de Administração da sociedade, pela primeira vez por telefone, e enviar os documentos escritos relacionados com as informações ao Secretário do Conselho de Administração da sociedade, em simultâneo, os documentos escritos relacionados com as informações serão enviados por correio expresso ao Secretário do Conselho de Administração da sociedade. Artigo 14.º O Secretário do Conselho de Administração da sociedade será especificamente responsável pelos relatórios periódicos a divulgar pela sociedade, incluindo relatórios anuais, relatórios intercalares e relatórios trimestrais. Para os conteúdos e materiais envolvidos no relatório anual, relatório intercalar e relatório trimestral, todos os departamentos e subsidiárias da empresa devem fornecer informações ao Secretário do Conselho de Administração em tempo hábil, preciso, verdadeiro e completo. Após receber as principais informações relatadas pelo pessoal relevante da empresa, o secretário do conselho de administração da empresa deve reportar oportunamente as informações relevantes ao presidente e gerente geral da empresa. O gerente geral, diretor financeiro e outros gerentes seniores da empresa devem muitas vezes exortar todos os departamentos e subsidiárias da empresa a coletar, classificar e relatar as informações divulgadas. Artigo 15 o Secretário do conselho de administração da empresa deve analisar e julgar as principais informações internas relatadas de acordo com as leis e regulamentos, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen e outros documentos normativos, bem como as disposições relevantes dos estatutos. Se a empresa é obrigado a cumprir a obrigação de divulgação de informações, o Secretário do conselho de administração da empresa deve relatar oportunamente as informações ao conselho de administração e ao conselho de supervisores da empresa, e solicitar ao conselho de administração e ao conselho de supervisores da empresa para executar procedimentos correspondentes, E divulgar publicamente as informações de acordo com os regulamentos relevantes. Artigo 16 o Secretário do Conselho de Administração da sociedade designará uma pessoa especial para ordenar e manter adequadamente as informações comunicadas.
Capítulo IV Gestão e responsabilidade do relatório interno das principais informações
Artigo 17.º A primeira pessoa responsável pelas obrigações internas de prestação de informação da empresa é: (1) os diretores, supervisores, diretores financeiros e outros gerentes superiores da empresa; (2) Responsáveis de todos os departamentos, sucursais e filiais da sociedade; (3) O director financeiro das sucursais e filiais da empresa. Artigo 18.o A primeira pessoa responsável pela obrigação de comunicação de informações internas deve assegurar que as informações comunicadas sejam atempadas, verdadeiras, exactas e completas, sem ocultação, registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes. As informações importantes serão apresentadas ao presidente, ao gerente geral e ao secretário do conselho de administração, após assinatura do primeiro responsável. Artigo 19 Caso o devedor interno de informação não cumpra as obrigações de informação nos termos do disposto neste sistema, resultando na violação da divulgação de informação da empresa, causando sérios impactos ou prejuízos à empresa, a empresa deverá aplicar ao devedor interno de informação sanções de crítica, advertência, multa ou mesmo demissão, podendo exigir-lhe a responsabilidade por danos e responsabilidades conjuntas relevantes. O incumprimento da obrigação de comunicação de informações especificada no parágrafo anterior refere-se às seguintes circunstâncias, incluindo, mas não se limitando a: 1. Não comunicar informações ou fornecer documentos relevantes ao Conselho de Administração e ao Secretário do Conselho de Administração; 2. Não comunicar informações ou fornecer documentos relevantes ao Conselho de Administração e ao Secretário do Conselho de Administração em tempo útil; 3. Há grandes ocultações, declarações falsas ou grandes mal-entendidos nas informações ou documentos comunicados devido a intenção ou negligência; 4. Recusar-se a responder às perguntas do Conselho de Administração e do Secretário do Conselho de Administração sobre questões relevantes; 5. Outras situações de desempenho inadequado das obrigações de notificação de informações. No artigo 20.º, os altos executivos correspondentes da empresa são responsáveis pela boa fé e devem frequentemente exortar todos os departamentos, sucursais, subsidiárias e sociedades anônimas da empresa a coletar, classificar e relatar informações importantes.
Capítulo V Disposições complementares
As questões não abrangidas pelo presente sistema serão implementadas de acordo com as disposições das leis, regulamentos, normas departamentais e documentos normativos pertinentes. Artigo 22 o sistema entrará em vigor após deliberação e aprovação pelo conselho de administração da sociedade, e o mesmo se aplicará à modificação.
Artigo 23 o sistema deve ser interpretado pelo conselho de administração da sociedade.
Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) Abril de 2022 Anexo:
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Questões de informação privilegiada (nota 1):
Síndrome interna
Parte da cortina
Tipo de informação conhecimento ordem de registo tipo de informação comunicação de contacto accionista pertence à relação com o departamento de relações públicas listado
