Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) Aplicação de regras de controlo interno formulário de auto-inspecção
Código de títulos: Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) abreviatura de títulos: Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) regras de controlo interno implementação auto-inspecção formulário
De acordo com os requisitos da Bolsa de Valores de Shenzhen, a auto-inspeção foi realizada sobre a implementação das regras de controle interno da empresa.
Regras de controlo interno implementação itens de auto inspecção sim / não / descrição inaplicável
1,Auditoria interna e funcionamento do comitê de auditoria 1.Se o chefe do departamento de auditoria interna é a tempo inteiro e nomeado pelo comitê de auditoria e nomeado e removido pelo conselho de administração. 2. Se a empresa estabeleceu um departamento de auditoria interna independente do departamento financeiro e se está equipada com auditores internos a tempo inteiro. 3. Se o departamento de auditoria interna reporta ao comitê de auditoria pelo menos trimestralmente.
4. O departamento de auditoria interna é responsável pelo seguinte ——
Verifique os seguintes itens:
(1) O depósito e uso de fundos levantados são
(2) A garantia externa é
(3) As transacções com partes relacionadas são:
(4) Investimento em títulos não aplicável
(5) Capital de risco não aplicável
(6) A assistência financeira externa não é aplicável
(7) A compra e venda de ativos é
(8) O investimento estrangeiro é
(9) As grandes transacções de capital da empresa são:
(10) Fluxos de capital entre a empresa e seus diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas 5. Se o comitê de auditoria realizou uma reunião pelo menos uma vez por trimestre para revisar os planos de trabalho e relatórios apresentados pelo departamento de auditoria interna. 6. Se o comitê de auditoria reporta o progresso da auditoria interna, a qualidade e os principais problemas ao conselho de administração pelo menos uma vez por trimestre. 7) Se o serviço de auditoria interna apresenta atempadamente ao Comité de Auditoria o relatório anual de trabalho de auditoria interna e o plano de trabalho de auditoria interna para o próximo ano. 2,Controlo interno da divulgação de informações
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1. Se a empresa formulou sistema de gestão de divulgação de informações é o sistema interno de confidencialidade de divulgação de informações e informações importantes. 2. Se a empresa nomeia ou autoriza o Secretário do Conselho de Administração ou representante de assuntos de valores mobiliários para verificar as perguntas dos investidores no site interativo e responder em tempo hábil e completo. 3. Se a empresa exige que o objeto específico assine a carta de compromisso antes de se comunicar diretamente com o objeto específico. 4. se a empresa prepara o formulário de registro da atividade de relações com investidores dentro de dois dias de negociação após o final de cada atividade de relações com investidores, e publica oportunamente o formulário e os anexos (se houver), tais como apresentações e documentos fornecidos durante a atividade no site interativo da Bolsa de Valores de Shenzhen, e ao mesmo tempo no site da empresa (se houver). 1. Se a empresa estabeleceu um sistema de gestão de registo para os insiders de informação privilegiada, que estipula a gestão da confidencialidade das informações privilegiadas e a gestão do registo dos insiders de informação privilegiada antes da divulgação pública das informações privilegiadas nos termos da lei. 2. Se a empresa preenche os arquivos de insiders de empresas cotadas antes da divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei e forma um memorando sobre o andamento de eventos importantes ao planejar eventos importantes, e se o pessoal relevante assina o memorando para confirmação. 3. Se a empresa realiza auto-inspeção sobre a negociação de valores mobiliários da empresa e seus derivados por insiders dentro de 5 dias de negociação após o anúncio do relatório anual, relatório semestral e eventos importantes relevantes. Se se verificar que os insiders das informações internas conduzem a negociação de insiders, divulgam as informações internas ou sugerem que outros usem as informações internas para negociação, se para verificar e investigar a responsabilidade, e enviar a situação relevante e os resultados de manipulação para a Bolsa de Valores de Shenzhen e o escritório regulador de valores mobiliários local dentro de 2 dias úteis. 4. Se os diretores, supervisores, gerentes seniores, representantes de assuntos de valores mobiliários e os cônjuges das pessoas acima mencionadas notificaram por escrito o Secretário do Conselho de Administração de seus planos de negociação antes de negociar as ações da empresa e seus derivados. 5. Se as transações de partes relacionadas da empresa implementam estritamente a autoridade de aprovação, revisam procedimentos e cumprem oportunamente a obrigação de divulgação de informações. 4,Controlo interno dos fundos angariados 1.Se a empresa e as suas filiais que implementam o projecto angariado armazenam os fundos angariados numa conta especial e assinam o acordo de supervisão tripartida sobre os fundos angariados a tempo. 2. O departamento de auditoria interna é responsável pela captação de fundos pelo menos trimestral
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Realizar uma auditoria sobre a utilização e armazenamento de fundos e expressar opiniões sobre a autenticidade e conformidade da utilização dos fundos angariados. 3. Exceto para empresas financeiras, quer a empresa não tenha investido os fundos angariados em investimentos financeiros, tais como a detenção de ativos financeiros de negociação e ativos financeiros disponíveis para venda, concessão de empréstimos a terceiros e gestão financeira confiada, e não tenha utilizado os fundos angariados para capital de risco, investimento direto ou indireto em empresas cuja atividade principal seja a compra e venda de valores mobiliários, ou para penhor, empréstimo confiado e outros investimentos que alterem a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada. 4) Se a empresa não utilizou fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro no prazo de 12 meses após o investimento em capital de risco, não alterou a direção de investimento dos fundos angariados para reabastecimento permanente do capital de giro e não utilizou permanentemente os fundos angariados em excesso para complementar o capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários. 5,Controle interno de transações de partes relacionadas 1. se a empresa reporta as informações de partes relacionadas à bolsa de valores de Shenzhen através da coluna “preenchimento de dados: preenchimento de dados de partes relacionadas” da área de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen dentro de 10 dias de negociação após a listagem de IPO. Se as pessoas relacionadas e suas informações mudarem, se a empresa as atualiza dentro de 2 dias de negociação. Se as informações de pessoas relacionadas relatadas pela empresa são verdadeiras, precisas e completas. 2. Se os diretores e supervisores independentes da empresa verificam as transações de capital entre a empresa e pessoas relacionadas pelo menos uma vez por trimestre. 3. Se a sociedade definiu a autoridade de aprovação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração para transações com partes relacionadas, formulou o procedimento de revisão correspondente e o implementou. 4. Se os diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas controladores, controladores reais e suas pessoas relacionadas estão ocupando direta, indiretamente e de forma dissimulada os fundos da sociedade cotada. 6,Controle interno da garantia externa 1. Se a empresa especificou nos estatutos a autoridade de aprovação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração sobre questões de garantia externa e o sistema de responsabilização por violação da autoridade de aprovação e procedimentos de deliberação.
2. Se a garantia externa da empresa implementa estritamente a autoridade homologadora, revisa procedimentos e cumpre oportunamente a obrigação de divulgação de informações. 7,Controlo interno dos grandes investimentos 1. Se a sociedade deixou claro nos estatutos que a assembleia geral de accionistas e o conselho de administração são
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A autoridade de aprovação do conselho e procedimentos de revisão para grandes investimentos, e se a autoridade de aprovação relevante e procedimentos de revisão cumprem as disposições de leis e regulamentos e as regras de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen. 2. Se a empresa implementa rigorosamente a autoridade homologadora, revisa procedimentos e cumpre oportunamente a obrigação de divulgação de informações para grandes investimentos. 3) Se a empresa não realizou investimentos de capital de risco nos seguintes períodos: (1) reabastecimento temporário de capital de giro com fundos mobilizados ociosos; (2) A mudança da direção de investimento dos fundos angariados ocorre no prazo de 12 meses após o suplemento permanente do capital de giro; (3) No prazo de 12 meses a contar da data em que os fundos obtidos em excesso são utilizados permanentemente para complementar o capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários. 8,Outras questões importantes 1. se o acionista controlador e controlador real da empresa assinaram a declaração e compromisso do acionista controlador e controlador real e reportaram à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de administração da empresa para o registro. Se a mudança de acionistas e acionistas controladores e a conclusão efetiva do registro da mudança de acionistas controladores e acionistas controladores ocorrem no prazo de um mês. 2. se os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa assinaram e atualizaram oportunamente a declaração e compromisso de diretores, supervisores e gerentes seniores, e então relataram à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de diretores para o registro.
Nome e número de dias dos administradores independentes
3. Além de participar da reunião do conselho de administração, se o diretor independente Dai Lixing 11 (em 15 de novembro de 2021, levar não menos de dez dias para deixar a produção da empresa todos os anos)
A construção de condições operacionais, gestão e sistemas de controle interno é ventilador Yongming 12
E a implementação das resoluções do conselho de administração
Inspecção no local. 2 (Li Rongzhen toma posse em 15 de novembro de 2021)
Conselho de Administração
13 de Abril de 2022
