China Industrial Securities Co.Ltd(601377)
Sobre Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998)
Pareceres de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
China Industrial Securities Co.Ltd(601377) (doravante referida como ” China Industrial Securities Co.Ltd(601377) ” ou “instituição de recomendação”) como instituição de recomendação para oferta pública inicial e listagem de Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) (doravante referida como ” Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) ” ou “empresa”), de acordo com as medidas administrativas aplicáveis às actividades de recomendação de emissão e listagem de valores mobiliários De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022) e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, uma verificação especial foi realizada sobre o depósito e uso de fundos levantados em Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) 2021. Os resultados da verificação e opiniões são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
1. Valor real dos fundos levantados e hora de chegada dos fundos
Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) com a aprovação da resposta sobre a aprovação de Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) oferta pública inicial de ações (zjxk [2020] No. 1309) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, 81599600 ações ordinárias (ações A) em RMB foram emitidas ao público, com um valor nominal de 1,00 yuan por ação, um preço de emissão de 5,85 yuan por ação e um capital total levantado de 47735766000 yuan, Após deduzir o valor excluindo impostos de RMB 4582129924 das despesas de emissão, o valor líquido dos fundos levantados é de RMB 43153636076. Todos os fundos acima estavam em vigor em 22 de setembro de 2020, verificados pela Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiram Dahua Yan Zi [2020] No. Addsino Co.Ltd(000547) relatório de verificação de capital.
A empresa adotou uma conta especial para os fundos levantados e assinou um acordo tripartido de supervisão com o patrocinador e o banco de depósito.
2. Utilização e saldo dos fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa investiu 40570373637 yuan nos projetos de fundos levantados.A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial para fundos levantados é de 15824479 yuan.
Durante o período de relato, a utilização e o saldo dos fundos angariados são os seguintes:
Montante do projecto (RMB)
O montante total dos fundos efectivamente angariados é 47735766000
Menos: pagamento da taxa de emissão 4582129924
Montante do projecto (RMB)
Receitas líquidas 43153636076
Menos: compra de produtos sob a forma de 55248752678 depósitos tais como depósitos de chamada, depósitos acordados e depósitos a prazo com fundos levantados ociosos
Além disso: os produtos sob a forma de 52393752678 depósitos tais como depósitos à ordem, depósitos acordados e depósitos a prazo adquiridos com fundos angariados ociosos são resgatados no prazo de vencimento
Mais: juros provenientes da compra de produtos sob a forma de 119691022 depósitos, tais como depósitos de chamada, depósitos acordados e depósitos a prazo com fundos angariados ociosos
Menos: compra de depósitos estruturados com fundos angariados ociosos 24890000000
Além disso: os depósitos estruturais adquiridos com fundos angariados ociosos são transferidos de volta para 2489000000 após o vencimento
Mais: rendimentos devidos da compra de depósitos estruturados com fundos angariados ociosos 145691188
Menos: despesas com projectos de investimento de fundos angariados 40570373637
Incluindo: 22888386667 investidos em anos anteriores
Em 2021, 17681986970 yuan foi investido
Mais: receitas de juros de conta especial para fundos angariados 25702320
Menos: 3522490 transferidos fora do saldo
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial para fundos levantados era de 15824479
Nota 1: 5239375 milhões de yuans de produtos comprados por fundos levantados ociosos na forma de depósitos de chamada, depósitos acordados, depósitos a prazo e outros depósitos foram transferidos para a conta de fundos levantados.
Nota 2: a transferência para fora do saldo é os juros bancários que não são devidos quando a conta de Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Jiangyin sub-filial com número de conta 780401220003131181 é fechada.
2,Depósito e gestão de fundos angariados
1. Armazenamento de fundos levantados em contas especiais de cada banco
A fim de fortalecer a gestão de fundos levantados, padronizar o uso de fundos levantados e efetivamente proteger os interesses dos investidores, de acordo com as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen A empresa formulou o Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) sistema de gestão de fundos levantados (doravante referido como o “sistema de gestão de fundos levantados”) de acordo com as disposições relevantes de leis, regulamentos e documentos normativos, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal, e em combinação com a situação real da empresa.
2. Assinatura de acordo tripartido de supervisão sobre fundos angariados
De acordo com o sistema de gestão da empresa para fundos levantados e em combinação com as necessidades de negócios da empresa, a empresa abriu contas especiais para fundos levantados em Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) Jiangyin science and technology sub branch, Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Jiangyin sub branch, e assinou o acordo de supervisão tripartida para o armazenamento de contas especiais para fundos levantados com China Industrial Securities Co.Ltd(601377) , Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) Jiangyin science and technology sub branch e Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Jiangyin sub branch em 9 de outubro de 2020, Devem ser aplicados procedimentos rigorosos de exame e aprovação para a utilização dos fundos angariados, a fim de garantir que os fundos especiais sejam utilizados para fins especiais. Desde a assinatura do acordo de supervisão tripartida, os sistemas relevantes para a gestão dos fundos angariados foram efectivamente implementados e a gestão dos fundos angariados está em boas condições.
3. Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento da conta especial da empresa para recursos levantados é o seguinte:
Unidade: RMB
Nome do banco Número da conta Valor inicial do depósito Prazo Método de armazenamento do saldo
Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 291301880 Anhui Guofeng Plastic Industry Co.Ltd(000859) 6824659220615 724.86 método atual Subramo de ciência e tecnologia Jiangyin
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 7804012200035861493184412315751993 método atual Subramo Jiangyin
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 78040122000313118115044701262 – Subfilial de Jiangyin cancelada
Total 44635766 Shijiazhuang Changshan Beiming Technology Co.Ltd(000158) 24479
3,Utilização efectiva dos fundos angariados
1. Utilização efectiva dos fundos angariados
Em 2021, a empresa realmente usou 17681986970 yuan de fundos levantados para projetos de investimento levantados.Veja a tabela de comparação anexa de fundos levantados para detalhes.
2. Investimento antecipado e substituição de projetos de investimento levantados
No dia 15 de outubro de 2020, a empresa realizou a 14ª reunião do segundo conselho de administração e a 12ª reunião do segundo conselho de fiscalização, deliberaram e aprovaram a proposta de utilização dos recursos levantados em substituição dos fundos próprios que pagaram as despesas de emissão, e concordou em utilizar os recursos levantados em substituição aos fundos próprios que pagaram as despesas de emissão de RMB 385903509 (excluindo impostos) a partir de 15 de outubro de 2020, A Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) realizou uma auditoria especial e emitiu o relatório de garantia dahuhe Zi [2020] nº 007958. O patrocinador emitiu um parecer especial de verificação sobre a substituição dos fundos levantados, que foi claramente acordado pelos diretores independentes da empresa.
A empresa realizou a 15ª reunião do segundo conselho de administração e a 13ª reunião do segundo conselho de supervisão no dia 22 de outubro de 2020, deliberaram e aprovaram a proposta de utilização de notas de aceitação bancária e cartas de crédito para pagar os fundos dos projetos de investimento levantados e substituí-los pelos fundos levantados no mesmo montante, e concordou que durante a implementação dos projetos de investimento levantados, a empresa pagaria os fundos levantados para projetos de investimento através de notas de aceitação bancária e cartas de crédito e substituí-los pelos fundos levantados no mesmo montante. A instituição de recomendação emitiu pareceres especiais de verificação sobre este assunto, e os diretores independentes da empresa concordaram claramente com isso.
3. Descrição do uso de alguns fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa e compra de produtos financeiros
Em 15 de outubro de 2020, a empresa realizou a 14ª reunião do segundo conselho de administração e a 12ª reunião do segundo conselho de supervisores, que deliberaram e aprovaram a proposta de usar alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa.A empresa planeja usar os fundos levantados temporariamente ociosos com um montante máximo de não mais de 300 milhões de yuans para gestão de caixa, que tem alta segurança de investimento Principais produtos financeiros garantidos bancários altamente líquidos e produtos de depósito estruturado. Pode ser acumulado e usado dentro da cota de 300 milhões de yuans (inclusive); Válido no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas da sociedade. Os diretores independentes e o patrocinador da empresa expressaram seu consentimento à proposta. A empresa realizou a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020, no dia 2 de novembro de 2020, na qual deliberaram e aprovaram o assunto.
Em 10 de novembro de 2020, a empresa realizou a 16ª reunião do segundo conselho de administração e a 14ª reunião do segundo conselho de supervisores, deliberaram e adotaram a proposta sobre o uso de alguns fundos próprios ociosos para gerenciamento de caixa, usaram fundos próprios ociosos com um limite de não mais de 40 milhões de yuans para gerenciamento de caixa e compraram produtos de investimento com alta segurança, boa liquidez e um prazo de não mais de 12 meses emitidos por instituições financeiras. Dentro do limite de 40 milhões de yuans, o fundo pode ser reciclado e o prazo é válido dentro de 12 meses a partir da data de adoção pelo conselho de administração da empresa.
Em 31 de dezembro de 2021, a empresa usou fundos levantados ociosos para comprar produtos financeiros totalizando 801388752678 yuan em 2021.Quando os produtos financeiros são devidos, o retorno cumulativo para a conta de fundos levantados é 77283752678 yuan, e a renda cumulativa de produtos financeiros é 265382210 yuan.
4. Reabastecimento temporário de capital de giro com fundos angariados ociosos
Em 2021, a empresa não complementou temporariamente capital de giro com fundos levantados ociosos.
5. Utilização de fundos excedentários obtidos
O projeto de investimento dos fundos levantados pela empresa não foi concluído, e não há fundos levantados excedentes.
6. Utilização de fundos sobre-angariados
A empresa não tem fundos sobre-levantados.
7. Finalidade e destino dos fundos angariados não utilizados
Os fundos angariados não utilizados da empresa serão utilizados de acordo com o progresso de investimento previsto do projeto de investimento angariado e armazenados numa conta especial de acordo com os requisitos do acordo de supervisão tripartida sobre fundos angariados.
8. Outras informações sobre a utilização de fundos angariados
Em 2021, exceto pelas informações acima divulgadas, a empresa não teve outro uso dos recursos captados.
4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
A empresa não altera o projeto de investimento levantado nem transfere ou substitui o projeto de investimento levantado.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
A empresa não divulga o uso de fundos levantados em tempo hábil, verdadeiro, preciso e completo, e não há violações na gestão de fundos levantados.
6,Pareceres de garantia dos contabilistas sobre o relatório especial sobre a armazenagem e utilização dos fundos angariados
A Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) conduziu uma auditoria especial sobre o relatório especial sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2021 preparado pelo conselho de administração da empresa, e emitiu Dahua He Zi [2022] No. 004868 relatório de verificação sobre o depósito e uso de fundos levantados Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) Dahua He Zi [2022]. De acordo com o contador: Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) relatório especial da empresa sobre a captação de fundos está de acordo com as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas (revisadas em 2022) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em todos os principais aspectos As diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal emitido pela Bolsa de Valores de Shenzhen e a preparação de diretrizes de formato relevantes refletem razoavelmente Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) empresa 2021 em todos os principais aspectos
