Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998)
Sistema de gestão do registo interno
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.º, a fim de regular a gestão da informação privilegiada de Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) (a seguir designada por “a empresa”), reforçar a confidencialidade da informação privilegiada, manter o princípio da equidade na divulgação de informações e proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei dos valores mobiliários da República Popular da China (a seguir designada por “lei dos valores mobiliários”) e as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas Este sistema é formulado de acordo com as disposições relevantes das Regras de Listagem de Ações da Bolsa de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 5 – sistema de registro e gestão de insiders de empresas listadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como os estatutos sociais, e em combinação com a situação real da empresa. Artigo 2.o, o conselho de administração da sociedade deve registar e apresentar atempadamente os ficheiros de informação privilegiada, de acordo com as regras aplicáveis da CSRC e da bolsa de valores, e assegurar que os ficheiros de informação privilegiada são verdadeiros, exactos e completos. O secretário do conselho de administração é responsável pelo registro, arquivamento e envio de informações privilegiadas da empresa. O presidente e o secretário do conselho de administração assinarão um parecer de confirmação escrito sobre a autenticidade, exatidão e integridade dos arquivos de insiders. O conselho de supervisão da empresa supervisiona a implementação do sistema de gestão do registo de iniciados. Artigo 3º O Secretário do Conselho de Administração é responsável pela divulgação de informações privilegiadas da empresa, sem autorização escrita do Conselho de Administração, nenhuma outra unidade ou pessoa divulgará informações privilegiadas. O escritório do conselho de administração da empresa é o departamento de trabalho diário da gestão de divulgação de informações e gerenciamento de registro de informações privilegiadas da empresa.
Capítulo II Informação privilegiada e informação privilegiada
Artigo 4º, o termo “informação privilegiada”, tal como mencionado neste sistema, refere-se às informações não publicadas que envolvam o funcionamento e o financiamento da sociedade ou que tenham um impacto significativo no preço de negociação dos valores mobiliários da sociedade e seus derivados, em conformidade com as disposições pertinentes da lei dos valores mobiliários. As seguintes informações são informações privilegiadas: (1) grandes mudanças na política de negócios da empresa e escopo de negócios; (2) Para o maior investimento da empresa, a empresa adquire ou vende mais de 30% do total dos ativos da empresa no prazo de um ano, ou a hipoteca, penhor, venda ou desmantelamento dos principais ativos da empresa para uso comercial excede 30% dos ativos ao mesmo tempo;
O passivo, o capital próprio e os resultados operacionais têm um impacto significativo; (4) A empresa tem dívidas importantes e não paga as dívidas importantes devidas; (5) A empresa incorre em grandes perdas ou perdas; (6) Grandes mudanças nas condições externas da produção e operação da empresa; (7) Os diretores, mais de um terço dos supervisores ou o gerente geral da sociedade mudam e o presidente ou gerente geral não podem desempenhar suas funções; (8) A situação dos acionistas ou controladores efetivos que detêm mais de 5% das ações da empresa ou controlam a empresa mudou muito, e a situação dos controladores efetivos da empresa e de outras empresas sob seu controle envolvidas em negócios idênticos ou similares que a empresa mudou muito; (9) Os planos de distribuição de dividendos e aumento de capital da companhia, mudanças importantes na estrutura patrimonial da companhia, decisões de redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência ou de instauração de processos de falência nos termos da lei e ordenação de encerramento; (10) Os principais litígios e arbitragens envolvendo a sociedade e as deliberações da assembleia geral e do conselho de administração são revogados ou invalidados de acordo com a lei; (11) A suspeita de crime da empresa é apresentada para investigação de acordo com a lei, e o acionista controlador, controlador efetivo, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de crime e tomaram medidas obrigatórias de acordo com a lei; (12) Grandes mudanças na estrutura de propriedade da empresa ou no status de produção e operação; (13) Alterações na notação de risco das obrigações das sociedades; (14) Hipoteca, penhor, venda, transferência e desmantelamento dos principais ativos da sociedade; (15) A empresa não paga as dívidas devidas; (16) Os novos empréstimos ou garantias externas da empresa excedem 20% dos activos líquidos no final do ano anterior; (17) A sociedade renuncia aos direitos ou bens do credor superiores a 10% dos ativos líquidos no final do ano anterior; (18) A empresa sofreu perdas importantes superiores a 10% dos seus activos líquidos no final do ano anterior; (19) A sociedade distribui dividendos, toma decisões sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência, ou entra em processo de falência de acordo com a lei e é condenada a encerrar; (20) Contencioso e arbitragem importantes envolvendo a empresa; (21) A suspeita de crime da empresa é apresentada para investigação de acordo com a lei, e o acionista controlador, controlador efetivo, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de crime e tomaram medidas obrigatórias de acordo com a lei; (22) Outras matérias estipuladas pela autoridade reguladora de valores mobiliários no âmbito do Conselho de Estado e da bolsa de valores. Artigo 5 não publicado significa que a empresa não divulga informações nos jornais e periódicos designados China Securities News, horários de títulos, títulos diários e cninfo ( http://www.cn.info.com.cn. )Divulgação formal. Artigo 6.o O insider referido no presente sistema refere-se ao pessoal relevante, em conformidade com as disposições pertinentes da lei relativa aos valores mobiliários. Refere-se ao pessoal interno e externo relevante da empresa que pode acessar e obter informações privilegiadas, incluindo, mas não limitado a: (1) a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores; (2) Acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes seniores, o controlador efetivo da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes seniores; (III) a empresa controlada ou efetivamente controlada pela empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; (IV) pessoal que possa obter informações privilegiadas relevantes da empresa devido a suas posições ou negócios com a empresa; (V) diretores, supervisores, partes controladoras e seus ativos reais; VI) Pessoal relevante dos locais de negociação de valores mobiliários, sociedades de valores mobiliários, instituições de registo e liquidação de valores mobiliários e instituições de serviços de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido à sua posição e trabalho; VII) Pessoal das entidades reguladoras de valores mobiliários que possa obter informações privilegiadas devido às suas funções e trabalho; VIII) Pessoal dos serviços competentes relevantes e das instituições reguladoras que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções estatutárias na emissão e negociação de valores mobiliários ou na gestão de sociedades cotadas e respectivas aquisições e operações importantes de ativos; (9) Outro pessoal que possa obter informações privilegiadas conforme estipulado pela autoridade reguladora de valores mobiliários no âmbito do Conselho de Estado.
Capítulo III Registo e depósito
Artigo 7º antes da divulgação pública de informações privilegiadas nos termos da lei, a sociedade deverá preencher de forma verdadeira e completa os arquivos dos insiders de informação privilegiada da empresa (ver anexo) de acordo com o disposto neste sistema, e registrar oportunamente a lista de insiders de informação privilegiada nas etapas de negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos e os links de relatório, transmissão, preparação, resolução e divulgação, bem como o tempo, local, base, método e conteúdo do conhecimento das informações privilegiadas. Art. 8º o cargo do conselho de administração da sociedade será responsável pelo registro e depósito, e o secretário do conselho de administração organizará a execução. O secretário do conselho de administração deve registar-se e registar-se enquanto o pessoal relevante conhece as informações privilegiadas, e os materiais de registo e registo devem ser conservados durante, pelo menos, dez anos. Ao apresentar os arquivos de iniciados, a empresa deve emitir um compromisso escrito para garantir a autenticidade, exatidão e integridade das informações de iniciados e do conteúdo do memorando sobre o andamento de eventos importantes, e notificar todos os iniciados das disposições relevantes das leis e regulamentos relevantes sobre iniciados. O presidente e o secretário do conselho de administração assinarão o compromisso escrito de confirmação.
Artigo 9, o conteúdo do arquivo do insider inclui, entre outros, o nome do insider, o número do cartão de identificação, a hora de conhecer as informações do insider, o local de conhecimento das informações do insider, a forma de conhecer as informações do insider, o conteúdo das informações do insider, a fase das informações do insider, o tempo de registro, etc. Artigo 10º, quando os acionistas, controladores efetivos e suas partes coligadas da sociedade estudarem e iniciarem assuntos importantes relacionados à sociedade, bem como outros assuntos que tenham impacto significativo no preço das ações da sociedade, deverão preencher o arquivo do insider da unidade. Artigo 11.o Sempre que as sociedades de valores mobiliários, as instituições de serviços de valores mobiliários, as sociedades de advogados e outras instituições intermediárias sejam incumbidas de exercer actividades de serviços de valores mobiliários e as matérias confiadas tenham um impacto significativo no preço das acções da sociedade, devem preencher os ficheiros dos iniciados das suas próprias informações internas. Artigo 12.º Os adquirentes, contrapartes de grandes reestruturações de ativos e outros patrocinadores de assuntos que envolvam a empresa e que tenham um impacto significativo no preço das ações da empresa devem preencher os arquivos dos insiders da unidade. Artigo 13.o O assunto especificado nos artigos 10.o a 12.o do sistema entregará os arquivos privilegiados à empresa por etapas, de acordo com o andamento da questão, mas o prazo de entrega dos arquivos privilegiados completos não será posterior ao tempo de divulgação pública das informações privilegiadas. Os ficheiros dos insiders de informação privilegiada devem ser preenchidos em conformidade com os requisitos dos artigos 7.o e 9.o do presente sistema e confirmados pelos insiders de informação privilegiada. Artigo 14.º Sempre que a empresa tenha de apresentar regularmente informações ao departamento administrativo competente, em conformidade com os requisitos das leis, regulamentos e políticas relevantes, antes da divulgação, estas podem ser consideradas as mesmas informações privilegiadas sem alterações significativas no departamento de informação e no conteúdo, registar o nome do departamento administrativo da mesma forma e registar continuamente o momento da apresentação das informações. Além das circunstâncias acima referidas, quando a circulação de informações privilegiadas envolver o departamento administrativo, a empresa deve registrar o nome do departamento administrativo, o motivo do contato com as informações privilegiadas e o momento do conhecimento das informações privilegiadas no arquivo de informações privilegiadas para registrar cada evento. Artigo 15.º para assuntos importantes como aquisição, reorganização de ativos importantes, emissão de valores mobiliários, fusão, cisão, spin-off listagem e recompra de ações, além do preenchimento dos arquivos privilegiados da sociedade cotada, a sociedade também elaborará um memorando sobre o andamento de assuntos importantes, incluindo, mas não limitado ao momento de cada ponto chave do processo de planejamento e tomada de decisão, a lista de pessoal planejador, os métodos de planejamento e tomada de decisão, etc. O pessoal relevante envolvido no memorando assinará o memorando para confirmação.
A empresa deve, no prazo de 5 dias de negociação após a divulgação pública das informações privilegiadas de acordo com a lei, apresentar os arquivos de insiders das informações privilegiadas e o memorando sobre o andamento de grandes eventos (assinados e confirmados pelo pessoal relevante) ao escritório regulador de valores mobiliários e à Bolsa de Valores de Shenzhen no local onde a empresa está registrada. Artigo 16.º Os diretores, supervisores, gerentes superiores e os principais diretores de todos os departamentos funcionais, sucursais e filiais devem fazer um bom trabalho no registro e arquivamento de insiders, e informar atempadamente a empresa dos insiders e das mudanças de insiders relevantes. Artigo 17.o Os accionistas, os responsáveis pelo tratamento efectivo, os compradores, as contrapartes, as instituições de serviços de valores mobiliários e outros elementos privilegiados da sociedade devem cooperar activamente com a sociedade no registo e registo de elementos privilegiados e informar atempadamente a empresa dos principais acontecimentos ocorridos ou prestes a ocorrer e das alterações dos elementos privilegiados relevantes.
Capítulo IV Confidencialidade e responsabilização
Artigo 18.º Os insiders das informações privilegiadas da empresa terão a responsabilidade e obrigação de manter confidencial as informações privilegiadas que conhecem e assinar acordos de confidencialidade relevantes e avisos proibindo a negociação de informações privilegiadas com a empresa, não divulgando as informações privilegiadas sob nenhuma forma sem autorização, não conduzindo negociação de informações privilegiadas, nem sugerindo ou cooperando com terceiros para comprar e vender valores mobiliários da empresa. Artigo 19.o Antes de a informação privilegiada ser divulgada nos termos da lei, a sociedade, o accionista controlador e o responsável pelo tratamento efectivo controlarão o titular da informação privilegiada no mínimo. As informações importantes devem ser apresentadas e conservadas pelo pessoal designado. Artigo 20.º Antes de as informações privilegiadas serem divulgadas publicamente nos termos da lei, o acionista controlador e o controlador efetivo da sociedade não devem abusar de seus direitos acionários ou posição dominante e exigir que a sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes superiores lhes forneçam informações privilegiadas. Artigo 21.º Se os insiders divulgarem as informações privilegiadas que conhecem ou utilizarem as informações privilegiadas para realizar operações de informação privilegiada, difundir informações falsas, manipular o mercado de valores mobiliários ou cometer fraude que tenha causado sérios impactos ou prejuízos à empresa, a empresa punirá a pessoa responsável relevante ou exigirá que ela assuma responsabilidade compensatória de acordo com a regulamentação aplicável. Os suspeitos de cometer um crime serão transferidos para o órgão judicial para responsabilidade criminal de acordo com a lei. Artigo 22 Se os patrocinadores, instituições de serviços de valores mobiliários e seu pessoal que emitam documentos especiais para que a empresa cumpra a obrigação de divulgação de informações, acionistas ou potenciais acionistas detentores de mais de 5% das ações da empresa, ou o controlador efetivo da empresa divulgarem as informações da empresa sem autorização e causarem prejuízos à empresa, a empresa reserva-se o direito de investigar suas responsabilidades. De acordo com os regulamentos e requisitos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen, a empresa deve realizar auto-exame sobre a negociação de ações da empresa e seus derivados por insiders no prazo de 5 dias de negociação após o anúncio do relatório anual, relatório semestral e eventos importantes relevantes. Se se verificar que os insiders de informações privilegiadas conduzem a negociação de informações privilegiadas, divulgam informações privilegiadas ou sugerem que outros usem informações privilegiadas para negociação, a empresa verificará e investigará as responsabilidades do pessoal relevante de acordo com este sistema, enviará informações relevantes e resultados de manuseio para o escritório regulador de valores mobiliários e Shenzhen Stock Exchange no local de registro da empresa para apresentação no prazo de 2 dias úteis e fará anúncios de acordo com os requisitos das autoridades reguladoras.
Capítulo V Disposições complementares
As questões não abrangidas pelo presente sistema serão implementadas de acordo com as disposições das leis, regulamentos, normas departamentais e documentos normativos pertinentes. Artigo 24 o sistema entrará em vigor após deliberação e aprovação pelo conselho de administração da sociedade, e o mesmo se aplicará à modificação. Artigo 25 o sistema deve ser interpretado pelo conselho de administração da sociedade. Anexo: Ficheiros internos
Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) Abril de 2022
recinto:
Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) ficheiros internos
Questões de informação privilegiada (nota 1):
Síndrome interna
Parte da cortina
Tipo de informação informação de registo ordem de informação tipo de informação comunicação de contacto de accionista pertence à relação com o departamento de relações públicas do tipo de listagem informação de marca de registo informação unidade de endereço de telefone móvel relação empresa posição pessoa tipo data informação local método de informação nível de conteúdo hora Código de informação pessoal
