Tianjin Tianbao Infrastructure Co.Ltd(000965)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, com os esforços conjuntos de todos os supervisores, o conselho de supervisores da sociedade, de acordo com as necessidades do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos sociais, do regulamento interno do conselho de supervisores e dos regulamentos pertinentes, e com a atitude de responsabilidade perante a sociedade e todos os acionistas, supervisionou e inspecionou o funcionamento jurídico, a situação financeira, o investimento estrangeiro, as transações de partes relacionadas, a construção do controle interno e outros assuntos da sociedade, e cumpriu com seriedade as suas funções de fiscalização. Exercer plenamente a responsabilidade de inspecionar o desempenho das funções de diretores e gerentes seniores da empresa, que tem desempenhado um papel positivo na operação padronizada e desenvolvimento sustentado, rápido e saudável da empresa. O principal relatório de trabalho para 2021 é o seguinte:
1,
Durante o período de referência, os supervisores participaram em todas as assembleias gerais anteriores realizadas pela sociedade, incluindo a Assembleia Geral Anual 2020, a primeira Assembleia Geral Extraordinária em 2021, a segunda Assembleia Geral Extraordinária em 2021, a terceira Assembleia Geral Extraordinária em 2021, a quarta Assembleia Geral Extraordinária em 2021 e a quinta Assembleia Geral Extraordinária em 2021; Participou de todas as reuniões anteriores do conselho da empresa como delegados sem voto. Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou quatro reuniões:
1. No dia 22 de março de 2021, a empresa realizou a quarta reunião do oitavo conselho de supervisores, deliberau e aprovou o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020, e deliberau e confirmou as propostas do relatório anual e resumo da empresa em 2020 e do relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2020.
2. No dia 23 de abril de 2021, a empresa realizou a quinta reunião do oitavo conselho de fiscalização, deliberando e confirmando a proposta de “texto integral e texto do relatório da empresa para o primeiro trimestre de 2021”.
3. Em 24 de agosto de 2021, a empresa realizou a sexta reunião do oitavo conselho de supervisores, deliberando e confirmando a proposta do texto integral e resumo do relatório semestral 2021 da empresa.
4. No dia 26 de outubro de 2021, a empresa realizou a 7ª Reunião do 8º Conselho de Supervisores, deliberando e confirmando a proposta de “texto integral e texto do relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021”. 2,Pareceres do Conselho de Supervisores sobre a situação relevante da empresa durante o período de referência
1. Funcionamento jurídico da sociedade
Durante o período analisado, o Conselho de Supervisores da Companhia implementou o princípio da “equidade, imparcialidade e abertura”, de acordo com as leis e regulamentos pertinentes, e supervisionou os procedimentos de convocação, as questões de resolução e os procedimentos de tomada de decisão da Assembleia Geral de Acionistas e do Conselho de Administração, a implementação das deliberações da Assembleia Geral de Acionistas pelo Conselho de Administração, o funcionamento diário da Companhia, o desempenho de funções pelos altos administradores e a criação e implementação do sistema de controle interno da Companhia.
O conselho de supervisores acredita que a empresa opera em estrita conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários e dos estatutos sociais, e a empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e mecanismo de controle interno. Durante o período analisado, o funcionamento do conselho de administração foi padronizado, a tomada de decisão foi razoável, os procedimentos foram legais, as deliberações da assembleia geral foram seriamente implementadas e a obrigação de honestidade foi fielmente cumprida; No desempenho de suas funções, os diretores e gerentes superiores da empresa podem implementar seriamente as disposições relevantes das leis nacionais, regulamentos e estatutos sociais, e não há comportamento prejudicial aos interesses da empresa.
2. Verificar a situação financeira da empresa
Durante o período de relato, o conselho de supervisores da empresa efetivamente supervisionou e inspecionou a situação financeira da empresa. O conselho de supervisores efetivamente supervisionou, inspecionou e revisou a situação financeira e o funcionamento da empresa em 2021, revisando as demonstrações contábeis da empresa e de importantes subsidiárias, revisando o relatório anual da empresa e revisando o relatório de auditoria das empresas de contabilidade.
O conselho de supervisores acredita que o sistema financeiro da empresa é sólido e o funcionamento financeiro está em boas condições este ano. A empresa cumpre rigorosamente os requisitos das normas contábeis para empresas e outros regulamentos financeiros relevantes, a retirada de várias despesas é razoável e a operação financeira é padronizada. Os Contadores Públicos Certificados ShineWing (parceria geral especial) auditaram o relatório financeiro da empresa e emitiram um relatório de auditoria padrão não qualificado, que pode realmente, com precisão e justiça refletir o status financeiro da empresa e os resultados operacionais em 2021.
3. Operações com partes relacionadas
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores da empresa verificou as principais transações com partes relacionadas da empresa em 2021, incluindo principalmente as transações com partes relacionadas nas quais a empresa solicitou empréstimos e forneceu garantias à Tianjin Binhai New Area Tianbao microfinance Co., Ltd. para uma subsidiária integral, as transações com partes relacionadas nas quais a empresa assinou um acordo complementar sobre negócios de fatoração de contas a receber com Tianjin Tianbao commercial factoring Co., Ltd. A empresa e a Tianjin Tianbao Leasing Co., Ltd. realizam transações com partes relacionadas de negócios de venda e leaseback financeiro, e o acionista controlador Tianjin Tianbao Holding Co., Ltd. fornece empréstimos à empresa; Supervisionar e inspecionar as transações diárias de partes relacionadas da empresa.
O conselho de fiscalização considerou que os procedimentos de tomada de decisão das transações com partes relacionadas da empresa estão em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes, e sua equidade se baseia no princípio da igualdade de remuneração e preço justo de mercado, o que não viola os princípios de abertura, equidade e imparcialidade, e não prejudica os interesses da empresa e dos pequenos e médios acionistas.
4. Garantia externa
Durante o período de relatório, a empresa forneceu garantia de responsabilidade conjunta e várias para a subsidiária integral Tianjin Baili Construction Engineering Co., Ltd. (doravante referida como “Construção Baili”) para solicitar um empréstimo de desenvolvimento de projetos imobiliários de três anos de 120 milhões de yuans; Fornecer garantia de responsabilidade conjunta e várias para o empréstimo de capital de giro de 6 meses de 350 milhões de RMB aplicado pelas subsidiárias de propriedade integral Tianjin Binhai Kaiyuan Real Estate Development Co., Ltd., construção Baili, Tianjin Tianbao Shengyuan Real Estate Development Co., Ltd. e Tianjin Tianbao Fuyuan Real Estate Development Co., Ltd., uma subsidiária integral da Tianjin Tianbao Real Estate Development Co., Ltd; O montante total da garantia aprovada pela empresa neste ano é de 470 milhões de yuans, o montante real da garantia é de 1,636 bilhão de yuans e o saldo da garantia no final do ano é de 1,058 bilhão de yuans, representando 19,50% dos ativos líquidos auditados mais recentes da empresa. O valor real da garantia da empresa e suas subsidiárias holding para unidades diferentes das demonstrações consolidadas totalizou 490 milhões de yuans, e o saldo da garantia no final do ano totalizou 490 milhões de yuans, representando 9,03% dos ativos líquidos auditados mais recentes da empresa. A empresa e suas subsidiárias não possuem garantias vencidas ou garantias judiciais.
O conselho de supervisores considerou que a empresa controlava rigorosamente o risco de garantia externa, cumpria seriamente os procedimentos de aprovação e as obrigações de divulgação de informações de garantia externa, e não violava regulamentos relevantes ou prejudicava os interesses dos acionistas minoritários. Os procedimentos de convocação e votação do conselho de administração são legais e eficazes, e cumprem as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes da sociedade.
5. Emissão de obrigações de empresas
Durante o período de relatório, a empresa concluiu a emissão de obrigações corporativas “21 infra-estrutura 01” e foi listada na Bolsa de Valores de Shenzhen em 19 de outubro de 2021. A escala de emissão desta obrigação é de RMB 400 milhões, com prazo de 3 anos. A notação principal do emitente é AA, a notação é AAA e a taxa de cupão é de 6,5%. Os fundos angariados são utilizados para reembolsar as obrigações vencidas da empresa.
O conselho de supervisores acredita que a emissão de obrigações corporativas está em conformidade com o conteúdo das resoluções da assembleia geral de acionistas da empresa e as disposições da lei de valores mobiliários da República Popular da China e outras leis e regulamentos relevantes; A consulta de taxas de juros, escrituração, precificação, emissão e subscrição de obrigações societárias obedecem aos princípios de equidade e imparcialidade, aos interesses da sociedade e de todos os acionistas e às disposições das medidas administrativas para emissão e transação de obrigações societárias e demais leis e regulamentos relevantes.
6. Investimento estrangeiro
Durante o período de relato, o conselho de administração da empresa deliberau e aprovou a compra de produtos fiduciários emitidos pela Norinco International Cooperation Ltd(000065) Trust Co., Ltd; Sobre o desenvolvimento cooperativo de “Tianjin Lenovo cidade tecnológica”.
O conselho de supervisores acredita que os procedimentos de convocação e votação do conselho de administração relacionados com as questões de investimento estrangeiro acima estão em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais, e atendem às necessidades do funcionamento e desenvolvimento da empresa.
7. Construção de controlo interno
Durante o período de relatório, a empresa testou e avaliou mais de 150 controles-chave envolvidos na matriz de controle de risco da empresa.
O conselho de supervisores acredita que a empresa estabeleceu um mecanismo de controle interno sistemático e mecanismo de supervisão interna necessário, melhorou o controle interno da empresa com base no nível da empresa, nível do processo de negócios e nível do sistema de informação, envolveu todos os elos importantes da operação e atividades de gestão da empresa e atendeu aos requisitos relevantes das normas básicas de controle interno das empresas e diretrizes de apoio. O conselho de supervisores inspecionou e supervisionou a construção do controle interno da empresa, e não encontrou defeitos importantes e importantes e anormalidades no controle interno.
8. Implementação de sistema de gestão relacionado com informação privilegiada
Durante o período de relato, a empresa implementou rigorosamente o sistema de registro e arquivamento de insiders, sistema de gestão de informações externas e responsabilização interna por violações de valores mobiliários. Padronizar constantemente o processo de registro e arquivamento da informação privilegiada, o comportamento dos usuários externos da informação, medidas de confidencialidade e responsabilização interna, de modo a garantir uma cadeia completa de controle da informação interna.
O conselho de supervisores acredita que a implementação efetiva do sistema de gestão de informações privilegiadas da empresa padronizou ainda mais a divulgação de informações da empresa, impediu efetivamente a negociação de informações privilegiadas ou a divulgação de informações privilegiadas e efetivamente protegeu os direitos e interesses legítimos dos investidores.
3,2022 Plano de trabalho anual
O conselho de supervisores da empresa cumprirá rigorosamente os deveres confiados ao conselho de supervisores pelas leis e regulamentos nacionais e pelos estatutos sociais, e cumprirá fielmente as funções do conselho de supervisores com a atitude de ser responsável perante todos os acionistas, de acordo com a política de “sistema jurídico, supervisão, autodisciplina e padronização”. Cumprir escrupulosamente suas funções, supervisionar e incentivar o funcionamento padronizado da empresa, melhorar a estrutura de governança corporativa, salvaguardar os interesses de todos os acionistas e da empresa e promover o desenvolvimento sustentável da empresa.
A ideia geral do trabalho em 2022: concentrar-se de perto nos objetivos de negócios da empresa e tarefas de trabalho em 2022, e executar seriamente a função de supervisão e inspeção; Tomando como ponto de partida a salvaguarda dos interesses gerais da empresa, garantir que o trabalho diário do conselho de supervisores seja pragmático, científico, meticuloso e aprofundado. Concentre-se nos seguintes aspectos:
1. Continuar a aplicar seriamente o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos, reforçar a execução da função de supervisão do conselho de supervisores com base nos estatutos sociais e no regulamento interno do conselho de supervisores, compreender profundamente e dominar a situação em todos os níveis da empresa, e dar pleno jogo à responsabilidade básica do conselho de supervisores de inspecionar as finanças da empresa e supervisionar o desempenho dos diretores e altos executivos da empresa, de modo a salvaguardar melhor os direitos e interesses dos acionistas.
2. Aderir à supervisão financeira como núcleo, focar nas principais decisões e questões financeiras, garantir a eficácia das medidas de controle interno, padronizar o comportamento decisório e prevenir riscos potenciais. Supervisionar continuamente a implementação das resoluções relevantes do conselho de administração, fortalecer o poder executivo da empresa e garantir a implementação harmoniosa das decisões relevantes.
3. Continuar a promover a auto-construção do conselho de supervisores e melhorar a capacidade dos membros do conselho de supervisores para desempenharem as suas funções. Participar ativamente no treinamento relevante organizado pelas autoridades reguladoras, fortalecer a aprendizagem do conhecimento contábil e auditoria, melhorar constantemente as habilidades de supervisão e inspeção, dar melhor desempenho à função de supervisão do conselho de supervisores, esforçar-se para trabalhar para otimizar e padronizar a governança corporativa e efetivamente salvaguardar os direitos e interesses dos acionistas minoritários. No novo ano, o conselho de supervisores da empresa continuará, como sempre, a trabalhar duro para salvaguardar os interesses da empresa e acionistas e promover o desenvolvimento sustentável da empresa, desempenhar suas funções de forma mais eficaz e promover ainda mais o funcionamento padronizado da empresa.
Tianjin Tianbao Infrastructure Co.Ltd(000965) Conselho de Supervisores
14 de Abril de 2002
