Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
De acordo com as leis e regulamentos relevantes, as regras regulamentares da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos da Youcai Environmental Resources Technology Co., Ltd., o sistema de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e outros documentos normativos, durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa (doravante referido como o “Comitê de Auditoria”) realizou ativamente vários trabalhos com base no princípio da diligência e responsabilidade. Agora, o desempenho das funções em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comité de auditoria
O comitê de auditoria da empresa é composto por três membros, incluindo um presidente e dois membros. Do início de 2021 a 15 de novembro de 2021, o comitê de auditoria do segundo conselho de administração da empresa é composto por Zhu Xiangjun (diretor independente), fã Yongming (diretor independente) e Dai Mengxi (diretor), e o presidente é Zhu Xiangjun, um profissional de contabilidade. Em 15 de novembro de 2021, a empresa realizou a primeira reunião do terceiro conselho de administração e elegeu os membros da comissão especial do terceiro conselho de administração. O comitê de auditoria da terceira sessão do conselho de administração ainda é composto por Zhu Xiangjun, fã Yongming e Dai Mengqian, com o profissional de contabilidade Zhu Xiangjun como presidente.
2,Reuniões do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa
Em 2021, o comitê de auditoria realizou três reuniões, onde todos os membros participaram e emitiram pareceres de auditoria, da seguinte forma:
Data da reunião e resoluções sobre assuntos considerados
1. Proposta de distribuição de lucros da empresa em 2020
2. Proposta de reintegração da instituição de auditoria da empresa em 2021
Caso
Auditoria pelo Conselho de Administração 3. Relatório sobre as demonstrações financeiras da empresa em 2020 e 2021
Proposta da Comissão sobre o relatório anual do orçamento financeiro em abril de 2021
No dia 18 da primeira reunião, foi unanimemente acordado discutir 4. Sobre a confirmação das transações diárias conectadas da empresa em 2020
Proposta de execução
5. Sobre as transações diárias esperadas de partes relacionadas da empresa em 2021
A proposta de Yi
6. Proposta de Relatório Anual 2020 da Companhia
7. Sobre crédito bancário da empresa e suas subsidiárias em 2021
Proposta relativa às quotas
8. Discussão sobre o relatório de avaliação do controle interno em 2020
Caso
9. Sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2020
Proposta de relatório especial sobre a situação
10. Proposta sobre o relatório do primeiro trimestre de 2021
1. Texto integral e resumo do relatório semestral de 2021 da empresa
Proposta a apresentar
Auditoria do Conselho
Em 2 de agosto de 2021, a comissão apresentou uma proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos fundos levantados no semestre de 2021 e acordou no 27º dia da segunda reunião do ano
Discutir
3. Discussão sobre o plano de distribuição de lucros para o semestre de 2021
Caso
Auditoria do Conselho
A comissão concordou por unanimidade com a proposta sobre o relatório do terceiro trimestre de 2021 em 22 de outubro de 2021
3,Principais resultados do comité de auditoria
I) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
1. O comitê de auditoria discutiu e negociou antecipadamente com os auditores externos para determinar o escopo, cronograma e plano de trabalho da equipe de auditoria do relatório financeiro de 2020 da empresa. Depois de os auditores entrarem no local, tiveram comunicação contínua e suficiente com a pessoa responsável pelo projeto de auditoria sobre os possíveis riscos e prioridades de auditoria a que a auditoria prestou atenção; Ouviu atentamente e considerou o relatório periódico sobre a auditoria anual dos Contadores Públicos Certificados Dahua (sociedade geral especial), e relatou ao conselho de administração após considerar o parecer preliminar de auditoria emitido pelos Contadores Públicos Certificados Dahua (sociedade geral especial).
2. Analisar e resumir o trabalho de contadores externos. O Comitê de Auditoria acredita que o contador que realiza a auditoria anual não atua na empresa, não há investimento mútuo direto ou indireto com a empresa, não há estreita relação comercial e não há correlação entre os membros da equipe de auditoria e o nível de tomada de decisão da empresa. A equipe de auditoria tem o conhecimento profissional necessário e capacidade relevante para realizar o negócio de auditoria, e é competente para o trabalho de auditoria.
3. Avaliar a independência e profissionalismo das instituições de auditoria externa. O Comitê de Auditoria acredita que a Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) está qualificada para se envolver em negócios relacionados a valores mobiliários, cumpre os padrões profissionais de independência, objetividade e imparcialidade na auditoria da empresa e pode concluir todo o trabalho confiado pela empresa com diligência, prudência e responsabilidade. Após deliberação e votação, o comitê de auditoria propôs ao conselho de administração da empresa continuar empregando Contadores Públicos Certificados Dahua (sociedade geral especial) como instituição de auditoria externa da empresa em 2022.
(II) rever o relatório financeiro da empresa e expressar opiniões
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente o relatório financeiro da empresa e acreditava que o relatório financeiro da empresa era verdadeiro, preciso e completo, refletia razoavelmente a situação financeira da empresa, os resultados operacionais e o fluxo de caixa em todos os principais aspectos, e a empresa não tinha fraude, fraude e erros materiais relacionados ao relatório financeiro.
(III) avaliar a eficácia do controlo interno
O comitê de auditoria analisou cuidadosamente o relatório de trabalho de controle interno da empresa para 2020 e acredita que a empresa estabeleceu um sistema de governança corporativa relativamente perfeito e um sistema de controle interno eficaz de acordo com a lei da empresa, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen. Durante o período analisado, a empresa implementou rigorosamente diversas leis e regulamentos, os estatutos sociais e o sistema de controle interno, e o conselho de administração, o conselho de fiscalização e a administração padronizaram a operação, protegendo efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
O comitê de auditoria supervisiona e orienta o funcionamento diário do departamento de auditoria da empresa e acredita que o real funcionamento do controle interno da empresa atende aos requisitos das normas de governança das empresas listadas emitidas pela CSRC.
(IV) coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e os serviços relevantes e as instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria manteve comunicação com o conselho de administração e coordenou ativamente o contato diário e a cooperação de trabalho entre o diretor financeiro, o departamento de auditoria interna e os contadores públicos certificados Dahua (parceria geral especial), garantindo o bom andamento do trabalho de auditoria.
4,Avaliação global
Em 2021, o comitê de auditoria cumpriu conscientemente os estatutos sociais, o sistema de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e outras disposições pertinentes, cumpriu diligentemente e diligentemente os deveres e obrigações relacionados à auditoria anual, e assegurou o andamento eficiente e suave da auditoria anual da empresa. Durante o período de relato, o comitê de auditoria desempenhou plenamente seu papel na revisão, supervisão e orientação de relatórios financeiros, instituições de auditoria externa e auditoria interna, cumpriu seriamente as responsabilidades e obrigações do comitê de auditoria e promoveu o funcionamento efetivo do sistema de controle interno da empresa.
Membros do Comité de Auditoria: Zhu Xiangjun, fã Yongming, Dai Mengqian
14 de Abril de 2022
