Huatai United Securities Co., Ltd.
Sobre Shenzhen Dynanonic Co.Ltd(300769)
Pareceres de verificação sobre o levantamento da proibição de listagem e circulação de algumas ações restritas na oferta pública inicial
Huatai United Securities Co., Ltd. (doravante referido como “Huatai United Securities” e “patrocinador”) como patrocinador de Shenzhen Dynanonic Co.Ltd(300769) (doravante referido como ” Shenzhen Dynanonic Co.Ltd(300769) ” e “a empresa”) para oferta pública inicial de ações e supervisão contínua da emissão de ações para objetos específicos em 2020, de acordo com as medidas administrativas para emissão de títulos e negócios patrocinadores de listagem e as diretrizes para supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 13 – patrocínio de negócios As regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na gema, as diretrizes de auto-regulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema e outras disposições relevantes verificaram cuidadosamente a listagem e circulação de ações emitidas antes Shenzhen Dynanonic Co.Ltd(300769) oferta pública inicial. As condições de verificação e opiniões são as seguintes:
1,Visão geral das ações emitidas antes da OPI
I) Oferta pública inicial de acções
Aprovado pela resposta à aprovação da Shenzhen Dynanonic Co.Ltd(300769) oferta pública inicial de ações (zjxk [2019] n.º 527) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e do aviso sobre a listagem de Shenzhen Dynanonic Co.Ltd(300769) ações ordinárias RMB na GEM (SZS [2019] n.º 203) da Bolsa de Valores de Shenzhen, As 10690000 ações ordinárias (ações A) de Shenzhen Dynanonic Co.Ltd(300769) IPO foram listadas e negociadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen em 15 de abril de 2019. Após a oferta pública, o capital social total da empresa aumentou de 32055652 ações antes da oferta pública para 42745652 ações.
II) Alterações do capital social após cotação
1. Em 8 de maio de 2020, a empresa concluiu o registro de concessão da primeira fase do plano de incentivo às ações restritas, concedeu 509900 ações restritas a 106 objetos de incentivo, e o capital social total da empresa foi alterado de 42745652 ações para 43255552 ações. Para mais detalhes, consulte o anúncio sobre a conclusão do registro de subvenção da primeira fase do plano de incentivo de ações restritas (Anúncio nº: 2020042) divulgado pela empresa no cninfo.com em 6 de maio de 2020. 2. Em 14 de maio de 2020, a Assembleia Geral Anual de 2019 deliberau e aprovou a proposta de distribuição de lucros e plano de conversão da reserva de capital em capital social para 2019. Tomando como base o capital social total de 43255552 ações, a empresa converteu a reserva de capital em 8 ações para cada 10 ações para todos os acionistas, e o capital social total da empresa aumentou de 43255552 ações para 77859993 ações. Para mais detalhes, consulte o anúncio sobre a implementação da distribuição anual de ações 2019 (Anúncio nº: 2020051) divulgado pela empresa no cninfo.com em 20 de maio de 2020.
3. De acordo com a resposta sobre a aprovação Shenzhen Dynanonic Co.Ltd(300769) para emissão de ações para objetos específicos para registro (zjxk [2020] n.º 2612) emitido pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 11764705 ações para 11 objetos específicos, e o capital social total da empresa aumentou de 77859993 ações para 89624698 ações. Veja o anúncio de Shenzhen Dynanonic Co.Ltd(300769) emissão de ações para objetos específicos e listagem na GEM divulgado pela empresa em 10 de dezembro de 2020.
4. A companhia realizou a 13ª reunião do terceiro conselho de administração e a 11ª reunião do terceiro conselho de fiscalização em 26 de abril de 2021, deliberando e adotando a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas, respectivamente. Devido à renúncia de alguns objetos de incentivo e à avaliação de desempenho ao nível da empresa no primeiro período de levantamento da primeira fase do plano de incentivo às ações restritas, não cumpriu as normas, A empresa planeja recomprar e cancelar 398016 ações restritas cujas restrições de vendas não foram levantadas na primeira fase do plano de incentivo às ações restritas. Esta proposta foi deliberada e aprovada pela Assembleia Geral Anual de Acionistas de 2020 da Companhia em 18 de maio de 2021. Após revisão e confirmação por Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited, o cancelamento desta recompra restrita de ações foi concluído em 30 de julho de 2021. Após o cancelamento desta recompra, o capital social total da empresa foi alterado de 89624698 ações para 89226682 ações. Para mais detalhes, consulte o anúncio sobre a conclusão da recompra e cancelamento de algumas ações restritas (Anúncio nº: 2021070) divulgado no cninfo.com em 30 de julho de 2021. 2,Execução dos compromissos assumidos pelos accionistas que solicitam o levantamento das restrições às acções
I) quotas de circulação restrita e compromisso voluntário de bloqueio
1. Os acionistas Sr. Ji Xuewen e Sr. Kong Lingyong prometem:
No prazo de 36 meses a contar da data da oferta pública inicial da empresa na China e da sua listagem na gema, a empresa não deve transferir ou confiar a terceiros a gestão das ações da empresa detidas direta ou indiretamente por ela antes da oferta pública inicial, nem deve recomprar tais ações. Se as ações do emitente detidas pela empresa mudarem devido à distribuição de capital próprio, ele ainda cumprirá os compromissos acima. Se as ações da sociedade detidas por ela forem reduzidas no prazo de dois anos após o término do período de bloqueio, o preço de redução não será inferior ao preço de emissão dessa emissão ajustado por fatores como ex right e ex dividend; No prazo de seis meses após a listagem das ações da empresa, se o preço de fechamento das ações da empresa por 20 dias consecutivos de negociação for inferior ao preço de emissão dessa emissão ajustado por ex direitos e ex dividendo e outros fatores, ou o preço de fechamento no final de seis meses após a listagem for inferior ao preço de emissão dessa emissão ajustado por ex direitos e ex dividendo e outros fatores, o período de bloqueio das ações da empresa será automaticamente prorrogado por seis meses; Em caso de mudança de emprego, demissão, etc., ele ainda cumprirá fielmente os compromissos acima. Após o término do período acima mencionado, durante o mandato de Ji Xuewen como presidente da empresa e o mandato de Kong Lingyong como diretor ou (e) gerente geral da empresa, as ações da empresa transferidas a cada ano não devem exceder 25% do total de ações da empresa direta ou indiretamente detidas por ele; Dentro de meio ano após sua renúncia, ele não transferirá as ações da empresa detidas direta ou indiretamente; Se a sociedade requerer a renúncia no prazo de seis meses a contar da data da oferta pública inicial da sociedade e da sua listagem na gema, não poderá transferir as suas acções directamente detidas na sociedade no prazo de 18 meses a contar da data do pedido de renúncia; Se uma pessoa solicitar a renúncia entre o sétimo mês e o décimo segundo mês a contar da data da oferta pública inicial e da cotação na gema, não poderá transferir as ações diretamente detidas da sociedade no prazo de 12 meses a contar da data da declaração de renúncia. Com a premissa de cumprir os compromissos acima, promete operar suas ações na empresa de acordo com os procedimentos especificados nas leis e regulamentos nacionais relevantes (incluindo, mas não limitado às disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen).
2. Os acionistas Ms. Zhao Xu, Sr. Wang Joseph Yuanzheng e Ms. Wang Chen prometem:
Wang Yunshi, uma vez um dos controladores e diretores reais da empresa, assumiu os seguintes compromissos em assuntos relacionados à posse de ações da empresa: dentro de 36 meses a partir da data da oferta pública inicial da empresa na China e listagem na gema, não transferirei ou confiarei a terceiros para gerenciar as ações da empresa direta ou indiretamente detidas por mim antes da oferta pública inicial, nem a empresa recomprará tais ações.
Se a distribuição de capital próprio da empresa levar a mudanças nas ações da empresa detidas por mim, eu ainda vou cumprir os compromissos acima. Se as ações da empresa detidas por mim forem reduzidas no prazo de dois anos após o término do período de bloqueio, o preço de redução não será inferior ao preço de emissão dessa emissão ajustado por fatores como ex direito e ex dividendo. No prazo de seis meses após a listagem das ações da empresa, se o preço de fechamento das ações da empresa por 20 dias consecutivos for inferior ao preço de emissão dessa emissão ajustado por ex direitos e ex dividendo e outros fatores, ou o preço de fechamento no final de seis meses após a listagem for inferior ao preço de emissão dessa emissão ajustado por ex direitos e ex dividendo e outros fatores, o período de bloqueio das ações da empresa será automaticamente prorrogado por seis meses. Em caso de mudança de emprego, demissão e outras circunstâncias, ainda cumprirei fielmente os compromissos acima. Após o término do referido período, durante o meu mandato, as ações da sociedade que transfiro anualmente não poderão exceder 25% do total de ações da sociedade que detenho direta ou indiretamente; Não transferirei as ações da empresa detidas direta ou indiretamente no prazo de meio ano após a minha demissão; Se a empresa solicitar a renúncia no prazo de seis meses a contar da data de listagem da oferta pública inicial da empresa, não transferirei as ações diretamente detidas da empresa no prazo de 18 meses a contar da data de notificação da renúncia; Se uma pessoa solicitar a renúncia entre o sétimo mês e o décimo segundo mês a contar da data da listagem de IPO, não poderá transferir as ações da sociedade diretamente detidas por ela no prazo de doze meses a contar da data do pedido de renúncia. Durante o meu mandato como diretor, supervisor e diretor sênior da empresa, informarei à empresa o número de ações detidas por mim direta ou indiretamente e as alterações correspondentes.
Em 31 de agosto de 2019, Wang Yunshi morreu. Zhao Xu, como seu cônjuge, Wang josephyanzheng, como seu filho, e Wang Chen, como sua filha, respectivamente, como o proprietário conjunto de propriedade e / ou herdeiro de Wang Yunshi, herdou as ações correspondentes da empresa originalmente detidas por Wang Yunshi. As três pessoas fazem a seguinte confirmação e compromisso: o compromisso acima feito por Wang Yunshi como o controlador real deve ser herdado e continuamente executado por Zhao Xu, Wang josephuanzheng e Wang Chen de acordo com a proporção de ações efetivamente obtidas; Wang Chen herdará e continuará a cumprir os compromissos acima feitos por Wang Yunshi como diretor.
(II) Intenção acionária e compromisso de intenção de redução dos acionistas detentores de mais de 5%
1. Os acionistas Sr. Ji Xuewen e Sr. Kong Lingyong prometem:
Após a expiração do período de bloqueio das ações do emitente detidas por mim, se eu pretendo reduzir as ações do emitente, vou cumprir rigorosamente as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a redução de ações dos acionistas, formular cuidadosamente o plano de redução de ações em combinação com as necessidades do emitente para estabilizar o preço das ações, realizar negócios e operação de capital e reduzir gradualmente as ações após o término do período de bloqueio.
A redução das ações do emissor deve cumprir as disposições das leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais e as regras da Bolsa de Valores de Shenzhen. Os métodos específicos incluem, mas não estão limitados a negociação de licitação centralizada, negociação em bloco, transferência de acordo, etc.
Antes de reduzir as ações do emissor, farei um anúncio três dias de negociação com antecedência e cumprirei a obrigação de divulgação de informações em tempo hábil e preciso de acordo com as regras da Bolsa de Valores de Shenzhen. No prazo de dois anos após o termo do período de bloqueio das ações do emitente detidas por mim, se pretender reduzir as minhas participações nas ações do emitente, o preço de redução não deve ser inferior ao preço de emissão desta emissão ajustado por ex direitos, ex dividendo e outros fatores.
Caso eu não cumpra os compromissos acima mencionados, explicarei publicamente as razões específicas para o não cumprimento dos compromissos na assembleia geral de acionistas do emitente e nos meios de divulgação de informações designados pela CSRC, e pedirei desculpas a outros acionistas do emitente e investidores públicos.
Uma vez que o número de acções do emitente detidas por mim e pela pessoa que actua em concertação (se existir) é inferior a 5% do capital social total do emitente, não posso continuar a cumprir os compromissos acima referidos.
2. Os acionistas Ms. Zhao Xu, Sr. Wang Joseph Yuanzheng e Ms. Wang Chen prometem:
O Sr. Wang Yunshi fez o seguinte compromisso durante a oferta pública inicial da empresa e listagem na gema: se eu pretendo reduzir as ações do emitente após o período de bloqueio das ações do emitente expirar, vou cumprir estritamente as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre redução de acionistas e formular cuidadosamente o plano de redução de ações em combinação com as necessidades do emitente para estabilizar o preço das ações, realizar negócios e operação de capital, Reduza gradualmente as ações após o término do período de bloqueio.
A redução das ações do emissor deve cumprir as disposições das leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais e as regras da Bolsa de Valores de Shenzhen. Os métodos específicos incluem, mas não estão limitados a negociação de licitação centralizada, negociação em bloco, transferência de acordo, etc.
Antes de reduzir as ações do emissor, farei um anúncio três dias de negociação com antecedência e cumprirei a obrigação de divulgação de informações em tempo hábil e preciso de acordo com as regras da Bolsa de Valores de Shenzhen. No prazo de dois anos após o termo do período de bloqueio das ações do emitente detidas por mim, se pretender reduzir as minhas participações nas ações do emitente, o preço de redução não deve ser inferior ao preço de emissão desta emissão ajustado por ex direitos, ex dividendo e outros fatores.
Caso eu não cumpra os compromissos acima mencionados, explicarei publicamente as razões específicas para o não cumprimento dos compromissos na assembleia geral de acionistas do emitente e nos meios de divulgação de informações designados pela CSRC, e pedirei desculpas a outros acionistas do emitente e investidores públicos.
Uma vez que o número de acções do emitente detidas por mim e pela pessoa que actua em concertação (se existir) é inferior a 5% do capital social total do emitente, não posso continuar a cumprir os compromissos acima referidos.
Em 31 de agosto de 2019, Wang Yunshi morreu. Zhao Xu, como seu cônjuge, Wang josephyanzheng, como seu filho, e Wang Chen, como sua filha, respectivamente, como o proprietário conjunto de propriedade e / ou herdeiro de Wang Yunshi, herdou as ações correspondentes da empresa originalmente detidas por Wang Yunshi. As três pessoas fazem a seguinte confirmação e compromisso: os compromissos acima e responsabilidades correspondentes de Wang Yunshi serão herdados e continuamente executados por Zhao Xu, Wang Joseph uanzheng e Wang Chen de acordo com a proporção de ações efetivamente obtidas.
III) Execução dos compromissos assumidos pelos accionistas
A partir da data de divulgação deste anúncio, os cinco acionistas acima mencionados que solicitaram o levantamento das restrições à venda de ações cumpriram estritamente os compromissos acima e não violaram os compromissos acima.
(IV) os acionistas solicitando o levantamento das restrições à venda de ações não ocupam os fundos listados para fins sem fins lucrativos, e a sociedade não fornece garantias para eles em violação de leis e regulamentos.
3,O acordo de listagem e circulação de ações restritas é levantado desta vez
(I) o tempo de listagem e circulação das ações levantadas desta vez é sexta-feira, 15 de abril de 2022. (II) o número de ações a serem liberadas desta vez é de 33842894, representando 37,93% do capital social total da empresa. O número real de ações que podem ser listadas e circuladas após o levantamento das restrições é de 24120362, representando 27,03% do capital social total da empresa.
(III) o número de acionistas solicitando o levantamento das restrições à venda de ações desta vez é de 5.
(IV) Os pormenores relativos ao levantamento das restrições à venda e cotação de acções são os seguintes:
Unidade: acções
As restrições de vendas mantidas são levantadas desta vez
Número completo dos acionistas número total de ações número restrito de ações disponíveis para listagem
1 Ji Xuewen 1560632415606324
