Vanfund Urban Investment&Development Co.Ltd(000638)
Quadro de comparação para a revisão das medidas administrativas para a utilização dos fundos angariados
A fim de melhorar ainda mais o nível de governação das sociedades, De acordo com o mais recente direito das sociedades da República Popular da China, lei de valores mobiliários da República Popular da China, diretrizes para a supervisão de empresas cotadas no. 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas, regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen, diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas cotadas na Bolsa de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal, e Vanfund Urban Investment&Development Co.Ltd(000638) estatutos de associação, A empresa planeia rever algumas disposições das medidas administrativas para a utilização dos fundos angariados, como mostrado na tabela abaixo.
Antes e depois da revisão
Artigo 1, a fim de padronizar a gestão e aplicação dos fundos angariados por Vanfund Urban Investment&Development Co.Ltd(000638) Artigo 1, a fim de padronizar a gestão e aplicação dos fundos angariados por Vanfund Urban Investment&Development Co.Ltd(000638) (doravante designada por “empresa”), e para proteger os interesses dos investidores na maior medida do possível, proteger os interesses dos investidores de acordo com o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários e o direito das sociedades da República Popular da China Diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – Lei de Valores Mobiliários da República Popular da China para empresas cotadas, diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados, Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas, Regras de Listagem de Ações de Shenzhen (doravante referidas como as Regras de Listagem) As regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, a listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas no conselho principal da Bolsa de Valores de Shenzhen (com as diretrizes para a supervisão da autodisciplina da empresa nº 1 – a operação padronizada das empresas listadas no conselho principal, doravante referidas como as diretrizes operacionais), bem como as disposições de outras leis relevantes, regulamentos e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, em combinação com as disposições de documentos normativos públicos, Em conjugação com a situação real da empresa, as medidas de gestão da utilização dos fundos angariados de Vanfund Urban Investment&Development Co.Ltd(000638) Fang Urban Investment Development Co., Ltd. (a seguir designadas “medidas”) são formuladas de acordo com a situação real da empresa. Lei da República Popular da China (doravante denominada “medidas”). Artigo 2º o termo “fundos angariados”, conforme mencionado nestas Medidas, refere-se aos fundos angariados junto de investidores e utilizados para fins específicos pela empresa através de emissão pública ou não pública de ações (incluindo oferta pública inicial de ações, pós-listagem Artigo 2º o termo “fundos angariados”, conforme mencionado nestas Medidas, refere-se à sociedade através de emissão de ações, colocação de ações, emissão adicional, etc.), emissão de obrigações societárias conversíveis ou outros derivados. Fundos angariados de investidores e utilizados para fins específicos nas formas permitidas pelas leis e regulamentos relevantes.
Artigo 4º a utilização dos fundos angariados basear-se-á no princípio da normalização, abertura e transparência, em estrita conformidade com os princípios do prospecto ou de outros documentos de oferta pública e, em estrita conformidade com o prospecto e o plano de investimento dos fundos angariados prometidos ao público. Não é utilizado pelo plano de investimento de capital da assembleia geral da empresa. Ninguém tem o direito de alterar a finalidade dos fundos captados pela sociedade, salvo deliberação da assembleia geral de acionistas nos termos da lei. De acordo com a resolução da empresa, ninguém tem o direito de alterar a finalidade dos fundos levantados pela empresa. Artigo 5º Os projetos de investimento dos fundos captados passam pelas subsidiárias da empresa ou pelo público. Em caso de qualquer situação que afete seriamente o andamento normal do plano de investimento de fundos levantados, se ele for implementado por outras empresas controladas pela empresa, tais subsidiárias ou sociedades controladas devem fazer um anúncio atempado.
As outras empresas devem respeitar estas medidas. Quando o projeto de investimento dos fundos angariados for executado através das filiais da empresa ou de outras empresas controladas pela empresa, essas filiais ou outras empresas controladas pela empresa devem respeitar essas medidas.
Artigo 5º os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade devem ser diligentes e responsáveis, supervisionar e exortar a sociedade cotada a padronizar o uso dos fundos levantados, conscientemente manter a segurança dos fundos levantados da sociedade cotada, e não devem participar, assistir ou coniver na sociedade cotada para alterar a finalidade dos fundos levantados sem autorização ou de forma disfarçada.
Antes e depois da revisão
Artigo 6.o, após a criação dos fundos angariados, a sociedade tratará atempadamente da verificação de capital; Artigo 6.o, após a criação dos fundos angariados, a sociedade tratará atempadamente dos procedimentos de verificação de capital e a renovação será emitida pela sociedade de contabilidade com qualificação para a prática de valores mobiliários; e o relatório de verificação de capital será emitido pela sociedade de contabilidade com qualificação para a prática de valores mobiliários. Depois disso, o conselho de administração da sociedade elaborará um relatório de contribuição de capital de acordo com o prospecto. Posteriormente, o conselho de administração da empresa deverá gerir e utilizar os fundos angariados de acordo com o prospecto ou o plano de utilização prometido dos fundos angariados, bem como a utilização e cálculo dos fundos angariados prometidos noutros documentos de oferta pública. Planejar, gerenciar e usar os fundos levantados.
Artigo 8.o, a sociedade assinará, no prazo de um mês a contar da data de entrada em vigor dos fundos angariados, um acordo tripartido de supervisão com o patrocinador ou consultor financeiro independente e o banco comercial que deposita os fundos angariados (a seguir designado “acordo”), no prazo de um mês a contar da data de entrada em vigor dos fundos angariados. O acordo deve incluir, pelo menos, os seguintes conteúdos: “bancos comerciais”) assinar um acordo de supervisão tripartida (doravante denominado “Xie (I)”. A empresa depositará os fundos levantados em uma conta especial;
Discussão “). O acordo deve incluir, pelo menos, os seguintes conteúdos: (II) o número da conta especial para os fundos angariados e os fundos angariados envolvidos na conta especial; (I) a sociedade depositará centralmente os fundos angariados na conta especial; Montante do projecto e do depósito; (II) o número da conta especial para os fundos angariados e os fundos angariados envolvidos na conta especial (III) os elementos totais de levantamento da empresa e o montante do depósito da conta especial de uma só vez ou no prazo de 12 meses; Se o montante das receitas exceder 50 milhões de yuans e atingir 20% do montante líquido após deduzir as despesas de emissão do montante total das receitas da conta especial em um ou doze meses (doravante referido como “o montante das receitas excede 50 milhões de yuans ou o montante líquido do montante total da conta especial”), a empresa e o banco comercial notificarão o patrocinador a tempo. Se o montante das receitas exceder 20%, a empresa e o banco comercial notificarão o patrocinador a tempo; Recomendação ou conselheiro financeiro independente; (IV) o banco comercial emitirá mensalmente o extrato bancário à empresa e (IV) o banco comercial emitirá mensalmente o extrato bancário à empresa e enviará uma cópia à instituição de recomendação; Ao patrocinador ou consultor financeiro independente;
(V) a instituição de recomendação pode consultar o capital especial da conta no banco comercial a qualquer momento; V) o patrocinador ou consultor financeiro independente pode dirigir-se ao banco comercial a qualquer momento; O banco pergunta sobre as informações da conta especial;
VI) Ao realizar trimestralmente uma investigação in loco sobre a empresa, a instituição de recomendação deve verificar o armazenamento dos fundos angariados na conta especial, com as responsabilidades de supervisão do patrocinador ou consultor financeiro independente e no âmbito das actividades; As responsabilidades de notificação e cooperação do banco, as responsabilidades de supervisão do patrocinador ou do consultor financeiro independente (VII) do patrocinador, a notificação do banco comercial e o modo de supervisão do banco comercial sobre a utilização dos fundos captados pela empresa; VII) Métodos de supervisão utilizados pela empresa, bancos comerciais, patrocinadores ou consultores financeiros independentes; Direitos, obrigações e responsabilidades por incumprimento de contrato;
(VIII) os direitos e obrigações da empresa, dos bancos comerciais e das instituições de recomendação (VIII) os bancos comerciais não comunicarem ao patrocinador ou às instituições financeiras independentes a tempo de três vezes e são responsáveis por incumprimento do contrato; Se o consultor emitir um extrato de conta ou notificar a conta especial de levantamentos de grandes montantes, e o banco comercial do depósito (IX) não emitir uma reconciliação com a instituição de recomendação a tempo por três vezes, não cooperar com o patrocinador ou consultor financeiro independente para inquirir e investigar a conta especial ou notificar a conta especial de levantamentos de grandes montantes e não cooperar com os materiais de seguro, a empresa pode rescindir o acordo e cancelar o inquérito e a investigação da instituição de recomendação de angariação de fundos sobre os materiais especiais da conta, e a empresa pode encerrar a conta especial.
Terminar o contrato e cancelar a conta especial para fundos levantados. Após a assinatura do acordo, será reportado à bolsa de valores de Shenzhen para arquivamento e anúncio. Após a assinatura do acordo, será reportado à bolsa de valores de Shenzhen para arquivamento e anúncio do conteúdo principal da discussão.
Conteúdo principal do acordo. Se a empresa implementar o projeto de investimento com fundos levantados através da subsidiária holding, se o acordo acima deve ser rescindido antecipadamente antes da expiração do período de validade, a empresa deve assinar o acordo do acordo tripartite assinado conjuntamente pelo novo banco comercial e o patrocinador ou consultor financeiro independente com as partes relevantes dentro de um mês a partir da data de rescisão do acordo, e reportar à bolsa de valores de Shenzhen para arquivamento e anúncio. Sugere-se que a empresa e as suas filiais sejam consideradas uma parte comum.
Se o acordo acima mencionado for rescindido antecipadamente antes da expiração de seu prazo de validade, a empresa deve assinar um novo acordo com as partes relevantes dentro de um mês a partir da data de rescisão do acordo, reportá-lo à bolsa de valores de Shenzhen para arquivar e fazer um anúncio.
Antes e depois da revisão
Artigo 10.o Os fundos angariados devem ser utilizados em estrita conformidade com os projectos de investimento, o montante do investimento e o tempo de investimento prometidos no prospecto ou noutros documentos de oferta pública, devendo ser utilizados para fins especiais e não podem ser utilizados para outros fins.
Em princípio, os fundos angariados por uma sociedade cotada devem ser utilizados para a sua actividade principal. Artigo 10.º Os projetos de investimento dos fundos angariados não devem ser utilizados para projetos de investimento, montante de investimento e tempo de investimento de investimento de valores mobiliários e negociação de derivados. Os fundos especiais e outros investimentos de alto risco ou assistência financeira a terceiros não devem ser utilizados diretamente para fins especiais ou desviados para outros fins. Ou investir indiretamente em empresas públicas cujo principal negócio é comprar e vender títulos
Em princípio, os fundos angariados por uma sociedade cotada devem ser utilizados para a sua actividade principal. Companhia. A sociedade não utilizará os fundos angariados para penhor, empréstimo confiado ou projetos de investimento dos fundos angariados da sua sociedade, nem deterá ativos financeiros de negociação ou outros investimentos que alterem a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada. E os ativos financeiros disponíveis para venda, empréstimos a terceiros, gestão financeira confiada e outras sociedades devem garantir a autenticidade e equidade da utilização dos fundos captados, impedir o investimento financeiro, e não devem investir direta ou indiretamente em sociedades cuja atividade principal seja a negociação de valores mobiliários em que os fundos captados sejam ocupados pelos acionistas controladores, controladores efetivos e outras pessoas relacionadas. A sociedade não utilizará ou apropriará indevidamente os fundos angariados e tomará medidas eficazes para impedir que partes coligadas utilizem os fundos angariados para penhor, empréstimo confiado ou outras alterações dissimuladas nos projetos de investimento dos fundos angariados para obter juros ilegítimos.
Investimento em trânsito. Artigo 11.º Os fundos angariados temporariamente ociosos podem estar sujeitos à gestão de caixa e os fundos angariados temporariamente ociosos podem estar sujeitos à gestão de caixa.
Os produtos devem satisfazer as seguintes condições: (I) o prazo dos produtos de investimento não deve exceder 12 meses;
(I) alta segurança, atendendo aos requisitos de preservação de capital, e o emissor do produto (II) possui alta segurança e boa liquidez, o que não afetará a capacidade dos fundos captados de assumirem compromissos de preservação de capital; O plano de financiamento é executado normalmente.
(II) Dispor de boa liquidez e não afectar o plano de investimento dos fundos angariados. Os produtos de investimento positivos não devem ser penhorados e a conta de liquidação especial dos produtos (se aplicável) é frequentemente utilizada. A empresa não deve depositar fundos não levantados ou usá-los para outros fins, abrir ou cancelar produtos de investimento, e não deve prometer. Se a conta de liquidação especial para produtos (se aplicável) é uma conta de liquidação especial para produtos, a empresa deve reportar oportunamente para Shenzhen Securities Exchange. A empresa não deve depositar fundos não levantados ou usá-los para outros fins, abrir ou registrar-se com a bolsa para arquivamento e anúncio. Artigo 12 Se a empresa usa fundos levantados ociosos para investir em produtos, ele deve ser arquivado na bolsa de valores e anunciado. Mediante deliberação e aprovação do conselho de administração da empresa, se os diretores independentes, o conselho de supervisores, patrocinadores ou utilizarem fundos levantados ociosos para investir em produtos, devem obter o consentimento explícito dos diretores da empresa e consultores financeiros independentes. A sociedade deve ser examinada e aprovada pelo conselho de administração e independente.
