Dongguan Winnerway Industry Zone Ltd(000573)
Relatório de avaliação do controlo interno em 2021
Dongguan Winnerway Industry Zone Ltd(000573) todos os accionistas:
De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos de supervisão de controlo interno (a seguir designado por “sistema padrão de controlo interno da empresa”), combinados com Dongguan Winnerway Industry Zone Ltd(000573) (a seguir designada por empresa) sistema de controlo interno e métodos de avaliação, com base na supervisão diária e supervisão especial do controlo interno, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno).
1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, as mudanças contínuas do ambiente interno, macro ambiente, políticas e regulamentos podem levar à inaplicabilidade ou desvio das atividades de controle originais, portanto, a empresa complementará e melhorará oportunamente o sistema de controle interno para fornecer garantia razoável para a autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e a realização da estratégia e objetivos de negócios da empresa.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes e defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes e defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
De acordo com a identificação de defeitos importantes e defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes e defeitos importantes no controle interno sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
3,Avaliação do controlo interno
I) Âmbito de avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. As unidades incluídas no escopo de avaliação este ano incluem: a sede da empresa e suas empresas subordinadas Guangdong Hongyuan Group Real Estate Development Co., Ltd., Dongguan Kangcheng holiday Real Estate Development Co., Ltd., Dongguan ditingshan Real Estate Development Co., Ltd., Suzhou Tianjun serviços financeiros Parque Industrial Co., Ltd., Dongguan Hongyuan Hydropower Engineering Co., Ltd., Weining Jieli coal coke Co., Ltd., Weining mina de carvão 10 empresas, incluindo Guangdong Hongyuan Investment Co., Ltd. e Yingde Xinyu produtos de recursos renováveis de metal não ferroso Co., Ltd., cujos ativos totais representaram 100% do total de ativos nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa, e a receita operacional total representou 100% da receita operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa; Os principais itens incluídos no escopo da avaliação incluem: estrutura organizacional, estratégia de desenvolvimento, informação e comunicação, responsabilidade social, gestão subsidiária e cultura corporativa; Os principais negócios incluídos no âmbito da avaliação incluem: gestão de fundos, gestão de captação de fundos, gestão de investimentos, negócio de garantia, recursos humanos, gestão de propriedade, gestão de engenharia, gestão de compras, gestão de vendas e sistema de informação.
1. Estrutura organizacional
De acordo com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos relevantes, a empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa perfeita e organização deliberativa, fez clara divisão dos arranjos trabalhistas para o estabelecimento, responsabilidades e autoridades, procedimentos de trabalho e requisitos relevantes da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores, da assembleia geral do gerente geral e de vários níveis de organizações internas, e estabeleceu o equilíbrio de direitos entre a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisores e a assembleia geral do gerente geral. A assembleia geral goza dos direitos legais previstos nas leis e regulamentos e nos estatutos sociais, e exerce o poder de decisão empresarial da sociedade de acordo com a lei. Entre os cinco diretores existentes do conselho de administração, dois são diretores independentes, que atuam como convocadores de vários comitês especiais para garantir que os diretores independentes possam desempenhar melhor seu papel de controle e gestão. A assembleia geral do gerente geral é responsável pela implementação das resoluções da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração e, através de mecanismos regulares de classificação e avaliação, assegura que a estrutura de governança corporativa, a configuração da estrutura interna e o mecanismo de operação atendam aos requisitos normativos da moderna gestão empresarial.
2. Estratégia de desenvolvimento
A empresa estabeleceu um comitê de estratégia sob o conselho de administração, e designou o escritório do gerente geral para ser responsável pela gestão estratégica e desempenhar responsabilidades correspondentes. Através da recolha e análise de informações internas e externas, pesquisa e discussão especiais e ampla solicitação de opiniões, a empresa formulou um plano estratégico alinhado com a situação atual da empresa e, através da decomposição dos objetivos da estratégia de desenvolvimento, formulou um plano de trabalho anual adequado para garantir a implementação efetiva da estratégia de desenvolvimento.
3. Informação e comunicação
A empresa tem formulado vários sistemas de gestão, tais como sistema de confidencialidade de informações, medidas de gestão de divulgação de informações e medidas de gestão de reuniões para padronizar a operação e as atividades de transmissão de informações gerenciais da empresa.
No processo de operação e gestão diária, todos os departamentos funcionais da empresa desempenham suas respectivas funções de acordo com os requisitos das especificações do processo de operação comercial da empresa para garantir a comunicação e transmissão razoáveis de vários conteúdos de informação.
Em termos de divulgação de informações, de acordo com a lei da sociedade, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, a empresa formulou as medidas de gestão para divulgação de informações, o sistema de responsabilização por erros importantes na divulgação de informações anuais e o sistema de gestão para transações conectadas.O Departamento de Assuntos de Valores Mobiliários da empresa é responsável pela elaboração de manuscritos de informações externas, que são revisados pelo secretário do conselho de administração, Após a realização dos procedimentos de exame e aprovação, a empresa divulgará ao público. A empresa seleciona meios como China Securities Journal, securities times e cninfo como canais de divulgação de informações, e as informações necessárias a serem divulgadas serão divulgadas pela primeira vez nos meios designados acima.
Em termos de comunicação com investidores e parceiros, a empresa estabeleceu canais de comunicação razoáveis e transparentes. Além de publicar as informações da empresa através de canais de divulgação de informações legais, os investidores também podem entender as informações da empresa através do site oficial da empresa, telefone, e-mail e outros meios. Através de plataformas de comunicação na Internet, como mensagens no site e fácil interação, os investidores podem garantir que eles entendem as tendências de negócios da empresa em tempo útil e fortalecer a confiança dos investidores na empresa, A boa comunicação com acionistas, investidores institucionais, mídia de notícias e instituições de valores mobiliários foi mantida.
4. Responsabilidade social
A empresa sempre atribuiu importância à coordenação entre benefícios econômicos e sociais, interesses de curto e longo prazo, autodesenvolvimento e desenvolvimento social, e realizou restrições institucionais relevantes e controle de risco em torno dos aspectos da construção segura e civilizada, gestão da qualidade do projeto, proteção ambiental e conservação de recursos no processo de construção do projeto, promoção do emprego e proteção dos direitos e interesses dos funcionários no desenvolvimento das empresas. A empresa sempre foi entusiasmada com instituições de caridade social, participou ativamente de várias doações e atividades para ajudar grupos vulneráveis e cumpriu ativamente suas responsabilidades e obrigações no bem-estar social público.
5. Gestão subsidiária
A empresa estabeleceu o sistema de gestão de subsidiárias, medidas de gestão de controle interno, medidas de gestão de autorização e outros sistemas de gestão relevantes. Em termos de relatório e revisão de eventos importantes das subsidiárias, a empresa fez uma divisão detalhada do processo de revisão e aprovação e autoridade de “três eventos importantes e um grande” das subsidiárias, implementou métodos rigorosos de revisão e relatório e classificou o trabalho de empresas subordinadas de acordo com as funções de trabalho, Formular o processo interno de circulação de documentos e contra-assinatura supervisionado por empresas subordinadas, e melhorar a eficiência da gestão diária e comunicação; Ao mesmo tempo, as filiais são obrigadas a comunicar regularmente várias informações operacionais e de gestão à sede, realizar regularmente inspeções de controle interno das filiais, apresentar requisitos de retificação para os pontos problemáticos encontrados na inspeção e fazer retificação dentro de um prazo.
A empresa também exige que os diretores de empresas subordinadas relatem sobre seu trabalho de tempos em tempos, realizem reuniões anuais resumidas e outras maneiras de fortalecer a supervisão razoável de empresas subordinadas, e inspecionem e supervisionem o desempenho efetivo das responsabilidades de todos os níveis de empresas subordinadas da empresa.
6. Cultura corporativa
A empresa sempre se concentrou em cultivar a cultura corporativa com suas próprias características, realizar competições esportivas em várias formas de cultura, valores e filosofia empresarial e realizar atividades culturais e recreativas para os funcionários em festivais tradicionais, fortalecer a compreensão dos funcionários da cultura corporativa e melhorar o senso de pertencimento e coesão dos funcionários, realizando várias atividades coletivas de funcionários com conteúdo rico de tempos em tempos, advogando o espírito de equipe e tomando o grupo líder da empresa como núcleo, Para a realização dos objetivos de negócios da empresa, todos os funcionários desempenham suas respectivas funções, mostram seus pontos fortes, formam uma equipe com forte eficácia de combate e adaptabilidade, e disseminam amplamente a cultura corporativa da empresa no comportamento diário dos funcionários com a ajuda do site da empresa, da plataforma de informações EAS da empresa e outros meios externos e internos.
7. Gestão dos fundos
A empresa tem realizado controle e padronização eficazes em torno das ligações frente e verso das atividades de capital, formulou uma série de sistemas como sistema de gestão de capital, regras detalhadas do sistema de gestão financeira e sistema de gestão financeira e contabilidade, clarificou os requisitos para a separação de responsabilidades, direitos e responsabilidades e cargos em financiamento, investimento e operação, gestão de ativos e outros vínculos, e reforçou a gestão e controle dos negócios de capital em termos de gestão de capital e requisitos de liquidação da empresa, Foi estabelecido um rigoroso procedimento de revisão da autorização para reforçar o acompanhamento unificado da atividade de capital das subsidiárias, de modo a garantir o funcionamento seguro e eficaz dos fundos empresariais.
8. Actividades de garantia
De acordo com as regulamentações nacionais relevantes e os estatutos sociais, a empresa formulou as disposições relativas à regulação do comportamento de garantia da empresa para esclarecer o objeto, escopo, método, procedimento, autoridade de aprovação e outros assuntos da garantia. Durante o período de relato, a empresa não teve nenhum comportamento de garantia ilegal, nem os principais acionistas ocuparam os fundos da empresa em violação das regulamentações.
9. Recursos humanos
A empresa implementa o conceito de “os funcionários são a maior riqueza da empresa”, atribui grande importância à construção de recursos humanos, melhora continuamente o nível de gestão de recursos humanos, toma a ética profissional e capacidade profissional dos funcionários como um padrão importante para seleção e emprego, e visa estabelecer uma “organização de aprendizagem” através de atividades de treinamento de funcionários, criar uma boa atmosfera de aprendizagem para a empresa e promover a renovação de habilidades e iteração de conhecimento dos funcionários, Adaptar-se melhor às mudanças da situação da concorrência empresarial. Em 2021, a fim de ampliar a visão dos funcionários da empresa e melhorar sua competência profissional, uma série de atividades “classe Hongyuan” foram realizadas e a construção de escalão de talentos foi fortalecida através da combinação de treinamento interno e treinamento profissional externo, de modo a melhorar continuamente a qualidade abrangente dos funcionários; Dar regularmente incentivos como promoção e aumento salarial aos colaboradores com excelente desempenho; Melhorar continuamente o ambiente de alojamento dos colaboradores, fornecer apoio logístico aos colaboradores, especialmente expatriados, e eliminar as suas preocupações. Ao mesmo tempo, foi estabelecido um sistema abrangente de gestão de recursos humanos para clarificar os requisitos de gestão para a introdução, formação, avaliação, incentivo e retirada de recursos humanos, de modo a garantir que a equipa de pessoal está em estado de otimização contínua.
10. Gestão de propriedades
A empresa criou uma equipe especial de gerenciamento de propriedade, formulou processos detalhados de operação de gerenciamento de propriedade, como processo diário de gerenciamento de propriedade, processo de manutenção de projeto da equipe de gerenciamento de propriedade e processo de gerenciamento de propriedade confiado, e simplificou, atualizou e revisou o processo de acordo com a situação real, de modo a garantir o uso normal dos clientes e melhorar a satisfação dos clientes na zona industrial e a qualidade de gerenciamento de propriedades alugadas.
11. Gestão dos contratos
A empresa formulou o sistema de gestão de contratos, que especifica o negócio contratual relevante a ser assinado em detalhes, define os procedimentos e requisitos para negociação de contratos, formulação, revisão, aprovação, implementação, avaliação e tratamento de disputas, e designou o escritório como o departamento centralizado de gestão de contratos, e designou uma pessoa especial para acompanhar a execução do contrato, de modo a garantir a execução efetiva do contrato e efetivamente salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa.
12. Gestão de Engenharia
A empresa estabeleceu procedimentos de operação padronizados e controle de risco em torno do início do projeto, projeto, licitação, custo, construção, inspeção, aceitação e outros vínculos do projeto, definiu as responsabilidades e autoridades dos departamentos e postos relevantes, separou posições incompatíveis como estudo de viabilidade e tomada de decisão, preparação e revisão do orçamento, implementação do projeto e pagamento de preços, conclusão de contas finais e auditoria, e reforçou o monitoramento de todo o processo de construção do projeto, Garantir a qualidade, o progresso e a segurança do capital do projeto.
13. Gestão dos contratos públicos
A empresa estabeleceu um sistema de gestão sólido relacionado com o negócio de compras, fez arranjos gerais para o plano de compras, definiu as responsabilidades e autoridades de aprovação da requisição de compra, aprovação, aceitação e pagamento, reduziu os riscos de compras, e garantiu que os bens adquiridos são confiáveis em qualidade e preço justo, que atenda às necessidades da empresa.
14. Gestão de vendas
As empresas subordinadas da empresa formularam sistemas de gestão de vendas correspondentes, classificaram de forma abrangente o processo de negócios de vendas, estipularam as responsabilidades e autoridade de aprovação do planejamento de vendas antecipado, decisão de preços, assinatura de contrato de vendas e entrega no processo de vendas e fortaleceram a gestão do plano de vendas para garantir a realização dos objetivos de vendas. 15. Sistema de informação
A empresa atribui importância à construção da informação e formulou sistemas de gestão da informação, tais como o sistema de gestão do sistema de informação, o sistema de gestão do projeto e as medidas de gestão do sistema EAS, implementou o sistema de informação EAS Kingdee e basicamente realizou a informatização e a rede de gestão da empresa.Actualmente, a maioria da circulação de documentos da empresa realizou o escritório sem papel, e gradualmente estabeleceu um mecanismo de trabalho eficaz para evitar riscos do sistema e garantir a operação normal do sistema de informação, E melhorar continuamente a eficiência da gestão empresarial através da otimização contínua e atualização do sistema de informação.
As áreas de alto risco em que a empresa se concentra incluem principalmente gerenciamento de fundos, negócios de garantia, negócios de compras, gerenciamento de contratos, gerenciamento de projetos, etc.
As unidades, negócios e assuntos acima incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco abrangem os principais aspectos da operação e gestão da empresa, não havendo grandes omissões.
(2) Base da avaliação de controle interno e padrão de identificação de defeitos de controle interno
A fim de melhorar continuamente o sistema padrão de controle interno da empresa e vários sistemas de gerenciamento, a empresa revisa regularmente vários sistemas de gerenciamento, penteia processos de negócios, revisa o manual de controle interno e organiza a avaliação anual de controle interno com base no manual de controle interno revisado.
O conselho de administração da empresa distinguiu o controle interno do relatório financeiro do controle interno do relatório não financeiro de acordo com os requisitos de identificação para defeitos maiores, defeitos importantes e defeitos gerais do sistema padrão de controle interno da empresa, combinados com os fatores como tamanho da empresa, características da indústria, preferência ao risco e tolerância ao risco, e estudou e determinou os padrões específicos de identificação de defeitos de controle interno aplicáveis à empresa, que são consistentes com os anos anteriores.
Os padrões de identificação de defeitos de controle interno determinados pela empresa são os seguintes:
1. Critérios de identificação de defeitos no controle interno dos relatórios financeiros
Os critérios quantitativos para a avaliação de defeitos de controle interno no relatório financeiro determinados pela empresa são os seguintes:
Grau de defeito defeito geral defeito importante defeito grave
projecto
A quantidade de potenciais distorções e subestimações é inferior à da unidade avaliada no ano da unidade avaliada e superior à da unidade avaliada no ano da unidade avaliada
