Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
Sistema de gestão para apresentação e utilização de informações externas
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de fortalecer e padronizar a apresentação e uso da gestão de informações externas da empresa durante a preparação, deliberação e divulgação de relatórios periódicos, relatórios intercalares e eventos importantes Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (doravante denominada "a empresa"), de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas e o sistema de registro e gestão de insiders de empresas cotadas Este sistema é formulado de acordo com as disposições das Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (doravante referidos como os "estatutos") e em combinação com a situação real da empresa.
O âmbito de aplicação deste sistema inclui a sociedade e os seus departamentos subordinados, as filiais detidas a 100% ou holding, os directores, supervisores, gestores superiores e outro pessoal relevante da sociedade, bem como as unidades externas ou indivíduos envolvidos nas informações apresentadas pela sociedade.
Artigo 3º As informações que não podem ser divulgadas sob a forma de relatórios periódicos e relatórios financeiros, incluindo as informações que possam ter impacto legal nas transações financeiras da empresa e seus derivados, referem-se às informações que não podem ser divulgadas sob a forma de relatórios regulares, mas não se limitam às informações que possam ter impacto legal nas transações financeiras da empresa.
Artigo 4º o conselho de administração é a organização gestora da submissão de informações externas da empresa. O Secretário do Conselho de Administração é a primeira pessoa responsável pela gestão da submissão de informações externas da empresa e é especificamente responsável pela gestão da submissão de informações externas da empresa. O escritório do conselho de administração é responsável por auxiliar o Secretário do conselho de administração na gestão diária das informações enviadas ao mundo exterior. As informações enviadas pela empresa ao exterior serão examinadas e aprovadas pelo Secretário do Conselho de Administração.
Artigo 5º os diretores, supervisores, gerentes seniores e demais funcionários relevantes da empresa devem cumprir os requisitos das leis, regulamentos, documentos normativos e sistemas relevantes da empresa, e realizar os processos de transmissão, revisão e divulgação necessários para os relatórios regulares, relatórios intercalares e eventos importantes da empresa.
Capítulo II Apresentação e gestão da utilização de informações externas
Artigo 6.o Os diretores, supervisores, gerentes superiores e outro pessoal relevante da sociedade têm a obrigação de confidencialidade durante a elaboração de relatórios periódicos e relatórios intercalares e o planeamento de eventos importantes da sociedade; Antes da publicação do relatório periódico e do relatório intercalar, o conteúdo do relatório periódico e do relatório intercalar não deve ser divulgado ao mundo exterior ou a pessoal específico, sob nenhuma forma e por qualquer meio, incluindo, mas não limitado a, informações de desempenho, reunião de analistas, pesquisa de investidores, discussão, entrevista para mídia, etc.
Artigo 7 os diretores, supervisores, gerentes seniores e outros funcionários relevantes que conhecem as informações internas da empresa não devem divulgar as informações principais da empresa em outros meios públicos antes dos meios de divulgação de informações designados pela CSRC e Shenzhen Stock Exchange, nem divulgar as informações principais não publicadas na forma de comunicado de imprensa ou perguntas do repórter. Artigo 8º, a empresa deve recusar-se a apresentar demonstrações estatísticas ou materiais relacionados com receitas de vendas, lucros e outras informações sensíveis de unidades externas que não tenham leis e regulamentos para apresentar demonstrações estatísticas.
Artigo 9º, se a empresa precisar apresentar demonstrações estatísticas e outros materiais aos departamentos governamentais relevantes ou outras unidades externas de acordo com as disposições legislativas e regulamentares, tais como estatísticas e cobrança e gestão de impostos, devem ser apresentados após a divulgação expressa do desempenho, na medida do possível. Se houver necessidade urgente de fornecer às partes relevantes informações importantes não divulgadas da empresa devido ao pedido de crédito, empréstimo, financiamento, negociação de negócios e outros assuntos importantes, o pessoal responsável deve preencher o formulário de aprovação para apresentação de informações externas (ver Anexo 1) e submetê-lo ao Secretário do Conselho de Administração para aprovação após revisão pelo chefe de departamento e pelo líder responsável. Ao mesmo tempo, a empresa deve registrar o pessoal relevante da unidade externa submetido como insiders para referência futura.
Artigo 10.o Sempre que os serviços competentes da empresa apresentem informações ao mundo exterior, o pessoal responsável pelo tratamento fornecerá ao pessoal receptor a carta imediata de confidencialidade carimbada com o selo oficial da empresa (ver anexo 2), lembrará por escrito a unidade submetida e o pessoal relevante para cumprirem as obrigações de confidencialidade e proibição do comércio de informações privilegiadas e exigirá que a unidade oposta e o pessoal receptor assinem o recibo (ver anexo 3). Após os departamentos relevantes da empresa apresentarem as informações ao mundo exterior, o recibo original será submetido ao Secretário do Conselho de Administração para retenção e arquivamento para referência futura.O prazo de retenção é de 10 anos.
Artigo 11.º, antes da divulgação das principais informações da sociedade, unidades externas ou pessoas físicas não devem divulgar as principais informações não publicadas enviadas pela sociedade em conformidade com as leis e regulamentos, utilizar as principais informações não publicadas enviadas pela sociedade em quaisquer documentos públicos, sites e outros meios públicos, ou utilizar as principais informações não publicadas obtidas para comprar e vender valores mobiliários ou outros derivados da sociedade, Ou sugerir que outros comprem e vendam títulos ou outros derivados da empresa. Artigo 12 Se a informação principal acima mencionada for vazada devido à confidencialidade indevida por unidades externas ou indivíduos, eles devem notificar imediatamente a empresa, e a empresa deve reportá-lo e anunciá-lo à Bolsa de Valores de Shenzhen na primeira vez.
Artigo 13. As unidades externas ou as pessoas físicas deverão cumprir rigorosamente os termos acima. Se utilizarem as informações enviadas pela empresa em violação deste sistema e regulamentos relevantes, resultando em perdas econômicas para a empresa, a empresa exigirá que assumam responsabilidade indenizatória de acordo com a lei; Se a empresa comprar e vender valores mobiliários ou outros derivados da empresa utilizando a informação material não publicada obtida, ou sugerir que outros comprem e vendam valores mobiliários ou outros derivados da empresa, a empresa reportará à autoridade reguladora de valores mobiliários em tempo útil, recuperará seus rendimentos de acordo com a lei e investigará sua responsabilidade legal; Em caso de suspeita de crime, o caso será transferido para o órgão judicial para tratamento.
Capítulo III Disposições complementares
As matérias não abrangidas pelo presente sistema serão aplicadas em conformidade com as leis, regulamentos e documentos normativos nacionais relevantes e com as disposições pertinentes dos estatutos. Em caso de conflito entre as disposições deste sistema e as disposições de leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes, ou com as disposições obrigatórias de leis, regulamentos e documentos normativos futuros, prevalecerão as disposições de leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos.
Artigo 15 o sistema deve ser interpretado e revisto pelo conselho de administração da sociedade.
Artigo 16 este sistema entrará em vigor a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração da sociedade.
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) Abril de 2022 Anexo 1
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Formulário de aprovação para apresentação de informações externas
Unidade de apresentação de informações e departamento de recepção de informações unidade e departamento de apresentação de razões e conteúdo de informações externas
Manipulado por (assinatura):
data específica
Comentários de revisão do chefe de departamento chefe de departamento (assinatura):
data específica
Revisão das opiniões do líder responsável (assinatura):
data específica
Revisão dos pareceres do Secretário do Conselho de Administração (assinatura):
data específica
Anexo 2
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
Lembrete de confidencialidade
：
Os materiais relevantes enviados pela empresa para sua unidade / você desta vez pertencem a informações privilegiadas não divulgadas. Agora, de acordo com os requisitos da autoridade reguladora de valores mobiliários, a empresa dá-lhe as seguintes dicas principais:
1. Sua unidade / você deve controlar estritamente o escopo de uso e conhecimento dos materiais submetidos pela empresa.
2. Sua empresa / você e o pessoal relevante que recebe a submissão e uso dos materiais da empresa são insiders e têm a obrigação de manter a informação confidencial; Antes da divulgação das informações relevantes, as informações envolvidas nos materiais não devem ser divulgadas, e as informações obtidas não devem ser utilizadas para comprar e vender valores mobiliários ou outros derivados da empresa, nem para sugerir que outros comprem e vendam valores mobiliários ou outros derivados da empresa.
3. Sua empresa / você e o pessoal que conhece as informações não publicadas relevantes da empresa não devem usar as informações não publicadas da empresa nos documentos apresentados ou divulgados ao público, a menos que a empresa tenha anunciado ou divulgado as informações ao mesmo tempo.
4. Se sua unidade / você e o pessoal que conhece as informações relevantes não publicadas da empresa forem vazados devido a confidencialidade indevida, você deverá notificar imediatamente a empresa.
5. Se a sua unidade/você e o pessoal que conhece as informações não publicadas relevantes da empresa utilizarem as informações não publicadas enviadas pela empresa em violação dos regulamentos, resultando em perdas econômicas para a empresa, a empresa solicitará indenização de acordo com a lei; Se utilizarem as informações não publicadas da empresa que conhecem para comprar e vender valores mobiliários ou outros derivados da empresa, ou sugerirem que outras pessoas comprem e vendam valores mobiliários ou outros derivados da empresa, a empresa reportará à autoridade reguladora de valores mobiliários e investigará a responsabilidade legal. Se forem suspeitos de constituir crime, a empresa irá transferi-las para a autoridade judicial para tratamento.
6. De acordo com os requisitos da autoridade reguladora de valores mobiliários, a empresa precisa registrar sua unidade / você e o pessoal que conhece as informações relevantes da empresa para investigação.
Estamos ansiosos para sua cooperação ativa e assistência!
Isto é para informá-lo.
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (selo): mm / DD / aaaa
Anexo 3
recibo
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) ：
Agora recebemos a carta de aviso de confidencialidade e os seguintes materiais enviados por sua empresa:
1、 ；
2、 ；
3、 ；
Nós (ou eu) confirmamos que o pessoal relevante que recebe ou usa os materiais enviados por sua empresa é o seguinte:
Nome da unidade de trabalho ou cargo de departamento ou cartão de identificação postal N.o da conta de títulos N.o
Nós (ou eu) prometemos solenemente cumprir todas as obrigações de confidencialidade contidas na carta de aviso de confidencialidade. Selo da unidade receptora:
Assinatura do destinatário:
Data de recepção: mm / DD / aa
