Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) relatório de verificação sobre o depósito e uso de fundos levantados Xin Hui Shi Bao Zi [2022] No. zb10386 relatório de verificação sobre o relatório especial sobre o depósito e uso de fundos levantados em Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) 2021
Xin Hui Shi Bao Zi [2022] No. zb10386 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) todos os acionistas:
Estamos encarregados de realizar garantias razoáveis sobre o relatório especial anexado de Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (doravante referido como “relatório especial de fundos angariados”) sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021 (doravante referido como “relatório especial de fundos angariados”).
1,Responsabilidades do Conselho de Administração
O conselho de administração da Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) optoelectronics Co., Ltd. é responsável pelo cumprimento das diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas (revisado em 2022) (CSRC anúncio [2022] nº 15) emitido pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China Aviso nº 2 da Bolsa de Valores de Shenzhen – Diretrizes para a preparação de relatórios autorreguladores de empresas listadas na gema. Esta responsabilidade inclui a concepção, implementação e manutenção do controlo interno relacionado com a preparação do relatório especial sobre os fundos angariados, a fim de garantir que o relatório especial sobre os fundos angariados é verdadeiro, exacto e completo, sem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes. 2,Responsabilidades dos Contadores Públicos Certificados
A nossa responsabilidade é publicar a conclusão de garantia do relatório especial sobre os fundos angariados com base na execução dos trabalhos de garantia.
3,
Realizamos o negócio de garantia de acordo com as disposições de outros padrões de negócios de garantia para contadores públicos certificados chineses nº 3101 – negócio de garantia diferente da auditoria ou revisão de informações financeiras históricas. As normas exigem que cumpramos o código de ética profissional, planejemos e implementemos o trabalho de garantia, de modo a determinar se o relatório especial sobre fundos angariados está de acordo com as diretrizes regulatórias para empresas cotadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos angariados de empresas cotadas (revisadas em 2022) (CSRC anúncio [2022] nº 15) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em todos os principais aspectos As disposições relevantes das diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na gema e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – formato de anúncio refletem verdadeiramente o depósito e uso dos fundos levantados da empresa fotoelétrica Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) em 2021 em todos os principais aspectos, e obter uma garantia razoável. No processo de realização do trabalho de garantia, implementamos os procedimentos que consideramos necessários, incluindo inquérito, inspeção de registros contábeis e assim por diante. Acreditamos que nosso trabalho de garantia fornece uma base razoável para emitir conclusões de garantia.
4,Conclusão da garantia
Acreditamos que o relatório especial sobre o depósito e uso de fundos levantados da empresa fotoelétrica Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) em 2021 está de acordo com as diretrizes regulatórias para empresas cotadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas (revisadas em 2022) (CSRC anúncio [2022] nº 15) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em todos os principais aspectos A preparação das disposições relevantes das diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – formato de anúncio reflete verdadeiramente o depósito e uso dos fundos levantados da empresa optoeletrônica Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) em 2021.
5,Reportar restrições de utilização
Este relatório é utilizado apenas pela empresa fotoelétrica Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) para fins de divulgação do relatório anual de 2021, e não deve ser utilizado para qualquer outra finalidade.
Contadores públicos certificados chineses de contadores públicos certificados Lixin:
(sociedade geral especial)
Contabilista público certificado chinês:
Xangai, China, 14 de Abril de 2002
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
Relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
De acordo com as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização de fundos levantados por empresas cotadas (revisadas em 2022) (anúncio CSRC [2022] nº 15) De acordo com as disposições relevantes das diretrizes de autorregulação da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e diretrizes de autorregulação da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas GEM nº 2 – formato de anúncio, a empresa fez o seguinte relatório especial sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2021: I. Informações básicas de fundos levantados (I) montante real de fundos levantados e fundos em vigor
Aprovado pela resposta à aprovação de Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) emissão pública de obrigações corporativas conversíveis (zjxk [2019] No. 1856) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, o valor total de obrigações corporativas conversíveis emitidas pela empresa ao público é de RMB 80000000000, com um valor facial de 100 yuan cada. O período de emissão é de 6 anos, ou seja, de 14 de novembro de 2019 a 13 de novembro de 2025. O montante total de fundos levantados a partir da emissão de obrigações corporativas conversíveis pela empresa é de RMB 80000000000. Após deduzir a taxa de subscrição de RMB 1000000000, o montante real de fundos levantados a partir dos títulos conversíveis acima recebidos pela empresa é de RMB 79000000000. Os fundos acima foram remetidos por China Securities Co.Ltd(601066) Securities Co., Ltd. para a conta de depósito da empresa na filial da vila olímpica do Banco de Desenvolvimento de Guangdong 955088028710100721 em 20 de novembro de 2019 Industrial Bank Co.Ltd(601166) contas de depósito da sub-filial de Beijing Dongsi 321340100100100100172561 e 321340100100100100172444 e contas bancárias de Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) sub-filial de Beijing Huaqiao 91180078012000472
Casa. O montante total de recursos captados a partir da oferta pública de obrigações societárias convertíveis é de RMB 80000000000. Após deduzir o montante excluindo impostos de recomendação e despesas de subscrição de RMB 943396226 e outras despesas de emissão de RMB 201886792, o montante líquido de fundos efetivamente captados é de RMB 78854716982. A disponibilidade dos fundos acima foi verificada pela Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiu o relatório de verificação dos fundos angariados pela emissão pública de obrigações societárias convertíveis Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (xksbz [2019] No. zb2005).
(2) Utilização e saldo dos fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso de recursos captados pela oferta pública de obrigações societárias conversíveis da companhia em 2019 é o seguinte:
Unidade: RMB
Montante total do ano anterior e do ano em curso do projecto
Fundos levantados líquidos 7885471698278854716982 menos: fundos levantados investidos diretamente em projetos de investimento levantados 409048580372840035902269305217059, incluindo: Projeto de sede sul da indústria de aplicação LED 153751926821816858322933543775911 Projeto de construção do parque industrial de aplicação LED 479110000 0.00479110000 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (Xi’an) Projecto de centro de I & D inteligente 1197233230475445411244777771 capital de giro suplementar permanente 22653322125 0, Yunnan Xiyi Industrial Co.Ltd(002265) 3322125 capital de giro suplementar temporário 1200000000 -1200000000 0,00 capital de giro suplementar permanente – alteração 1138423125211384231252 mais: Capital aumentado Montante líquido dos proveitos de juros deduzindo encargos de gestão 6999264774232380361123164513 saldo dos fundos angariados não utilizados 3864978542210672664436
No dia 26 de março de 2019, a 39ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa deliberau e adotou a proposta de emissão pública de obrigações societárias convertíveis pela empresa. De acordo com as leis e regulamentos relevantes e a situação financeira atual da empresa e plano de investimento, o montante total de obrigações convertíveis emitidas desta vez não excede RMB 80 milhões (incluindo RMB 80 milhões).O montante líquido de fundos levantados após deduzir as despesas de emissão será usado para o projeto de sede sul da indústria de aplicação LED, projeto de construção do parque industrial de aplicação LED, Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (Xi’an) projeto inteligente do centro de P & D e projetos suplementares de capital de giro.
Em 20 de novembro de 2019, a empresa recebeu os fundos levantados remetidos por China Securities Co.Ltd(601066) Securities Co., Ltd. de RMB 79000000000 A empresa abriu uma conta de fundos levantados para contabilizar os fundos levantados acima.
Em 31 de dezembro de 2021, 69305217059 yuan dos fundos levantados acima mencionados foram usados, e os fundos levantados não usados pela empresa são 9549499923 yuan Depois de adicionar 1123164513 yuan de juros líquidos obtidos durante o período de depósito após dedução das taxas de manuseio, o saldo dos fundos levantados é 10672664436 yuan.
2,Depósito e gestão de fundos angariados (I) gestão de fundos angariados
A fim de padronizar a gestão dos fundos levantados da empresa e proteger os direitos e interesses dos investidores, de acordo com o direito contratual da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso dos fundos levantados de empresas cotadas Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e diretrizes de autorregulação de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen Nº 2 – Regulamentos de empresas listadas na GEM
De acordo com as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como o “modelo de operação” e as disposições relevantes do “sistema de gestão de fundos levantados” formulado pela empresa, a empresa abriu contas especiais para fundos levantados em três bancos, incluindo Guangfa Olympic Village sub filial, Industrial Bank Co.Ltd(601166) Beijing Dongsi sub filial e Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Beijing Huaqiao sub filial, E assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com o patrocinador China Securities Co.Ltd(601066) Securities Co., Ltd. e o banco de depósito acima.
O acordo de supervisão tripartida define os direitos e obrigações de todas as partes, o que não é significativamente diferente do acordo de supervisão tripartida para fundos levantados (modelo) da Bolsa de Valores de Shenzhen, e não há problema no desempenho do acordo de supervisão tripartida. (2) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
Até 31 de dezembro de 2021, o depósito dos fundos levantados da empresa na conta bancária especial é o seguinte: unidade: RMB
Tipo de conta e saldo da conta do banco de depósito
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Beijing Dongsi sub branch current account 32134010017256110503316 Industrial Bank Co.Ltd(601166) Beijing Dongsi sub branch current account 32134010017268610639761368 Industrial Bank Co.Ltd(601166) Beijing Dongsi sub branch current account 32134010017244436851.94 Industrial Bank Co.Ltd(601166) Beijing Dongsi sub branch current account 3213401001721516953.07 Guangfa bank Olympic Village sub branch Conta corrente especial 955088 Qingdao Weflo Valve Co.Ltd(002871) 01072125574.51 conta corrente especial da sub-filial da Vila Olímpica do Banco de Desenvolvimento de Guangdong 955088021662020010773207.59 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Conta corrente especial da sub-filial Beijing Anhuaqiao 911800788012 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 72
