China Securities Co.Ltd(601066) cerca Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
Relatório especial de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
China Securities Co.Ltd(601066) (doravante referido como ” China Securities Co.Ltd(601066) títulos” ou “patrocinador”) como patrocinador da Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (doravante referido como ” Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) ” ou “empresa”) GEM emissão pública de obrigações de empresas convertíveis, em conformidade com as medidas para a administração de títulos Disposições relevantes, como as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e diretrizes autorregulatórias das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM verificaram o depósito e uso de fundos levantados em 3 Hubei W-Olf Photoelectric Technology Co.Ltd(002962) 021, e emitiram os seguintes pareceres de recomendação: I. Informações básicas de fundos levantados
I) disponibilidade de fundos angariados
Aprovado pela resposta à aprovação de Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) emissão pública de obrigações corporativas conversíveis [2019] n.º 1856 emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) emite publicamente obrigações corporativas conversíveis para o público. O montante total de fundos levantados a partir da oferta pública de obrigações corporativas convertíveis foi de 800000000 yuans. Após deduzir 10000000 yuans de imposto incluído nas taxas de subscrição e recomendação, a empresa realmente recebeu 790000000 yuans de fundos levantados. Os fundos acima mencionados foram remetidos de títulos China Securities Co.Ltd(601066) para a conta especial para fundos levantados pela empresa em 20 de novembro de 2019. O montante líquido de fundos angariados a partir da oferta pública de obrigações societárias convertíveis após deduzir o montante excluindo impostos das despesas de recomendação e subscrição e outras despesas de emissão é de 78854716982 yuan. Os fundos acima mencionados foram verificados pela Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiram o relatório de verificação de fundos angariados a partir de Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) oferta pública de obrigações societárias convertíveis (xhsbz [2019] No. zb2005).
(II) utilização e saldo dos fundos captados em 2021
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso de recursos captados pela emissão pública de obrigações societárias conversíveis da companhia em 2019 é o seguinte:
Unidade: Yuan
Montante total do ano anterior e do ano em curso do projecto
Receitas líquidas 7885471698278854716982
Menos: 40904858037, 28400359022 e 69305217059 dos fundos captados investidos diretamente nos projetos de investimento captados
Incluindo: Projeto da sede sul da indústria da aplicação do diodo emissor de luz 153751926821816858322933543775911
Projeto de construção do parque industrial da aplicação do diodo emissor de luz 479110000 – 479110000
Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (Xi’an) projeto inteligente do centro de P & D 119723323047544541124477771
Montante total do ano anterior e do ano em curso do projecto
Capital de giro suplementar permanente 22653322125 – 22653322125
Capital de giro suplementar temporário 1200000000 -1200000000 0,00
Capital de giro suplementar permanente – variação 11384231252
Mais: montante líquido dos proveitos de juros dos fundos angariados menos encargos de tratamento 6999264774232380361123164513
O saldo dos fundos angariados não utilizados é 38649785422 e 10672664436
No dia 26 de março de 2019, a 39ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa deliberau e adotou a proposta de emissão pública de obrigações societárias convertíveis pela empresa. De acordo com as leis e regulamentos relevantes e a situação financeira atual da empresa e plano de investimento, o montante total de obrigações convertíveis emitidas desta vez não excede RMB 80 milhões (incluindo RMB 80 milhões).O montante líquido de fundos levantados após dedução das despesas de emissão será usado para o projeto de sede sul da indústria de aplicação LED, projeto do parque da indústria de aplicação LED, Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (Xi’an) projeto inteligente do centro de P & D e capital de giro suplementar e outros projetos.
Em 20 de novembro de 2019, a empresa recebeu 790 milhões de yuans de fundos levantados enviados de títulos China Securities Co.Ltd(601066) (depois de deduzir 10 milhões de yuans de taxas de subscrição e recomendação, incluindo impostos), e abriu uma conta de fundos levantados para calcular os fundos levantados acima. Em 31 de dezembro de 2021, 69305217059 yuan dos fundos levantados acima mencionados foram usados, e os fundos levantados não usados pela empresa são 9549499923 yuan Depois de adicionar 1123164513 yuan de juros líquidos obtidos durante o período de depósito após dedução das taxas de manuseio, o saldo dos fundos levantados é 10672664436 yuan. 2,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão dos fundos levantados da empresa e proteger os direitos e interesses dos investidores, de acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso dos fundos levantados de empresas listadas, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas de Shenzhen Stock Exchange nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e outras leis relevantes De acordo com as disposições relevantes de leis e regulamentos, documentos normativos e o sistema de gestão de fundos levantados formulado pela empresa, a empresa abriu uma conta especial para fundos levantados no banco e implementou gestão especial de armazenamento de contas para os fundos levantados.
II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito dos fundos levantados pela empresa na conta bancária especial é o seguinte:
Unidade: Yuan
Tipo de conta e saldo da conta do banco de depósito
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Conta corrente da sub-sucursal Beijing Dongsi 32134010010010017256110503316
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Conta corrente da sub-sucursal Beijing Dongsi 32134010017268610639761368
Tipo de conta e saldo da conta do banco de depósito
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Conta corrente da sub-sucursal Beijing Dongsi 32134010017244436851.94
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Conta corrente da sub-sucursal Beijing Dongsi 3213401 Shenzhen China Bicycle Company (Holdings) Limited(000017) 20516953.07
Conta corrente especial da sub-filial da Vila Olímpica do Banco de Desenvolvimento de Guangdong 955088 Qingdao Weflo Valve Co.Ltd(002871) 01072125574.51
Conta corrente especial da sub-filial da Vila Olímpica do Banco de Desenvolvimento de Guangdong 955088021662020010773207.59
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Conta corrente da sub-sucursal Beijing Anhuaqiao 9118007801200047281410.41
Total 10672664436
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
I) Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
Consulte a tabela 1 anexa para o uso real dos fundos levantados pela empresa em 2021.
(II) alterações no local e modo de execução do projeto investido com fundos levantados
Nos dias 22 de junho de 2021 e 13 de julho de 2021, a empresa realizou a 24ª Reunião do Quarto Conselho de Administração e a segunda Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 2021 respectivamente, deliberaram e aprovaram propostas relevantes, e concordou em utilizar todos os recursos arrecadados do “Projeto de Construção de Parque Industrial Aplicação LED” para complementar permanentemente o capital de giro da Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) TV; Os 547438 milhões de yuans levantados pelo projeto inteligente do centro de P & D Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (Xi’an) foi usado para o “projeto da sede sul da indústria de aplicação do diodo emissor de luz”, e os 547438 milhões de yuans foram aumentados para Shenzhen Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) que é uma subsidiária integral da empresa. Unidade: Yuan
Número de fundos angariados autorizados Montante de ajustamento do investimento ajustado Montante total do investimento
1 Projeto da sede sul da indústria da aplicação do diodo emissor de luz 380000 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 47438192343474381923
Projeto de construção de parque industrial de aplicação LED 11 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 000 -11120890000479110000
3 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (Xi’an) projeto inteligente do centro do R & D de 6 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 000 -53552220001244778000
4. Reabastecimento do capital de giro 22654716982
5. Capital de giro suplementar permanente 11376741263
Nota: 1. a diferença entre a quantidade aumentada do projeto da sede sul da indústria de aplicação LED e a quantidade reduzida de Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (Xi’an) projeto inteligente do centro de P & D é 119159923 yuan, que é a despesa de juros do projeto original de investimento levantado Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (Xi’an) projeto inteligente do centro de P & D (deduzindo a taxa de manuseio); 2. a diferença entre a quantidade reduzida do projeto de construção do parque industrial da aplicação do diodo emissor de luz e a quantidade aumentada do projeto de capital de giro suplementar permanente é 255851263 yuan, que é a despesa de juros do projeto de construção do parque industrial da aplicação do diodo emissor de luz do projeto de investimento levantado original (deduzindo a taxa de manuseio).
III) Investimento precoce e substituição de projectos de investimento mobilizados
Em 2021, não houve investimento antecipado e substituição de projetos de investimento levantados na empresa.
(IV) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos angariados ociosos
Em 14 de dezembro de 2020, a empresa realizou a 13ª reunião do 4º conselho de administração e a 13ª reunião do 4º conselho de supervisores, deliberaram e aprovaram propostas relevantes e concordaram que a empresa usaria fundos levantados ociosos de não mais de 12 milhões de yuans para complementar temporariamente o capital de giro para a produção e operação relacionados ao negócio principal da empresa.A vida útil não excederia 12 meses a partir da data de aprovação da auditoria pelo conselho de administração, e seria devolvido à conta especial para fundos levantados após a expiração. O uso da empresa de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro desta vez não afetará a construção normal e o progresso do projeto de investimento com fundos levantados. Se o progresso da implementação do projeto de investimento com fundos levantados estiver à frente da necessidade de fundos, a empresa retornará os fundos levantados ociosos para a conta especial para fundos levantados a tempo de garantir que o progresso do projeto de investimento com fundos levantados não seja afetado. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa devolveu todos os fundos para a conta especial para fundos levantados.
V) Utilização de fundos obtidos excedentários
A empresa não utilizou o excedente arrecadado em 2021.
VI) Utilização de fundos sobre-angariados
A empresa não tem uso de fundos sobre-levantados.
VII) Objectivo e destino dos fundos angariados não utilizados
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos levantados não utilizados da empresa era de 10672664436 yuan, dos quais 10672664436 yuan foram depositados na conta especial para fundos levantados na forma de depósito corrente.
(VIII) Outras informações sobre a utilização de fundos angariados
Em 14 de dezembro de 2020, a empresa realizou a 13ª reunião do 4º conselho de administração e a 13ª reunião do 4º conselho de supervisores, deliberaram e aprovaram propostas relevantes e concordaram que a empresa usaria os fundos levantados ociosos de não mais de 250 milhões de yuans para comprar produtos financeiros com alta segurança, boa liquidez e principal garantido. Dentro deste limite, os fundos poderiam ser usados em uma base contínua, e o período de investimento entraria em vigor dentro de 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração.
Em 2021, a empresa comprou 45 milhões de yuans de produtos financeiros em uma base contínua. 4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
Em 22 de junho de 2021 e 13 de julho de 2021, a empresa realizou a 24ª Reunião do Quarto Conselho de Administração e a segunda reunião geral extraordinária de acionistas em 2021, respectivamente, deliberaram e adotaram propostas relevantes e concordaram em aumentar totalmente os 1137674 milhões de yuans do “projeto de construção de parque industrial aplicação LED”
