Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Wang Jinyong)
Caros accionistas e representantes dos accionistas
Fui eleito como diretor independente da empresa pela assembleia geral de acionistas de Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (doravante designada “a empresa”). Em 2021, segui estritamente a lei das sociedades da República Popular da China (doravante referida como a “lei das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “Lei dos Valores Mobiliários”), e as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen Leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e as disposições e requisitos relevantes do sistema de trabalho da empresa para diretores independentes cumpriram fielmente e diligentemente as funções de diretores independentes, participaram ativamente das reuniões que devem ser atendidas, cuidadosamente consideradas várias propostas, expressaram objetivamente suas opiniões e expressaram opiniões independentes sobre questões importantes da empresa de acordo com regulamentos relevantes, O papel dos directores independentes foi melhorado.
Relato o meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação em reuniões da empresa
Em 2021, com atitude diligente e responsável, participei ativamente do conselho de administração e da assembleia de acionistas realizada pela empresa, revisei cuidadosamente e discuti ativamente diversas propostas, apresentei muitas sugestões razoáveis e cumpri as obrigações dos diretores independentes. Acredito que a convocação e convocação do conselho de administração, comitês especiais e assembleia geral de acionistas em 2021 cumprem procedimentos legais, e procedimentos relevantes foram realizados para decisões empresariais importantes e demais assuntos importantes, que são legais e efetivos.
Em 2021, a empresa realizou 19 reuniões do conselho de administração, 3 assembleias gerais de acionistas e 2 assembleias de bondholders de “Lide conversible bonds”. Participei pessoalmente de 19 reuniões do conselho de administração, 3 assembleias gerais de acionistas e 2 assembleias de bondholders, e não houve ausência ou atribuição de outros diretores para participar da reunião.
Considerei atentamente as propostas apresentadas ao conselho de administração e à assembleia geral de acionistas, mantive plena comunicação com a direção da empresa, apresentou muitas sugestões razoáveis e exerceu o direito de voto com atitude cautelosa. Acredito que a convocação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa está em conformidade com os procedimentos legais, e os procedimentos de aprovação relevantes foram realizados para assuntos importantes, legais e efetivos. Por isso, votei a favor de todas as propostas e demais questões do conselho de administração da empresa em 2021, Não há objeção, objeção ou renúncia.
2,Pareceres independentes
Durante o meu mandato na empresa em 2021, expressei opiniões independentes sobre os seguintes assuntos e desempenhei diligentemente as funções de diretores independentes:
1. A empresa realizou a 15ª reunião do Quarto Conselho de Administração em 8 de janeiro de 2021. Analisei cuidadosamente os assuntos sobre a cessação do aumento de capital e expansão de ações das subsidiárias discutidos na reunião, e expressei minhas opiniões independentes acordadas.
2. A empresa realizou a 16ª reunião do Quarto Conselho de Administração em 28 de janeiro de 2021. Analisei cuidadosamente o plano de recompra de ações da empresa considerado na reunião e expressei minhas opiniões independentes acordadas.
3. A empresa realizou a 17ª reunião do Quarto Conselho de Administração em 30 de março de 2021. Fiz comentários sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020, o relatório especial sobre o depósito e uso real dos fundos levantados em 2020, o relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2020, o plano de remuneração para diretores e gerentes seniores, mudanças nas políticas contábeis, a declaração de compromissos de desempenho não cumpridos da Lvyi lighting engineering (Shanghai) Co., Ltd. em 2020. Em 2020, a empresa analisou cuidadosamente a ocupação do fundo e a garantia externa das partes relacionadas da empresa, e expressou opiniões independentes acordadas; A empresa analisou cuidadosamente a renovação da empresa de contabilidade, o pedido de crédito do banco pela empresa e suas subsidiárias, a garantia e transações de partes relacionadas fornecidas por partes relacionadas para a empresa, e a previsão de transações diárias de partes relacionadas em 2021, e emitiu pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes acordados.
4. A empresa realizou a 18ª reunião do 4º conselho de administração em 31 de março de 2021. Eu revisei cuidadosamente a reestruturação patrimonial da subsidiária natural point, Inc. para Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) Hong Kong, e expressei minhas opiniões independentes concordadas.
5. A empresa realizou a 19ª reunião do 4º Conselho de Administração em 8 de abril de 2021. Analisei cuidadosamente o adiamento de alguns projetos de investimento com recursos levantados considerados na reunião e expressei minhas opiniões independentes acordadas. 6. A empresa realizou a 20ª reunião do Quarto Conselho de Administração em 12 de abril de 2021. Analisei cuidadosamente a garantia de partes relacionadas fornecida pela empresa para a joint venture discutida na reunião, emiti pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes acordados.
7. A empresa realizou a 23ª Reunião do Quarto Conselho de Administração em 31 de maio de 2021. Analisei cuidadosamente a implementação da empresa do plano de propriedade de ações de funcionários 2021 e do plano de incentivo de ações restritas 2021 revisados na reunião, e expressei minhas opiniões independentes acordadas.
8. A empresa realizou a 24ª Reunião do Quarto Conselho de Administração no dia 22 de junho de 2021. Analisei cuidadosamente as questões discutidas na reunião, tais como a empresa e suas subsidiárias solicitando crédito ao banco e a parte relacionada que presta garantia à empresa e suas subsidiárias e transações com partes relacionadas, alteração da finalidade de alguns recursos captados e aumento de capital para o novo tema de implementação e redução de capital para o tema de implementação original, e cancelamento da emissão de ações para objetos específicos, E expressou uma opinião independente.
9. A empresa realizou a 26ª reunião do 4º Conselho de Administração em 16 de julho de 2021. Analisei cuidadosamente a questão da concessão de ações restritas a objetos de incentivo discutidos na reunião e expressei minhas opiniões independentes acordadas.
10. A empresa realizou a 28ª reunião do Quarto Conselho de Administração no dia 19 de agosto de 2021. Fiz um relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos recursos arrecadados da empresa no semestre de 2021, a ocupação dos fundos da empresa e garantias externas pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas no semestre de 2021. A empresa solicitou ao banco a prorrogação do crédito e a parte coligada garantiu as transações da empresa e das partes coligadas, bem como garantiu a atividade de financiamento da subsidiária integral e contragarantia para a instituição de garantia terceirizada, analisando cuidadosamente e expressando seus pareceres independentes acordados. 11. A empresa realizou a 29ª reunião do 4º Conselho de Administração, a 30ª reunião do 4º Conselho de Administração, a 31ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 32ª reunião do 4º Conselho de Administração, respectivamente, em 9 de setembro de 2021, 11 de outubro de 2021, 26 de outubro de 2021 e 3 de dezembro de 2021, respectivamente. Analisei cuidadosamente o pedido de crédito da empresa junto ao banco e a garantia prestada por partes relacionadas e transações com partes relacionadas discutidas na reunião, E expressou uma opinião independente.
12. A empresa realizou a 33ª reunião do Quarto Conselho de Administração em 30 de dezembro de 2021. Analisei cuidadosamente o pedido de crédito da empresa junto ao banco, a garantia prestada por partes relacionadas e transações com partes relacionadas, bem como o estabelecimento de fundos públicos de bem-estar e transações com partes relacionadas, e expressei minhas opiniões independentes acordadas.
3,Desempenho dos comités especiais
O conselho de administração da empresa estabeleceu quatro comitês especiais: auditoria, nomeação, salário e avaliação e estratégia.
O desempenho das funções em 2021 é o seguinte:
1. Comité de remuneração e avaliação
Como convocador do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração, desempenhei ativamente minhas funções, apresentei sugestões razoáveis sobre a otimização da remuneração dos diretores, supervisores, gerentes seniores e da empresa como um todo, supervisionei a implementação e cumpri com seriedade as funções dos membros do comitê de remuneração e avaliação. Foram realizadas duas reuniões com a Comissão de Remuneração durante o período do Conselho de Administração:
(1) Segunda reunião da comissão de remuneração e avaliação do Quarto Conselho de Administração em 30 de março de 2021
Deliberou a proposta sobre o regime de remuneração dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa em 2021. (2) Terceira reunião da comissão de remuneração e avaliação do Quarto Conselho de Administração, realizada em 31 de maio de 2021
Foram revisadas a proposta do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 (Projeto) e seu resumo e a proposta de medidas da companhia para a administração da implementação e avaliação do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021.
2. Comité de Auditoria
Como membro do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, tenho desempenhado seriamente as funções de diretores independentes, padronizado o funcionamento da empresa e melhorado a construção do controle interno. Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração realizou 11 reuniões:
(1) 11ª reunião do comitê de auditoria do Quarto Conselho de Administração em 30 de março de 2021
Tendo analisado o relatório anual de 2020 e o seu resumo, o relatório da demonstração financeira anual de 2020, o relatório de auditoria anual de 2020, a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020, o relatório de autoavaliação do controlo interno de 2020, a proposta sobre a renovação da nomeação da sociedade de contabilidade, a proposta sobre a empresa e as suas subsidiárias que solicitam crédito do banco e fornecem garantias e transações com partes relacionadas à empresa Proposta de previsão das transações diárias conectadas da empresa em 2021, relatório de auditoria interna em 2020 e plano de trabalho de auditoria interna em 2021. (2) 12ª reunião do comitê de auditoria do Quarto Conselho de Administração em 12 de abril de 2021
Delibera a proposta relativa à concessão de garantias por partes relacionadas às empresas comuns.
(3) 13ª reunião do comitê de auditoria do Quarto Conselho de Administração em 23 de abril de 2021
Revisou o relatório do primeiro trimestre de 2021 e o relatório sobre o trabalho de auditoria interna do primeiro trimestre de 2021.
(4) 14ª reunião do comitê de auditoria do Quarto Conselho de Administração em 7 de maio de 2021
Tendo considerado o sistema de avaliação do controlo interno.
(5) 15ª reunião do comitê de auditoria do Quarto Conselho de Administração em 22 de junho de 2021
Foi revista a proposta relativa à aplicação da empresa e das suas filiais para a concessão de crédito aos bancos e à prestação de garantias e transacções com partes relacionadas por partes coligadas à empresa e às suas filiais.
(6) 16ª reunião do comitê de auditoria do Quarto Conselho de Administração em 19 de agosto de 2021
Revisou o relatório semestral de 2021 e seu resumo, o relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos recursos levantados no semestre de 2021, a proposta sobre o pedido de crédito da empresa pelo banco e pela parte relacionada que presta garantia e transação com parte relacionada para a empresa, e o relatório de auditoria interna semestral de 2021.
(7) 17ª reunião do comitê de auditoria do Quarto Conselho de Administração em 9 de setembro de 2021
Deliberou a proposta sobre o pedido de crédito da empresa junto do banco e da parte relacionada que presta garantia para a empresa e transações relacionadas.
(8) 18ª reunião do comitê de auditoria do Quarto Conselho de Administração em 11 de outubro de 2021
Deliberou a proposta sobre a empresa e suas subsidiárias solicitando crédito do banco e fornecendo garantias e transações de partes relacionadas por partes relacionadas.
(9) 19ª reunião do comitê de auditoria do Quarto Conselho de Administração em 26 de outubro de 2021
Revisou o relatório do terceiro trimestre de 2021, a proposta sobre a empresa solicitando crédito ao banco e fornecendo garantia e transações conexas por pessoas conectadas, e o relatório de auditoria interna do terceiro trimestre de 2021.
(10) 20ª reunião do comitê de auditoria do Quarto Conselho de Administração em 3 de dezembro de 2021
Delibera a proposta sobre a empresa solicitando crédito do banco e fornecendo garantias e transações de partes relacionadas por partes relacionadas. (11) 21ª Reunião do Comitê de Auditoria do Quarto Conselho de Administração em 30 de dezembro de 2021
Deliberaram a proposta sobre a empresa solicitando crédito ao banco e fornecendo garantias e transações de partes relacionadas por partes relacionadas, e a proposta sobre a criação de fundos públicos de bem-estar e transações de partes relacionadas.
3. Investigação do local
Em 2021, aproveitei plenamente a oportunidade de participar do comitê especial do conselho de administração, do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas para ter uma compreensão aprofundada do funcionamento da empresa e dos principais eventos, entender oportunamente os possíveis riscos, expressar opiniões sobre o conselho de administração, exercer meus poderes e garantir a objetividade e racionalidade das decisões do conselho de administração. Além disso, entendemos ativamente a produção, operação e operação da empresa através da investigação, videoconferência, telefone e outros meios, prestamos atenção oportuna ao impacto do ambiente externo na empresa, supervisionamos e instamos a operação padronizada da empresa e oferecemos conselhos e sugestões para o desenvolvimento constante e a longo prazo da empresa. 4,Outros trabalhos realizados na protecção dos direitos e interesses dos investidores
1. Divulgação de informações. Supervisionar a empresa para divulgar informações de forma verdadeira, precisa, completa, oportuna e justa em estrita conformidade com as regras de listagem de jóias da Bolsa de Valores de Shenzhen, diretrizes autorregulatórias das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes do sistema de divulgação de informações.
2. Trabalho em operação e gestão. Em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relevantes e do sistema da empresa, manter a independência dos diretores independentes e supervisionar ativamente a operação e as atividades de gestão da empresa; Sempre desempenhar diligentemente diversas funções, prestar atenção ao estabelecimento e aperfeiçoamento da estrutura de governança interna da empresa, supervisionar a implementação das deliberações do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, e proteger os legítimos direitos e interesses dos investidores, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
5,Formação e aprendizagem
Desde que me tornei um diretor independente da empresa, estudei cuidadosamente o direito da empresa, a lei de valores mobiliários, leis e regulamentos relevantes emitidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e pela Bolsa de Valores de Shenzhen, melhorei continuamente minha capacidade de desempenhar minhas funções, promovi o funcionamento padronizado da empresa e cultive a consciência de proteger os direitos e interesses dos acionistas minoritários.
6,Outras condições de trabalho
1. Nenhuma proposta de convocação do conselho de administração;
2. Nenhuma proposta de emprego ou demissão de empresas de contabilidade;
3. Não há envolvimento independente das instituições de auditoria externa e das instituições de consultoria.
Como diretor independente da empresa, cumpro fielmente minhas funções, participo ativamente na tomada de decisões de assuntos importantes da empresa e ofereço conselhos e sugestões para o desenvolvimento saudável da empresa.
Ansioso para 2022, continuarei a ser diligente e consciencioso, utilizar o meu conhecimento profissional e a minha rica experiência para fornecer sugestões mais construtivas para o desenvolvimento da empresa, fornecer pareceres de referência para a tomada de decisão científica do Conselho de Administração, dar pleno desempenho ao papel de diretores independentes e salvaguardar os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
Relatório, obrigado!
Diretor independente: Wang Jinyong 14 de abril de 2022
