China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
Pareceres de verificação sobre a extensão de alguns projectos de investimento com fundos angariados
China Securities Co.Ltd(601066) (doravante referido como o “patrocinador”) como patrocinador da Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (doravante referida como a “empresa”) GEM emissão pública de obrigações corporativas conversíveis (doravante referidas como “obrigações conversíveis”) e listagem, de acordo com as regras de listagem de joias da Bolsa de Shenzhen, diretrizes de autorregulação de empresas cotadas na Bolsa de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas cotadas na GEM e outras disposições relevantes, A empresa verificou o adiamento de alguns projetos de investimento de capital angariado (a seguir denominados “projetos de investimento angariado”) e os detalhes são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
1. Informação de base
Aprovada pela resposta à aprovação de Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) emissão pública de obrigações corporativas conversíveis (zjxk [2019] n.º 1856) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emite publicamente obrigações corporativas conversíveis (doravante denominadas “obrigações conversíveis”) com um montante total de emissão de RMB 800000000 e um prazo de 6 anos. De acordo com o relatório de verificação (xksbz [2019] No. zb2005) emitido pela Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial), o saldo de 790000000 yuans após deduzir as despesas de recomendação e subscrição (incluindo impostos) dos fundos levantados de obrigações convertíveis foi remetido pela instituição de recomendação para a conta especial para fundos levantados designada pela empresa em 20 de novembro de 2019. Depois de deduzir o montante excluindo impostos de 943396226 yuan de despesas de recomendação e subscrição e 201886792 yuan de outras despesas de emissão, o montante total de fundos levantados por títulos conversíveis é de 800000000 yuan, o montante líquido real de fundos levantados é 78854716982 yuan.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o andamento dos projetos de investimento levantados da empresa é o seguinte:
Unidade: 10000 yuan
O nome do projeto é inicialmente proposto para ser investido na captação de fundos. Após a mudança anterior, propõe-se investir os fundos levantados nos fundos levantados.
1 Projeto da sede sul da indústria da aplicação do diodo emissor de luz 38 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 3474383354378
2 Projeto de construção do parque industrial da aplicação do diodo emissor de luz 1160000 479.11 479.11
3 Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (Xi’an) projeto inteligente do centro de P & D 66 Csg Holding Co.Ltd(000012) 4478124478
O nome do projeto é inicialmente proposto para ser investido na captação de fundos. Após a mudança anterior, propõe-se investir os fundos levantados nos fundos levantados.
4 capital de giro suplementar 226547222654722265332
5 capital de giro suplementar permanente – 11376741138423
Total 788547279229736930522
Nota: há uma diferença de 3,7501 milhões de yuans entre os fundos levantados iniciais propostos para serem investidos pela empresa e os fundos propostos para serem investidos após a mudança anterior, o que se deve principalmente ao fato de que, quando a empresa mudou o projeto de investimento levantado em 2021, os fundos levantados não usados pelo projeto de investimento levantado original de 1647611 milhões de yuans e os juros obtidos durante o período de armazenamento (deduzindo a taxa de manuseio) de 3,7501 milhões de yuans foram investidos no projeto de investimento levantado alterado.
2. Os fundos angariados ociosos complementam o capital de giro e a compra de produtos financeiros
Em 11 de dezembro de 2019, a empresa realizou a 51ª reunião do terceiro conselho de administração e a 29ª reunião do terceiro conselho de supervisores, deliberaram e aprovaram propostas relevantes e concordaram que a empresa usaria não mais de 92 milhões de yuans de fundos ociosos levantados para complementar temporariamente o capital de giro para a produção e operação relacionados ao negócio principal da empresa.A vida útil não excederia 12 meses a partir da data de aprovação da auditoria pelo conselho de administração e seria retornada à conta especial para fundos levantados após a expiração; Concorda-se que a empresa pode usar os fundos levantados ociosos de não mais de 302 milhões de yuans para comprar produtos financeiros com alta segurança, boa liquidez e principal garantido. Dentro deste limite, os fundos podem ser usados em uma base contínua, eo período de investimento é efetivo dentro de 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração. A partir de 26 de novembro de 2020, a empresa devolveu integralmente os fundos levantados ociosos temporariamente utilizados para complementar o capital de giro; Em 2020, a empresa comprou 998 milhões de yuans de produtos financeiros em uma base contínua. A partir de 31 de dezembro de 2020, todos os produtos financeiros tinham sido recuperados sem equilíbrio.
Em 14 de dezembro de 2020, a empresa realizou a 13ª reunião do 4º conselho de administração e a 13ª reunião do 4º conselho de supervisores, e aprovou resoluções relevantes, concordando que a empresa deve usar os fundos levantados ociosos de não mais de 12 milhões de yuans para complementar temporariamente o capital de giro para a produção e operação relacionados ao negócio principal da empresa.A vida útil não deve exceder 12 meses a partir da data de aprovação da auditoria pelo conselho de administração, e será devolvido à conta especial para fundos levantados quando expirar; Concorda-se que a empresa pode usar os fundos levantados ociosos de não mais do que 250 milhões de yuans para comprar produtos financeiros com alta segurança, boa liquidez e principal garantido Dentro deste limite, os fundos podem ser usados em uma base contínua, eo período de investimento é eficaz dentro de 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração. A partir de 26 de novembro de 2021, a empresa devolveu integralmente os fundos levantados ociosos temporariamente utilizados para complementar o capital de giro, e os produtos financeiros foram recuperados sem equilíbrio.
3. Prorrogação e alteração dos fundos angariados originais
A 19ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 18ª reunião do 4º Conselho de Supervisão realizada em 8 de abril de 2021, e a primeira reunião de detentores de obrigações de “Lide obrigações convertíveis”, realizada em 26 de abril de 2021, consideraram e aprovaram a proposta de prorrogação de alguns projetos de investimento com recursos captados, e acordaram que a empresa não mudaria o assunto de implementação, finalidade, investimento total e escala de construção dos projetos de investimento com recursos captados, Adie o projeto de investimento levantado do ” Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (Xi’an) projeto inteligente do centro de P & D”, e ajuste a data em que o projeto atinge o estado utilizável programado de 28 de fevereiro de 2021 a 31 de dezembro de 2021.
A 24ª Reunião do 4º Conselho de Administração e a 22ª Reunião do 4º Conselho de Supervisão realizada em 22 de junho de 2021, a 2ª Assembleia Geral Ordinária de Obrigações Convertíveis Lide realizada em 9 de julho de 2021 e a 2ª Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas realizada em 13 de julho de 2021 consideraram e aprovaram a proposta de alteração da finalidade de parte dos fundos captados e aumento de capital para a nova implementação sujeita e redução de capital para o tema original de implementação, Está acordado usar todos os 1137674 milhões de yuans levantados pelo “projeto de construção de parque industrial liderado” para complementar permanentemente o capital de giro de Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) TV Technology Co., Ltd; Os 547438 milhões de yuans levantados do projeto inteligente do centro de P & D Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (Xi’an) foi usado para o “projeto da sede sul da indústria de aplicação LED”, e o assunto recém-implementado – Shenzhen Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) fotoelétrico Co., Ltd., uma subsidiária integral da empresa, foi aumentado em 547438 milhões de yuans para implementar o projeto de investimento de capital levantado pós transformação.
2,Explicação das razões do atraso e ajustamento dos projectos de investimento levantados
1. Razões para o atraso dos projetos de investimento levantados
O projeto de investimento levantado a ser adiado desta vez é o projeto da sede sul da indústria da aplicação do diodo emissor de luz. Desde que os fundos angariados estavam em vigor, o conselho de administração e a gestão da empresa prestaram muita atenção à construção do projeto e planejaram cuidadosamente a utilização dos fundos angariados em combinação com as necessidades reais. O projeto da sede sul da indústria da aplicação do diodo emissor de luz concluiu a aceitação da proteção ambiental, da proteção contra incêndios, do planejamento e de outros trabalhos principais, mas afetados pela epidemia, a aquisição e a instalação de alguns equipamentos foram atrasados, assim que o progresso da construção do projeto é atrasado em comparação com o progresso esperado.
A fim de garantir o progresso suave e contínuo do projeto, garantir a qualidade da construção e a eficiência geral da operação do projeto de investimento levantado, salvaguardar melhor os interesses de todos os acionistas e considerar de forma abrangente o ciclo de parcelamento do projeto e o impacto da epidemia, a empresa planeja ajustar a data em que o projeto da sede sul da indústria de aplicativos LED atinge o estado utilizável esperado.
2. Ajuste de data dos projetos de investimento levantados atingindo o estado utilizável esperado
Sob a condição de que o assunto da implementação, a finalidade, o investimento total e a escala de construção do projeto de investimento levantado permaneçam inalterados, combinados com a situação real da construção e o progresso do investimento do projeto, a empresa planeja ajustar a data em que o projeto da sede sul da indústria da aplicação do diodo emissor de luz atinge o estado utilizável programado do final de janeiro de 2022 a 31 de dezembro de 2022.
3,Impacto na empresa causado pelo atraso de projetos de investimento levantados
A extensão do projeto da sede sul da indústria da aplicação do diodo emissor de luz não mudou o assunto da implementação, a finalidade, o investimento total e a escala de construção do projeto de investimento levantado, que foi cuidadosamente determinado pela empresa de acordo com a situação real da construção e o progresso do investimento do projeto. O adiamento de alguns projetos de investimento levantados não terá um impacto adverso significativo no funcionamento normal da empresa, e não há mudança ou mudança dissimulada na direção de investimento dos fundos levantados e outras situações prejudiciais aos interesses dos acionistas. A empresa fortalecerá a supervisão do andamento da construção do projeto, para que o projeto possa ser construído de acordo com o novo plano, alcançar o estado útil esperado o mais rápido possível e alcançar os resultados esperados. 4,Procedimentos de tomada de decisão relevantes a executar
A proposta de prorrogação de alguns projetos de investimento levantados foi deliberada e adotada na 35ª reunião do Quarto Conselho de Administração e na 31ª reunião do Quarto Conselho de Supervisão da empresa; Diretores independentes expressaram suas opiniões independentes sobre os assuntos acima mencionados. O assunto ainda precisa ser submetido à reunião de acionistas da empresa para deliberação.
5,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após a verificação, o patrocinador acredita que o adiamento de alguns projetos de investimento levantados da empresa está em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes, tais como as Regras de Listagem de ações gemas da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes de auto-regulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, e não há mudança no uso de fundos levantados de forma disfarçada, o que não terá um impacto substantivo na implementação do projeto, Atende às necessidades de produção, operação e desenvolvimento futuro de projetos de investimento levantados. O conselho de administração e o conselho de supervisores da empresa consideraram e adotaram propostas relevantes, os diretores independentes expressaram seu consentimento e os procedimentos de votação são legais e conformes; O assunto ainda precisa ser submetido à reunião de acionistas da empresa para deliberação. A instituição de recomendação não tem objecções à prorrogação de alguns dos projectos de investimento acima referidos.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de China Securities Co.Ltd(601066) opiniões de verificação sobre a extensão de Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) alguns projetos de investimento de fundos levantados)
Representante do patrocinador:
Yang Huize, Liu Lianjie
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